1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 2 及答案与解析一、选择题1 下列不属于基金托管人义务的是( )。（A）保管基金资产（B）保管与基金有关的重大合同及有关凭证（C）保存基金的会计账册、记录 15 年以上（D）执行基金管理人的投资指令2 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的( )。（A）场所固定（B）结算统一（C）保证金制度（D）商品特殊3 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是( )。（A）注册资本最低额为 1000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）有健全的风险管理和内部控制制度4 在我国申请期
2、货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 年无重大违法违规记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）55 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。（A）期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内（B）期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内（C）期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内（D）期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内6 ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有
3、偿咨询服务的活动。（A）证券投资咨询（B）证券投资顾问（C）证券经纪业务（D）证券研究报告7 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。（A）企业法人营业执照（B）年检申请报告（C）年度业务报告（D）经注册会计师审计的财务会计报表8 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。（A）证券公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）中国证券业协会9 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（A）诚实守信（B）自愿性（C）合法性（D）公平性10 证券公司经营
4、证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。（A）2000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元11 从 2002 年 4 月起，我国银行间债券市场准人实行( )。（A）备案制（B）审批制（C）标准制（D）注册制12 证券公司风险控制指标管理办法建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（A）净资本（B）总资本（C）净资产（D）总资产13 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了( )与风险资本动态挂钩机制。（A）公司业务范围（B）公司业务规模（C）风险资本准备（D）净资本充足水平14 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组
5、等提供咨询服务属于证券公司的( )。（A）证券资产管理业务（B）证券自营业务（C）证券投资咨询业务（D）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务15 保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的( )。（A）20（B） 5（C） 10（D）416 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。（A）中国人民银行（B）证券业协会（C）证券监督管理机构（D）财政部17 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( ) 。（A）停止交易（B）强制销户（C）停止
6、清算（D）限制交易18 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票。（A）8（B） 6（C） 12（D）119 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。（A）5000 亿元（B） 1 亿元（C） 2 亿元（D）3 亿元20 上市公司信息披露管理办法由中国证监会审议通过，自( )施行。（A）2006 年 1 月 30 日（B） 2006 年 8 月 30 日（C） 2007 年 1 月 30 日（D）2007 年 8 月 30 日21 对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。
7、（A）核准（B）备案（C）注册（D）关注22 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。（A）净资产（B）票面总值（C）募集股数（D）募集金额23 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。（A）代销（B）包销（C）注销（D）自销24 ( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。（A）信托投资公司（B）企业集团财务公司（C）主权财富基金（D）金融租赁公司25 监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督
8、，并向( )负责。（A）中国证监会（B）股东会（C）总经理（D）董事会26 2005 年 9 月，( ) 发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。（A）中国银监会（B）中国证监会（C）中国保监会（D）中国人民银行27 遵循( )原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件” 产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。（A）客户适当性（B）客户公平性（C）客户公开性（D）客户公正性28
9、 2005 年 9 月 4 日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。（A）关于上市公司股权分置改革的指导意见（B） 关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（C） 上市公司股权分置改革管理办法（D）上市公司股权分置改革暂行管理办法29 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。（A）将自营业务与代理业务混合操作（B）拒绝以自营账户为他人买卖证券（C）委托其他证券经营机构代为买卖证券（D）以他人名义为自己买卖证券30 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月31 我国证券法于
10、( )出台。（A）1987 年（B） 1993 年（C） 1998 年（D）2002 年32 基金登记是由( ) 来完成的。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）交易所（D）登记机构33 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。（A）基金托管人（B）基金受托人（C）基金管理公司（D）证券交易市场34 ( )负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）教育部35 在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。（A）证券交易所（B）证券公司（C）证券登记
11、结算机构（D）证券业协会36 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。（A）最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长（B）最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长（C）最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长（D）最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长37 ( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。（A）资产保管（B）资金清算（C）投资监督（D）会计
12、复核38 根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。（A）基金（B）基金管理人（C）基金托管人（D）管理人和托管人联名39 ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。（A）基金财务的复核（B）基金头寸的复核（C）基金资产净值的复核（D）基金财务报表的复核40 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的( )。（A）12（B） 13（C） 14（D）1541 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。（A）上市推荐书（B）上
13、市协议（C）上市公告书（D）上市章程42 上市公司信息披露制度是证券法“三公” 原则中 ( )的具体要求和反映。（A）公平原则（B）公正原则（C）公开原则（D）公示原则43 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。（A）上市交易的股票（B）期货（C）上市交易的国债（D）上市交易的企业债券44 凡年满( ) ，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。（A）16 周岁（B） 18 周岁（C） 20 周岁（D）22 周岁45 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。（A）中国证券登记结算公司（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）
14、中国证监会46 设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是( ) 。（A）2 人以上（B） 2 人以上 30 人以下（C） 2 人以上 50 人以下（D）没有限制47 根据证券公司风险处置条例的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。（A）托管、接管（B）撤销（C）停业整顿（D）行政重组48 证券交易通常都必须遵循( )。（A）价格优先原则和时间优先原则（B） B 寸间优先原则和数量优先原则（C）价格优先原则和数量优先原则（D）客户优先原则和时间优先原则49 证券法规定( ) 设发行审核委员会。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）证券从业者协
15、会（D）中国人民银行50 上市公司发行证券，应当由( )承销。（A）商业银行（B）基金公司（C）证券公司（D）保险公司二、综合型选择题51 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。中国证监会中国证券业协会证券交易所期货交易所（A）（B） （C） （D）52 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发
16、生变更时，需重新开立新的结算账户结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户（A）（B） （C） （D）53 下列选项中，( ) 的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请交易能力强的交易主体法律地位较高未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请上市公司的董事长发生变动未向社会披露（A）（B） （C） （D）54 下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券法人也可以买卖证券国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人证券业从业人员可以买卖经批准发
17、行的基金（A）（B） （C） （D）55 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。以营利为目的的业务为他人提供担保发布对证券价格进行预测的文字和资料安排证券上市（A）（B） （C） （D）56 A 股账户按持有人分为( )。基金管理公司的证券投资基金专用证券账户证券公司自营证券账户一般机构证券账户自然人证券账户（A）（B） （C） （D）57 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效委托指令部分成交后，委托指令失效委托有效期满，委托指令自然失效我国现行规定的委托期为当日有效（A）（B） （C） （D）58 有下列( ) 情形之一的，不予通
18、过年检。执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的未按规定完成后续职业培训的不再符合执业证书取得条件的未按规定参加年检的协会规定的其他情形（A）（B） （C） （D）V59 上市公司有( ) 的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月最近 2 年连续亏损（A）（B） （C） （D）60 一般情况下，公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。所有者权益变动表财务报表差异调节表
19、现金流量表盈利预测表（A）（B） （C） （D）61 某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有( )。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立 15 日后，将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿 80的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东（A）（B） （C） （D）62 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。申购日后的第一个交易日的下午 4 点前，申购资金须全部到位申购日后的第一个交易日的下午 4 点后
20、，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股（A）（B） （C） （D）63 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。融资保证金比例融券保证金比例维持担保比例标的证券的选择标准（A）（B） （C） （D）64 常见的内幕交易包括( )。内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用
21、该信息进行交易非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（A）（B） （C） （D）65 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( ) 。证券交易所证券公司注册地中国证监会派出机构中国证券业协会中国证监会（A）（B） （C） （D）66 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。T+1 日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户T+1 日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户T+0 预交收资金不足时，结算参与人必须在 T+1 日交收截止时点前补入T 日，进
22、行 T+0 资金预交收（A）（B） （C） （D）67 证券交易必须遵循的原则有( )。公开原则公平原则公正原则自主原则（A）（B） （C） （D）68 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。证券公司商业银行中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员证券交易所（A）（B） （C） （D）69 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。合法性真实性可靠性同一性（A）（B） （C） （D）70 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司( )进行了规定。退市风险警示暂停上市恢复上市终止上市（A）
23、（B） （C） （D）71 某证券公司弄虚作假，由证券业协会责令改正后，拒不改正，则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人( )处分。批评通报批评罚款（A）都符合（B）只有 符合（C）只有 符合（D）都不符合72 客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。指定商业银行定期向客户提供报表指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额指定商业银行须为每个客户建立管理账户客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理（A）（B） （C） （D）73 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元
24、或其整数倍，但申报最高不能超过 99999900 元上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价” 栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报韵时问只有每个交易日的撮合交易时间同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外（A）（B） （C） （D）74 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。请客户出示委托书认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致请客户出示公证书仔细核对客户身份（A）（B） （C） （D）75 若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的
25、表述，正确的有 ( )。T+1 日进行申购资金验资T+2 日主承销商组织摇号抽签T+2 日由中国结算公司冻结申购资金T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金（A）（B） （C） （D）76 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。融资融券交易交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF) 及非上市开放式基金等的申购与赎回特定证券的主交易商报价协议转让（A）（B） （C） （D）77 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。股份编码股份名称上一转让日转让价格和数量当日转让价格和数量（A）（B） （C）
26、（D）78 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有( )。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间进行证券交易（A）（B） （C） （D）79 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( ) 情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。资产负债损益资本充足（A）（B） （C） （D）80 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离
27、制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度（A）（B） （C） （D）81 ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。中国证券业协会中国银监会托管银行证券交易所（A）（B） （C） （D）82 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程（A）（B） （C） （D）83 下列选项中，属于证券交易所对
28、违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。在会员范围内通报批评取消会员资格对证券公司负责人给予行政处分暂停或限制交易（A）（B） （C） （D）84 根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有( )。公司分立公司合并公司减资（A）（B） （C） （D）85 上市公司出现( ) 的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告公司主要银行账号被冻结公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（A）（B） （C） （D）86 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是
29、指( )等情况。5以上证券中断交易10以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报证券交易所行情发布系统出现 5 分钟以上中断证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断（A）（B） （C） （D）87 投资者买卖证券的基本途径是( )。直接进入交易场所自行买卖证券委托经纪商代理买卖证券电话委托传真委托（A）（B） （C） （D）88 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。承销方式不同发行价格的确定方式不同认购成功者的确认方式不同认购方式不同（A）（B） （C） （D）89 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易（A）
