证券投资基金基础知识历年真卷

1、回D买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种3 以下属于证券交收内容的是 .A中国结算公司沪深分公司与客户之间的证券交收B中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收C结算参与人客户证券公司的证券交收D结算公司与客户之间的证券交收4 下。

2、券的描述中,正确的是 .A贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息B贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金和利息C溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息D溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金3 下列我国证券交易所的说法中,正确是 .为证。

3、J 曲线以投资金额为横轴,收益率为纵轴C对投资者而言,J 曲线意味着在长期投资项目中,如果过度注重短期收益,就不利于实现长期收益目标D对私募股权基金管理者而言,J 曲线意味着要尽量缩短该曲线,尽快达到投资者所希望的收益回报3 按照现行的税收。

4、投资顾问进行境外证券投资,下列选项不符合条件的是 .A在境外设立,经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务B最近 3 年没有受到所属监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部监管机构的立案调查C最近一个会计年度管理的证券资产 20。

5、周期利率水平的影响,产生不确定性2 2015 年 A 公司销售收入为 10 亿元,销售利润率 20,总资产收益率 5,净资产收益率 10.由此推断,A 公司 2015 年的所有者权益为 亿元.A40B 5C 20D103 关于封闭式基金的利。

6、保存每日投资交易情况的工作.A投资部B研究部C交易部D财务部4 指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间.A凸性B麦考利久期C信用利差D利率期限结构5 制定投资政策说明书的关键环节是 .A分析投资者的需求B分。

7、期权到期日,股票价格高于行权价格,则权证持有人最可能的选择是 .行使看涨期权 放弃看涨期权行使看跌期权 放弃看跌期权AB C D3 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务.下列关于境外资产托管人所需。

8、交所进行买卖申报D投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖2 关于基金的机构投资者,下列说法错误的是 .A社会保障基金中包含养老保险资金,投资期较长,通常投资于风险较高的资产B财险公司收取的保费投资期限较短,通常投资于低风险资产C企。

9、C投资方式不同D风险程度不同3 按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为 .A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金股票基金货币市场基金D成长型基金收入型基金和平衡型基金4 认购公司型基金的投资人是基金公司的 .A债权人B。

10、 .A过户费B大额交易价格中击C佣金D印花税3 货币市场工具不包括 .A1 年以内的债券回购B 397 天以内的资产支持专项计划C 397 天以内的债券D1 年以内的定期存款4 下列关于另类投资基金的说法中,正确的是 .A黄金 QDII 产。

11、所示:根据以上材料,回答下列问题.1 未来一年户外用品生产公司的预期收益率为 ,标准差为 .A4;6B 4;8C 5;6D5;82 如果投资者将资金平均投资于两家公司,那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下,投资者的预期收益率分别。

12、机变量D.离散型随机变量3.下列选项中属于显性成本的是.分数:1.00A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差4.基金管理费通常与风险.分数:1.00A.无法判断B.无关C.成正比D.成反比5.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是。

13、信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具3.年 9月,中国金融期货交易所正式成立.分数:1.00A.2003B.2004C.2005D.20064.伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用股票价格指数编制方法.分数:1.00A.算术。

14、A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱3.投资政策说明书的内容不包括.分数:1.00A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障4.股票基金在 2013 年 12 月 31 日,其净值为。

15、7000B.25000C.12500D.35003.到期收益率的影响因素主要有. 票面利率 债券市场价格 计息方式 再投资收益率分数:1.00A.B.C.D.4.下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是.分数:1.00A.能够帮助投资。

16、C.某一确定时间D.一定会计期间3.下列各项指标中,可用于分析企业长期偿债能力的有.分数:1.00A.营运效率比率B.流动比率C.速动比率D.资产负债率4.某企业有一张带息期票,面额为 12000元,票面利率为 4,出票日期为 4月 15日。

17、化合约2.可以在权证失效日之前的任意交易日行权.分数:1.00A.欧式权证B.百慕大权证C.备兑权证D.美式权证3.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是.分数:1.00A.基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销。

18、5;1in C.PVFV1in D.FVPV1in分数:1.00A.B.C.D.3.关于债券利率风险,以下表述正确的是.分数:1.00A.当市场利率上升时,债券价格不变B.债券价格与市场利率变动方向一致C.债券价格与市场利率变动呈反方向变动。

19、监管机构已与中国证监会或者中国汪监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 实缴资本不少于 3亿元人民币的等值可自由兑换货币 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件分数:1.00A.B.C.D.3.同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动。

20、分数:1.00A.5B.10C.20D.303.目前,符合 QDII可在境内募集资金进行境外投资管理.分数:1.00A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确4.经合组织在 2005年发表了,提出该组织对新时。