1、证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 设立证券公司，应当具备的条件有( )。（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好（B）最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格（D）有完善的风险管理与内部控制制度2 关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。（A）1984 年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票（B） 1987 年
2、，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立（C） 1988 年，国债柜台交易正式启动（D）1990 年，中国证券业协会成立3 根据证券法的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( ) 。（A）实行集中统一的监督管理（B）证券业和保险业、银行业、信托业分业经营（C）证券业和保险业、银行业、信托业分业管理（D）证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司4 2006 年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( ) 。（A）要求证券公司的注册资本应当是实缴资本（B）明确提出了风险管理和内部控制制度（C）主要股东资格的限制条件（D）对公司章程的
3、要求5 关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。（A）公开性、透明度及公众关注度高（B）利益关系集中、直接、紧密（C）市场化、法制化属性突出（D）受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏6 设立证券公司，对注册资本的要求有( )。（A）注册资本应当是实缴资本（B）将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩（C）分为 5000 万元、1 亿元和 2 亿元三个标准（D）经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元7 证券公司经营( ) 业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。（A）证券经纪（B）证券自营（C）证券承销与保荐（D）证券投资咨询8 在长期的实践探索基础上，对
4、证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( ) 。（A）独立的客户资产存管制度（B）以净资本为核心的风险预警与监管制度（C）以适当性服务为重点的投资者保护制度（D）以自我约束为主的内部合规管理制度证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 按照我国证券法的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：有符合法律、行政法规规定的公司章程； 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近
5、3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度； 有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。【知识模块】 证券公司概述2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，1991 年 8 月，中国证券业协会成立。【知识模块】 证券公司概述3 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司概述4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 2006 年 1 月 1 日新修订的证券法对设立证券公司所应具备的条
6、件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准等。【知识模块】 证券公司概述5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场具有比较显著的特征，包括：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密； 市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏。【知识模块】 证券公司概述6 【正确答案】 A,D【试题解析】 我国 2006 年实施的新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 5000 万元、1 亿元和 5 亿元三个标准。【知识模块】 证券公司概述7 【正确答案】 B,C【试题解析】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。【知识模块】 证券公司概述8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 对证券公司实施有效监管的基础性制度除 ABCD 四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。【知识模块】 证券公司概述
