1、证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 依据 CIIA 考试的基本规则,通过最终能力考试,并具有( )年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 亚洲证券分析师联合会简称及注册地分别为( )。（A）ASAF;澳大利亚（B） EFFAS;日本（C） AIMR;香港（D）APIMEC;新加坡3 CFA 证书由 CFA 协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各
2、类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备( ) 年相关工作经验。（A）2（B） 3（C） 5（D）104 CFA 协会是一家全球性非营利专业机构。CFA 协会的前身是( )。（A）AIMR（B） FAF（C） ICFA（D）ACIIA5 CFA( )级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。（A）一（B）二（C）三（D）四6 自律规范这部分内容在 CFA 考试中约占( )的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%7 投资管理与研究协会(AIMR)是( )。（A）北美的证券分析师组织
3、（B）欧洲证券分析师的协会组织（C）亚洲证券分析师的协会组织（D）拉丁美洲证券分析师公会8 欧洲证券分析师公会简称及其总部所在地分别为( )。（A）AIMR;法国（B） ASAF;英国（C） APIMEC;西班牙（D）EFFAS; 德国9 ICIA 代表( )。（A）欧洲的证券分析师组织（B）各国投资联合会国际协议会（C）亚洲证券分析师联合会（D）国际注册投资分析师协会10 欧洲证券分析师公会由欧洲( )个国家的协会组成。（A）17（B） 18（C） 19（D）20二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、
4、少选、错选均不得分。11 国际注册投资分析师协会由( )经过 3 年多的策划,于 2000 年 6 月正式成立。（A）欧洲金融分析师协会（B）亚洲证券分析师联合会（C）巴西投资分析师协会（D）中国证券业协会证券分析师专业委员会12 ACIIA 会员类别包括( )。（A）联盟会员（B）合同会员（C）融资会员（D）联系会员13 以下组织中,属于 ACIIA 会员中联盟会员的为( )。（A）欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)（B）亚洲证券分析师联合会(ASAF)（C）投资管理与研究协会(AIMR)（D）CFA 协会14 CIIA 标准知识考试由( )组成。（A）基础考试（B）最终考试（C）英语知
5、识考试（D）财务知识考试15 CIIA 考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及( )。（A）经济学（B）股票定价与分析（C）财务会计和财务报表分析（D）金融衍生工具定价和分析16 关于 CIIA 考试,以下说法中,正确的是( )。（A）CIIA 考试由基础考试和最终考试组成（B） CIIA 考试由一级考试和二级考试组成（C）通过 CIIA 考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 3 年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号（D）通过 CIIA 考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领
6、域 5 年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号17 通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生( )。（A）可申请成为 CIIA 中国注册会员（B）可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书（C）可免试 CFA 一级、二级考试（D）可享受高级证券投资咨询人员待遇18 关于 CFA 证书,下列说法中,正确的有( )。（A）获得 CFA 证书需要通过两级考试（B） CFA 一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论（C） CFA 级要求运用所学到的金融理论 ,比较并推荐最合理的投资工具（D）CFA 证书获得者必须具备 3 年
7、相关工作经验三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有 13 个。( )（A）正确（B）错误20 CFA 协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理 CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。( )（A）正确（B）错误21 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。( )（A）正确（B）错误22 我国于 1999 年
8、 4 月举办了首次证券投资咨询资格考试。( )（A）正确（B）错误23 独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。( )（A）正确（B）错误24 投资分析师道德规范三大原则包括公平原则、独立性和客观性原则和信托责任原则。( )（A）正确（B）错误25 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )（A）正确（B）错误26 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。( )（A）正确（B）错误27 证券分析师应当在投资分析、预测或建议
9、的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示。( )（A）正确（B）错误28 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )（A）正确（B）错误证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范2 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范3 【正确答案】 B【知
10、识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范4 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范5 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范6 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范7 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范8 【正确答案】 D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范9 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范10 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选
11、项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范13 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范16 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范17 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范18 【正确答案】
12、B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范20 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范21 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范22 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范23 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范24 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范25 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范26 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范27 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范28 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范
