1、证券市场监管体系及答案解析(总分：31.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.证券市场监管原则的“三公”原则中公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，
2、要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（分数：1.00）A
3、.正确B.错误8.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误9.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。( )（分数：1.00）A.正确B.错误10.所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：11，分数：11.00)11.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为（分数：1.00
4、）A.B.C.D.12.证券业协会的职责不包括( )。 A收集整理证券信息，为会员提供服务 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C制定证券法规，行使监管职能 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解（分数：1.00）A.B.C.D.13.下面关于证券市场信息披露意义的说法，错误的是( )。 A有利于约束证券发行人的行为 B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C有利于防止信息滥用，杜绝不正当竞争 D有利于维护广大投资者的合法权益（分数：1.00）A.B.C.D.14.国际证监会公布的证券监管的目标不包括( )。 A保护投资者 B保证证券市场的透
5、明 C降低系统性风险 D降低非系统性风险（分数：1.00）A.B.C.D.15.证券市场监管的主要手段是( )。 A经济手段 B法律手段 C行政手段 D自律方式（分数：1.00）A.B.C.D.16.下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。 A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权 B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导 D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管（分数：1.00）A.B.C.D.17.下面( )不是证券行业内幕交易的行为主体。 A
6、发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：1.00）A.B.C.D.18.下列不属于内幕信息的是( )。 A公司分配股利或者增资计划 B公司债务担保的重大变更 C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 25（分数：1.00）A.B.C.D.19.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 B以散布谣
7、言等手段影响证券发行、交易 C出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（分数：1.00）A.B.C.D.20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A公开、公平、公正、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公正、诚信 D法律、监管、规范、发展（分数：1.00）A.B.C.D.21.下面( )不属于证券业从业人员。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业
8、人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)22.中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施包括( )。（分数：1.00）A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理
9、机构主要负责人批准，可以冻结或者查封D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料E.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明23.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖E.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格24.证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。（分数：1.00）A.勤勉尽责B.勤俭节约C.遵守道
10、德D.正直诚信E.廉洁保密25.下面( )属于证券业从业人员一般性的禁止行为。（分数：1.00）A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C.向客户保证收益D.从事与其履行职责有利益冲突的业务E.向客户说明证券投资的风险F.买卖法律明文禁止买卖的证券26.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行E.组织拟订有关证券市场的法律、法规草案27.信息披露文件的责任主体不包括( )。（分数：
11、1.00）A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构D.证券公司、保荐人E.证券登记结算机构28.下面关于中国证监会职责的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施B.依法在必要时担任其中发行和托管的工作C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处E.组织证券业从业资格考试29.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下面描述正确的有( )。（分数：1.00）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证
12、书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3 年内不受理其执业证书申请C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 5 年内不受理其执业证书申请D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5 年内不得参加资格考试E.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其
13、直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3 万元以下罚款30.证券市场自律组织有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司E.证券登记结算机构31.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列( )信息属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司分配股利或者增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案E.公司债务担保的重大变更F.公司股权
14、结构的重大变化证券市场监管体系答案解析(总分：31.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.证券市场监管原则的“三公”原则中公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。2.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。3.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估
15、报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的情形属于信息披露的虚假问题。4.证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明外，监管者还
16、应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。5.证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 限制证券市场机制的作用这个表述是不恰当的，应该为运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。此外，我国证券市场监管的目标还包括：防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。6.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属
17、于证券业从业人员。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：7.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。因为根据有关法律规定，参加证券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。8.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款
18、项的交割行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。9.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法权益和提高市场运作效率为出发点。10.
19、所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。二、单项选择题(总题数：11，分数：11.00)11.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资
20、金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。12.证券业协会的职责不包括( )。 A收集整理证券信息，为会员提供服务 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C制定证券法规，行使监管职能 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 根据证券法的规定，证券业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，
21、向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。13.下面关于证券市场信息披露意义的说法，错误的是( )。 A有利于约束证券发行人的行为 B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C有利于防止信息滥用，杜绝不正当竞争 D有利于维护广大投资者的合法权益（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 信息披露制度的意
22、义包括：有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理；有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成；有利于维护广大投资者的合法权益；有利于进行证券监督，提高证券市场效率。14.国际证监会公布的证券监管的目标不包括( )。 A保护投资者 B保证证券市场的透明 C降低系统性风险 D降低非系统性风险（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。15.证券市场监管的主要手段是( )。 A经济手段 B法律手段 C行政手段 D自律方式（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 法律手段、经济手
23、段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，自律方式不是证券市场监管的常见手段。16.下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。 A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权 B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议 C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导 D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管（分数：1.00）A.B. C.D.解析：17.下面( )不是证券行业内幕交易的行为主体。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
24、人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务
25、机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。18.下列不属于内幕信息的是( )。 A公司分配股利或者增资计划 B公司债务担保的重大变更 C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 25（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 30的尚未公开的信息属于内幕信息。19.下列不属于操纵市场行为的是( )。 A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 B以散布谣言等手段影响证券发行、交易 C出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 D内幕人员
26、向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 D 项属于内幕交易行为。20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A公开、公平、公正、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公正、诚信 D法律、监管、规范、发展（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。21.下面( )不属于证券业从业人员。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部
27、门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 除 ABC 三项外，证券业从业人员还包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。三、不定项选择题(总题数：10，分数：10.00)22.中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施包括( )。（分数：1.00）A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券
28、服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封 D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 E.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 解析：解析 除 ABCDE 五项外，中国证监会有权采取的措施还包括：查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户
29、记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15 个交易日。23.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券 B.知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 E.通过合谋或者
30、集中资金操纵证券市场价格解析：解析 B 项属于内幕交易行为；E 项属于操纵市场行为。24.证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。（分数：1.00）A.勤勉尽责B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信E.廉洁保密解析：解析 证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。25.下面( )属于证券业从业人员一般性的禁止行为。（分数：1.00）A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C.向客户保证收益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务 E.向客户说明证券投资的风险F.买卖法律明文禁止买卖的证
31、券 解析：解析 证券业从业人员一般性禁止行为包括：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。26.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
32、C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行E.组织拟订有关证券市场的法律、法规草案解析：解析 CDE 三项属于中国证券监督管理委员会的职能。27.信息披露文件的责任主体不包括( )。（分数：1.00）A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C.证券服务机构D.证券公司、保荐人E.证券登记结算机构 解析：28.下面关于中国证监会职责的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 B.依法在必要时担任其中发行和托管的工作C.依法对证券业协会的活动
33、进行指导和监督 D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 E.组织证券业从业资格考试解析：解析 B 项证监会依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，不担任发行和托管工作，发行和托管的工作是管理人或者托管人的职责；E 项为中国证券业协会的职责。29.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下面描述正确的有( )。（分数：1.00）A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3 年内
34、不受理其执业证书申请 C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 5 年内不受理其执业证书申请D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5 年内不得参加资格考试E.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3 万元以下罚款 解析：解析 D 项应为参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考
35、试。30.证券市场自律组织有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理委员会B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司E.证券登记结算机构解析：解析 A 项属于政府监管部门；DE 两项属于证券中介机构。31.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列( )信息属于内幕信息。（分数：1.00）A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司分配股利或者增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案 E.公司债务担保的重大变更F.公司股权结构的重大变化 解析：解析 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影口向的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息：本法第六十七条第二款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
