1、证券经纪业务练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑系统（C）营业部终端处理机（D）场内交易员2 按我国现行的做法,投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。（A）证券交易所（B）证券公司（C）商业银行（D）中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司3 客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险,明确买卖方式（B）根据自身承受能力接受交易
2、结果（C）采用正确的委托手段（D）按规定缴存交易结算资金4 下列关于连续竞价的说法错误的是( )。（A）能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下,委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价（D）连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销5 目前我国证券市场采用的是( )结算模式。（A）自然人（B）公司（C）法人（D）第三方6 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法不正确的是( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（B）债券上市首日开盘集
3、合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（C）债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%7 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1,起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股交易结算费为成交金额的 0.5,但最高不超过
4、 500 美元（D）目前免收基金交易过户费8 深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( ) 。（A）50%（B） 100%（C） 150%（D）200%9 下列关于申报时间的说法,错误的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00（B）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接收会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00（D）每个交易日 9:209:25、14:5715:00,
5、深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报做处理10 上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位的数字。（A）3（B） 4（C） 5（D）6二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 对委托人撤销委托,证券营业部须及时将冻结的( )解冻。（A）资金（B）证券（C）账户（D）股东卡12 证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。（A）坚持信誉为本、客户至上（B）坚持客户优先、委托优先（C）坚持为客户负责,但不必替客户洪订决策（D）坚持公平交易,不得以非正当手段牟取
6、私利13 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务有( )。（A）上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告（B）经济前景的预测分析和展望研究（C）有关股票市场变动态势的伤情报告（D）有关资产组合的评价和推荐14 不能办理资金账户销户的情况有( )。（A）申报新股资金冻结期间（B）开放式基金尚有基金余额（C）客户资料的尚未不全（D）银证关联尚未撤销15 投资者教育的目的就是要提高投资者( ),进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。（A）风险意识（B）参与意识（C）投机意识（D）风险识别能力16 咨询服务的主要内容有( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）了解
7、自己的客户（C）让投资者充分理解“买者自负”的原则（D）简单介绍技术分析软件使用方法17 下列情形属于合规风险的是( )。（A）为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同（B）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（C）向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（D）违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务18 上海证券交易所接受以下( )方式的市价申报。（A）最优 5 档即时成交剩余撤销申报（B）对手方最优价格申报（C）最优 5 档即时成交剩余转现价申报（D）本方最优价格申报19 在申报价格最小变动单位方面,以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )。（A）A 股、
8、债券的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币（B）基金交易为 0.001 元人民币（C） B 股交易为 0.01 港元（D）债券质押式回购交易为 0.005 元人民币三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 我国现行规定的委托期为当月有效。( )（A）正确（B）错误21 如果客户采用自助委托方式,当其输入相关的账号和正确的密码并进行了相关交易后,即视同确认了身份。( )（A）正确（B）错误22 目前我国证券交易印花税是双向收取。( )（A）正确（B）错误23 上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动
9、进入收盘集合竞价。( )（A）正确（B）错误24 证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用,包括佣金和过户费等其他费用。( )（A）正确（B）错误25 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。( )（A）正确（B）错误26 深圳证券交易所 A 股证券交易经手费为成交额的 0.1475,双边收取。( )（A）正确（B）错误27 净价交易是指买卖债券时,以下含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )（A）正确（B）错误28 境外客户要买卖 B 股,可以通过境内外的证券代理商进行。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务练习试卷 4 答案与解析一、单项选择
10、题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务2 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务3 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务5 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务6 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务7 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务9 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务10 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务二、多项选择题本大题共 6
11、0 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经纪业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经纪业务16 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券经纪业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务18 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务24 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务
