1、证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 1918 年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( )（A）正确（B）错误2 1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。( )（A）正确（B）错误3 16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
2、( )（A）正确（B）错误4 西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。( )（A）正确（B）错误5 20 世纪 60 年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )（A）正确（B）错误6 1992 年 10 月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。( )（A）正确（B）错误7 1995 年，中国证监会加入了证监会国际组织，在 1998 年当选为该组织的执委会委员。( )（A）正确（B）错误8 2002 年 7 月，为了兑现加入 WTO 后的承诺
3、，上海证券交易所先后颁布了 境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法和上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。( )（A）正确（B）错误9 1982 年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。( )（A）正确（B）错误10 根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 A 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立办法也已制定完毕，中国证监会近期可以受理有关申请。( )（A）正确（B）错误11 中小板市场的推出和企业
4、资产证券化产品的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。( )（A）正确（B）错误12 2007 年 5 月，中国证监会印发关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。( )（A）正确（B）错误13 2007 年 10 月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )（A）正确（B）错误14 我国目前资本项目下的外汇收支已经
5、完全开放。( )（A）正确（B）错误15 2007 年 3 月，中国银监会和国家外汇管理局发布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。( )（A）正确（B）错误16 2003 年 6 月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场
6、的产生与发展2 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展3 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展4 【正确答案】 B【试题解析】 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。【知识模块】 证券市场的产生与发展5 【正确答案】 B【试题解析】 20 世纪 70 年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。【知识模块】 证券市场的产生与发展6 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生
7、与发展8 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展9 【正确答案】 B【试题解析】 1982 年，野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。【知识模块】 证券市场的产生与发展10 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易，而不是 A 股交易。【知识模块】 证券市场的产生与发展11 【正确答案】 B【试题解析】 中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。【知识模块】 证券市场的产生与发展12 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展13 【正确答案】 B【试题解析】
8、 2007 年 10 月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。【知识模块】 证券市场的产生与发展14 【正确答案】 B【试题解析】 我国目前资本项目下的外汇收支尚未完全开放，但境内外资本市场一体化步伐正不断加快。【知识模块】 证券市场的产生与发展15 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会于 2007 年 6 月 20 日颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。2007 年 3 月，中国银监会和国家外汇管理局发布信托公司受托境外理财业务管理暂行办法。【知识模块】 证券市场的产生与发展16 【正确答案】 B【试题解析】 2003 年 6 月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。【知识模块】 证券市场的产生与发展
