1、证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 一般地讲，证券投资分析师自律性组织的特点有( )。（A）基本上不以营利为目的（B）属于非自发性的组织（C）会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人会员（D）会员享受组织提供的方便和服务2 证券投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。（A）为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的称谓上加以区别（B）对会
2、员进行职业道德、行为标准管理（C）定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持（D）获得事业法人应当具备的最低经营收入3 国际注册投资分析师协会设有( )。（A）会员大会（B）理事会（C）主席和副主席（D）委员会和秘书处4 ACIIA 的主要宗旨是( )。（A）建立国际性的职称评估计划（B）管理各国证券分析师自律组织（C）推出投资分析师国际水平考试（D）颁发注册国际投资分析师资格证5 ACIIA 会员包括( ) 。（A）中国（B）中国香港（C）美国（D）英国6 下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是( )。（A）是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)
3、为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试（B）通过 CIIA 考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号（C） CIIA 考试由基础考试和最终考试组成（D）标准知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，因而考试内容是全球统一的7 CIIA 考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( ) 。（A）经济学（B）股票定价与分析（C）财务会计和财务报表分析（D）金融衍生工具定价和分析8 CIIA 考试每年举行两次，时间一般定于( )月份。（A）3（
4、B） 5（C） 9（D）109 CIIA 考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括( )。（A）法规（B）伦理或行业准则（C）市场结构（D）会计10 下列关于 CIIA 考试在中国进展的说法正确的是( )。（A）中国证券业协会三届三次常务理事会同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准（B） ACIIA 于 2005 年 2 月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试（C）中国证券业协会主办的 CIIA 考试采用瑞士金融分析师协会 (SFAA)主编的教材（D）通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CI
5、IA 中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书11 通过中国证券业协会举办的 CIIA 考试的考生，( )。（A）可申请成为 CIIA 中国注册会员（B）可获得由中国证券业协会、ACIIA 联合颁发的 CIIA 证书（C）可免试 CFA 一、二级考试（D）可享受高级证券投资咨询人员待遇12 ASIF 的发起者为 ( )的证券分析师协会。（A）澳大利亚（B）中国香港（C）日本（D）韩国13 关于 ASIF 的说法正确的有 ( )。（A）注册地在澳大利亚（B）秘书处设在日本东京（C）最高决策机构是会员大会（D）在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使
6、权力14 在 ASIF 会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm) 行使权力。执行委员会下设( )。（A）教育委员会（B）公共关系委员会（C）倡议委员会（D）综合管理委员会15 AIMR 由原来的( )于 1990 年合并而成，总部设在美国。（A）金融分析师联盟（B）特许金融分析师学院（C）欧洲证券分析师公会（D）亚洲证券分析师联合会16 获得 CFA 证书需要通过三级考试，其中，CFA 一级要求掌握( )。（A）财务分析（B）宏渺微观经济学（C）数理统计的基本理论（D）运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具17 关于 ICIA，下列说法正确的有( )。（A）至今尚没有一个包含世界
7、各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织（B）世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会（C）每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA 会议同时召开（D）1998 年，协议会通过了国际伦理纲领、职业行为标准 ，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考18 国际伦理纲领、职业行为标准从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。（A）诚实、正直、公平（B）努力保持和提高自己的职业水平和竞争力（C）掌握和应用所有本职业所适应的法律、
8、法规和政府规章制度，包括国际伦理纲领、职业行为标准以及本国或地区的准则（D）以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师19 国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。（A）公平对待已有客户和潜在客户原则（B）信托责任原则（C）独立性和客观性原则（D）谨慎客观原则20 投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述，包括( )。（A）投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础，要有合理的研究和调查作为依据（B）在投资推荐或操作后要保留相应的记录（C）在发布投资信息时，要合理判断相关因
9、素哪些需要包括在内，哪些需要排除掉（D）在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别21 下列说法正确的有( )。（A）投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理（B）必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保（C）投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险（D）如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性22 国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。（A）在作出投资建议和操作时，应注意适宜性（B）
10、合理的分析和表述（C）信息披露（D）保存客户机密、资金以及证券证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券投资分析师自律性组织属于自发性的组织。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织2 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 ACIIA 设有会员大会、理事会、主席、副主席、委员会和秘书处，各司其职
11、。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织4 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织5 【正确答案】 A,B【试题解析】 CD 两个国家未加入国际注册投资分析师协会(ACIIA)。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域 3 年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA称号。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务
12、报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织8 【正确答案】 A,C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 CIIA 分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识(法规、伦理或行业准则、会计、市场结构等)考试(3 小时)和国际通用知识考试(15 小时)。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织11 【正确答案】 A,C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织12 【正确答案】 A,
13、B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 ASIF 注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会 (Educatlon committee)、公共关系委员会(Communication Committee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(Advocacy Committee)。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织15 【正确答案】 A,B【知识模块】 国外主要证券分析
14、师自律组织16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 CFA 一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论；二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具；三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织21 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织
