证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月及答案解析.doc

1、证券从业考试证券市场基础知识真题 2011年 9月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。 （分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。 （分数：0.50）A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 （分数：0.50）A.客户B.证券

2、公司C.证券交易所D.证券业协会4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 （分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。 （分数：0.50）A.总资产B.净资本C.净资产D.注册资本6.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。 （分数：0.50）A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户7.证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。 （分数：0.50）A.竞

3、价B.议价C.竞标D.叫价8.股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 （分数：0.50）A.注册公司B.股份有限公司C.合业企业D.有限公司9.下列关于美国存托凭证发行的说法，不正确的是( )。 （分数：0.50）A.存券银行发出 ADRB.存券银行一定要命令托管银行移送证券C.将所购买的证券存放在托管银行D.存券向 ADR的持有者派发红利或利息10.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。 （分数：0.50）A.期限较长的债券流动性差，风险相对较大B.期限较长的债券流动性好，风险相对较小C.期限较长的债券流动性差，风险相对较小D.期限较长的债券流动性好，

4、风险相对较大11.我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。 （分数：0.50）A.融资融券合同B.担保协议C.委托代理协议D.托管协议12.净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 （分数：0.50）A.总资产B.净资产C.总资本D.注册资本13.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 （分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.监督与自律相结合14.我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结

5、束之日起( )内，提供中期报告。 （分数：0.50）A.4个月B.3个月C.2个月D.1个月15.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。 （分数：0.50）A.证券服务机构B.发行人C.上市公司D.证券投资者16.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。 （分数：0.50）A.公司信用风险B.公司经营风险C.公司利率风险D.公司亏损风险17.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。 （分数：0.50）A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长18.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 （分数：0.50）A

6、.B股B.H股C.蓝筹股D.红筹股19.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。 （分数：0.50）A.公司净资产B.公司总资产C.公司总负债D.公司总收入20.既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。 （分数：0.50）A.股份有限公司B.有限责任公司C.股份责任公司D.合伙制企业21.以下风险不属于系统风险的是( )。 （分数：0.50）A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险22.股权式衍生工具的种类不包括( )。 （分数：0.50）A.货币期货B.股票期货C.股票期权D.股票指数期货23.无面额股票淡化了票面价值的

7、概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。 （分数：0.50）A.面额价值B.票面价值C.内在价值D.名义价值24.目前我国证券投资基金主要投资于( )。 （分数：0.50）A.未上市企业股权B.实业C.国内依法公开发行上市的证券D.商品期货25.为了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。 （分数：0.50）A.国有商业银行B.国有政策性银行C.财政部D.中央政府26.证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。 （分数：0.50）A.50%B.70%C.80%D.100%27.股票风险的内涵是指预期收益的( )。 （分数：0.50）A.

8、不确定性B.变动性C.跳跃性D.间断性28.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。 （分数：0.50）A.限制基金投资B.减少基金的投资风险，保证投资收益C.防止基金过度投机和操纵股市D.避免投资过于分散29.经纪类证券公司最低注册资本限额为( )元人民币。 （分数：0.50）A.5000万B.1亿C.2亿D.3亿30.行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。 （分数：0.50）A.收入或利润B.原材料C.负债D.总资产31.如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。 （分数：0.50）A.三级有担保存存托凭证B.一级有担保存存托凭证C.二级有担保存存托凭证D.144A存

9、托凭证32.欧洲债券是指借款人( )。 （分数：0.50）A.在欧洲发行的债券B.在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C.在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D.在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券33.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。 （分数：0.50）A.适当的价格B.合理的成本C.稳健的速度D.相互制衡为目的34.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。（分数：0.50）A.证券交易所B

10、.国务院证券监督管理机构主要负责人C.执法机构D.司法部门35.在证券发行市场上，不属于证券发行人的是( )。 （分数：0.50）A.公司B.企业C.政府D.个人36.证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。 （分数：0.50）A.管理人B.托管人C.份额持有人D.监管人37.公司债发行试点办法规定，公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。 （分数：0.50）A.备案制B.核准制C.注册制D.批准制38.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。 （分数：0.50）A.契约型基金B.开放式基金C.封闭式基金D.公司型基金39.我国证券交易所采用的交易方式为(

11、 )。 （分数：0.50）A.专家经纪人制B.经纪制C.自助方式D.做市商制40.通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。 （分数：0.50）A.价格B.发行量或成交量C.量比D.换手率41.我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取( )。 （分数：0.50）A.公益金B.红利C.任意公积金D.股息42.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )。 （分数：0.50）A.股息B.红利C.资本利得D.利息43.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成

12、的股份。 （分数：0.50）A.法人股B.国有股C.社会公众股D.限售股44.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为( )。 （分数：0.50）A.远期合约B.期货合约C.金融远期合约D.金融期货合约45.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。 （分数：0.50）A.监察独立B.运行独立C.代码独立D.指数独立46.目前，我国权证交易实行( )回转交易。 （分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+347.证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货 IB业务。 （分数：0.50）A.1B.2C.3D.

13、448.我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司。 （分数：0.50）A.1B.2C.3D.449.( )被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 （分数：0.50）A.金融时报交易所指数B.日经 225股价指数C.道琼斯股价平均数D.NASDAQ市场及其指数50.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用( )方式发行。 （分数：0.50）A.自销B.包销C.代销D.直销51.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约

14、束的债券是( )。 （分数：0.50）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券52.下列有关实物债券的表述，正确的是( )。 （分数：0.50）A.是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B.是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C.是一种具有标准格式实物券面的债券D.是以某种货币为本位而发行的国债53.证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订( )。 （分数：0.50）A.买者自负承诺函B.风险揭示书C.委托代理协议D.融资融券合同54.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边( )方式。 （分数：0.50）A.金额结算B.净额结

15、算C.逐笔结算D.全员结算55.股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。 （分数：0.50）A.收益权B.财产权C.物权D.股东权56.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。 （分数：0.50）A.期货交易B.现货交易C.期权交易D.互换交易57.( )是证券监管工作的首要目标。 （分数：0.50）A.依法监管B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险58.我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额(

16、)以上的基金份额持有人有权自行召集。 （分数：0.50）A.5%B.8%C.10%D.20%59.依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于( )。 （分数：0.50）A.欺诈发行股票、债券罪B.操纵市场罪C.内幕交易罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪60.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。 （分数：0.50）A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：40，分数：40.00)61.下列关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。 （分数：1.00）A.

17、证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C.有价证券是价值的直接代表D.证券市场是风险直接交换的场所62.证券市场的基本功能包括( )。 （分数：1.00）A.定价功能B.筹资一融资功能C.资本配置功能D.调节供求功能63.证券市场禁人措施的使用对象包括( )。 （分数：1.00）A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B.发行人、上市公司的控股股东，实际控制人，实际控制人的董事、监事、高级管理人员C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事

18、、高级管理人员D.散户投资者64.开放式基金的特点有( )。 （分数：1.00）A.收益率一般低于封闭性基金的收益率B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回C.交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D.基金份额不固定65.证券公司的资产管理业务包括( )。 （分数：1.00）A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.特定资产管理业务66.根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。 （分数：1.00）A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.备兑权证67.设立证券公司需要符合的条件是( )。 （分数：1.00）A.有符合法律、行政法规规定的公司章

19、程B.有符合证券法规定的注册资金C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币 2亿元D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币 3亿元68.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有( )。 （分数：1.00）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息69.下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是( )。 （分数：1.00）A.定期存款单B.短期

20、债券C.长期债券D.单个股票70.首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。 （分数：1.00）A.证券投资基金公司B.证券公司C.信托投资公司D.财务公司71.债券是( )。 （分数：1.00）A.债权债务关系的表现B.真实资本C.无期证券D.有价证券72.在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。 （分数：1.00）A.发行市场是交易市场的基础和前提B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C.交易市场是发行市场的基础和前提D.发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件73.深证证券交易所选取成份股的一般原则是( )。 （分数：1.00）A.有一定的上市交

21、易时间B.有一定的上市规模C.交易活跃D.股价较高74.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。（分数：1.00）A.工业产权B.实物C.非专利技术D.土地使用权75.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。 （分数：1.00）A.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益B.贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务C.拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺76.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响因素的特点是( )。 （分数：1.00）A.干扰因素

22、深B.涉及范围广C.作用机制复杂D.对股票短期影响大77.对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括( )。 （分数：1.00）A.一次发行，两次融资B.相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务C.无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本D.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响78.金融衍生工具对应的基础金融产品包括( )。 （分数：1.00）A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具79.证券市场的产生和发展，主要归因于( )。 （分数：1.00）A.股份制的发展B.信

23、用制度的发展C.社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求80.下列表述正确的是( )。 （分数：1.00）A.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司B.在 ADR交易过程中，托管银行负责 ADR的注册和过户C.存券银行为 ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务D.中央存托公司负责 ADR的保管和清算81.下列计算基金资产净值和基金份额净值的公式，正确的是( )。 （分数：1.00）A.基金资产净值=基金资产总额/基金负债B.基金资产净值=基金资产总额-基金负债C.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额D.基金份额净值=

24、基金资产净值-基金总份额82.我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。 （分数：1.00）A.证券交易所上市证券交易的清算和交收B.证券持有人名册登记C.为证券发行出具法律意见书D.证券的存管和过户83.按基础工具的种类，金融衍工具可以分为( )。 （分数：1.00）A.股权类产品和衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具84.根据我国企业会计准则第 22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括( )。 （分数：1.00）A.独立衍生工具B.股票衍生工具C.嵌入式衍生工具D.信用衍生工具85.基金份额持有人享有基金的( )。 （分数：1.00）A.基金份额转让权

25、B.投资管理权C.收益权D.资产保管权86.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供 IB业务的期货公司有( )。 （分数：1.00）A.证券公司全资拥有的期货公司B.证券公司控股的期货公司C.与证券公司被同一机构控制的期货公司D.与证券公司无业务往来的公司87.公司的内部控制目标包括( )。 （分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.规范经营风险和道德风险C.保证客户和证券公司资产的安全、完整D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时88.证券投资基金支付的费用主要有( )。 （分数：1.00）A.基金管理费B.申购赎回费C.基金托管费D.基

26、金销售服务费89.每个经济周期一般都要经过( )等阶段。 （分数：1.00）A.高涨B.稳定C.停滞D.衰退90.下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是( )。 （分数：1.00）A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.基金所筹集的资金主要投向实业91.无记名股票的特点包括( )。 （分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求一次缴纳出资C.转让相对简便D.安全性较差92.债券票面金额定得较小，将会( )。 （分数：1.00）A.使印刷费用较高B.使持有者分布较广C.使发行工作量大D.有利于小额投资者购买93.我国目前对基金投资进行限制的

27、主要目的是( )。 （分数：1.00）A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.保证基金的投资收益94.根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。 （分数：1.00）A.证券回购市场B.证券发行市场C.证券转换市场D.证券交易市场95.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。 （分数：1.00）A.发行人和持有人之间的关系B.持有人和管理人之间的关系C.管理人与托管人之间的关系D.持有人与托管人之间的关系96.证券发行的承销方式主要有( )。 （分数：1.00）A.全额包销B.余额包销C.自销D.代销97.创业板股票首次公开发行的程序包括(

28、)。 （分数：1.00）A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B.其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件D.由保荐人保荐并向中国证监会申报98.投资者投资于债券的收益来自( ) （分数：1.00）A.资本利得B.再投资收益C.利息收益D.公积金转增收益99.根据资产证券化的基础资产不同，可以分为( )等类别。 （分数：1.00）A.不动产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化100.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。 （分数

29、：1.00）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误102.修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误103.我国现在法律规定，90%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。( ) （分数：0.50

30、）A.正确B.错误104.股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误105.地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误106.外国债券也被称为无国籍债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误107.流通国债的转让只能通过证券交易所进行。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误108.基金份额持有人是基金资产的实际所有者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误109.根据我国政府对 WTO的承诺，加入 3年内，中外合营证券公司

31、可以(不通过中方中介)从事 A股的承销，从事 B股和 H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误110.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误111.短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误112.证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误113.有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误114.龙债券的发行人来自亚洲、欧

32、洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误115.指数基金的收益率都高于市场平均收益率。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误116.我国公司法规定，公司法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的 25%。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误117.与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误118.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误119.道琼斯股价平均数被视为最具权威性的股

33、价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误120.我国证券法规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误121.美式权证仅可以在权证失效日当日行权。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误122.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误123.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及

34、交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误125.证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误126.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误128.由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误129.发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。( ) （分数：0.

35、50）A.正确B.错误130.债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误131.目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误132.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误133.根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事 B股交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误134.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满 18周岁，

36、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误135.金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误136.基金托管费通常按月计算并支付给托管人。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误137.证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )（分

37、数：0.50）A.正确B.错误139.交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金托管人是基金投资收益的受益人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1

38、44.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 20%以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

39、( ) （分数：0.50）A.正确B.错误148.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误149.美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误150.在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误151.证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错

40、误152.普通股股东有权利随时要求分配公司资产。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误153.对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误154.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误156.公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误157.从交易结构上看

41、，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误158.权证的行权结算方式是证券给付结算方式。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误159.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误160.基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券市场基础知识真题 2011年 9月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.开放式

42、基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。 （分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值 解析：解析 D 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。 （分数：0.50）A.配股B.增发 C.定向增发D.发行可转换公司债券解析： 解析 B 根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机

43、构投资者设定不同的配售比例进行配售。3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 （分数：0.50）A.客户B.证券公司 C.证券交易所D.证券业协会解析： 解析 B 证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 （分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度解析：解析 C 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独

44、立的公司形式组建。结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。5.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。 （分数：0.50）A.总资产B.净资本C.净资产D.注册资本 解析：解析 D 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。6.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。 （分数：0.50

45、）A.操纵市场B.内幕交易C.制造传播虚假消息D.欺诈客户 解析： 解析 D 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。7.证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。 （

46、分数：0.50）A.竞价 B.议价C.竞标D.叫价解析： 解析 A 交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格。我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。8.股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 （分数：0.50）A.注册公司B.股份有限公司 C.合业企业D.有限公司解析： 解析 B 本题考查股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。9.下列关于

47、美国存托凭证发行的说法，不正确的是( )。 （分数：0.50）A.存券银行发出 ADRB.存券银行一定要命令托管银行移送证券 C.将所购买的证券存放在托管银行D.存券向 ADR的持有者派发红利或利息解析： 解析 B 作为 ADR的发行人，存券银行在 ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解入托管账户后，立即向投资者发出 ADR；ADR 被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。在ADR交易过程中，存券银行负责 ADR的注册和过户，安排 ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证 ADR交易的顺利进行。同时，存

48、券银行还要向 ADR的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR持有者行使投票权等股东权益。可以不必进行证券的传送。10.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。 （分数：0.50）A.期限较长的债券流动性差，风险相对较大 B.期限较长的债券流动性好，风险相对较小C.期限较长的债券流动性差，风险相对较小D.期限较长的债券流动性好，风险相对较大解析： 解析 A 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。但是，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也会出现短期债券票

49、面利率高而长期债券票面利率低的现象。11.我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。 （分数：0.50）A.融资融券合同 B.担保协议C.委托代理协议D.托管协议解析： 解析 A 债券担保内容的第四条规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。12.净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 （分数：0.50）A.总资产B.净资产 C.总资本D.注册资本解析： 解析 B 资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。13.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 （分数：0.50）A.公开 B.公平C.公正D.监督与自律相结合解析