1、我国资本市场的运作练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题共 70 题，每题 1 分。每题的备选项中只有一个最符合题意。1 一个完整的股票市场由( )共同组成。（A）上市公司、证券公司、基金公司和散户（B）上市公司、证券交易所、基金公司和散户（C）证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者（D）上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司2 我国证券交易所的设立和解散，由( )决定。（A）中国证券监督管理委员会（B）中国人民银行（C）全国人民代表大会（D）国务院3 我国设立证券公司所依据的法律包括( )。（A）中华人民共和国合同法和中华人民共和国合伙企业法 （B） 中华人民共和国证券法和中华人民共
2、和国合同法（C） 中华人民共和国公司法和中华人民共和国合同法（D）中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法 4 目前我国国债发行方式主要有( )。（A）公开招标方式、邀请招标方式和内部发行方式（B）公开招标方式、承购包销方式和内部发行方式（C）公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式（D）邀请招标方式、承购包销方式和内部发行方式5 企业债券按发行方式可分为( )。（A）固定利率债券和浮动利率债券（B）信用债券和担保债券（C）可转换债券和不可转换债券（D）公募债券和私募债券6 下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是( )。（A）发行份额总额都是固定不变的（B）只有开放式基金可以上市交易
3、（C）均可以上市交易（D）均可以申请赎回7 根据我国法律，下列不得作为融资租赁物的是( )。（A）仪器（B）厂房（C）土地（D）航天器8 下列属于国家主权外债的是( )，（A）世界银行贷款（B）花旗银行贷款（C）国际货币基金组织赠款（D）亚洲开发银行参股中国银行9 我国对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行( )管理。（A）审批（B）资质（C）信用（D）余额10 亚洲开发银行对发展中国家成员的主要援助形式是( )。（A）贷款、股本投资、技术援助、联合融资性担保（B）项目投资、技术援助、联合融资性担保、发行债券（C）投资担保、投资补助、发起贷款、联合贷款（D）发起贷款、技术援助、规避风险、培育
4、市场11 我国对境内外资银行的外债实行( )。（A）风险管理（B）窗口指导（C）总量控制（D）合同管理12 股票流通市场是( ) ，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。（A）二级市场（B）一级市场（C）原始市场（D）间接融资市场13 股票市场有( ) 、转化资本、转让资本、给股票赋予价格的功能。（A）转移风险（B）抑制通胀（C）积聚资本（D）价格发现14 上市公司是股份有限公司中股票在( )上市交易的股份有限公司。（A）金融市场（B）证券交易所（C）货币市场（D）银行15 ( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（A）上市公司（B）证券协会（C）证
5、券公司（D）证券交易所16 ( )是指依照 中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（A）上市公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）股票公司17 股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁，使非资本的货币资金转化为生产资本，这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。这体现了股票市场的 ( ) 功能。（A）积聚资本（B）转让资本（C）给股票赋予价格（D）转化资本18 下列关于股票市场及其主体的叙述中，错误的是( )。（A）股票市场就是股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成（B）股票发行市场是二级市场，是
6、股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场（C）股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所（D）股票流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会19 国债的( ) 是指决定国债的具体发行时间、发行金额、发行条件和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。（A）流通市场（B）发行市场（C）引导市场（D）资本市场20 ( )是发行和买卖债券的场所，它是资本市场的一个重要组成部分。（A）证券公司（B）股票交易市场（C）上市公司（D）债券市场21 按( ) 的不同，债券可分为国债、金融债和企业债等。（A）发行地点（B）发行
7、主体（C）交易方式（D）运行过程22 根据债券发行地点的不同，债券市场可划分为( )。（A）内地债券市场（B）沿海债券市场（C）省级债券市场和县级债券市场（D）国内债券市场和国外债券市场23 ( )是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销义务。（A）公开招标方式（B）指定分包方式（C）承购包销方式（D）行政分配方式24 目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以( )方式发行国债。（A）公开招标方式（B）指定分包方式（C）承购包销方式（D）行政分配方式25 ( )是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等
8、特定机构发行的国债。（A）公开招标方式（B）指定分包方式（C）承购包销方式（D）行政分配方式26 企业申请其所发行的企业债券在上海或深圳证券交易所上市交易的，应报经( )核准，并按照有关规定办理上市申请手续。（A）中国证券监督管理委员会（B）国家发展和改革委员会（C）国务院（D）中央银行27 ( )由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。（A）记名债券（B）无记名债券（C）原始债券（D）可转换债券28 ( )是一种即期易货交易，是指投资者根据合同商定的付款方式买卖国债，在一定时期内进行券款的交割，实现债券所有权的转让。（A）国债现券交易（B）国债回购交易（C）国债期货交易（
9、D）国债即期交易29 上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由( )核准。（A）国务院授权的部门（B）国家发展和改革委员会（C）国务院证券监督管理机构（D）财政部30 目前一般企业债券发行的核准部门为( )。（A）中国证券监督管理委员会（B）国务院（C）中国人民银行（D）国家发展和改革委员会我国资本市场的运作练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题共 70 题，每题 1 分。每题的备选项中只有一个最符合题意。1 【正确答案】 C【知识模块】 我国资本市场的运作2 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证
10、券交易，实行自律管理的法人。我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。【知识模块】 我国资本市场的运作3 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。【知识模块】 我国资本市场的运作4 【正确答案】 C【知识模块】 我国资本市场的运作5 【正确答案】 D【试题解析】 企业债券按发行方式可分为公募债券和私募债券。其中，公募债券是指按法定手续经证券主管部门批准公开向社会投资者发行的债券；私募债券是指以特定的少数投资者为对象发行的债券，发行手续简单，一般不能公开上市交易。【知识模块】 我国资本市场的运作
11、6 【正确答案】 C【试题解析】 A 项，开放式基金发行份额总额不固定； B 项，封闭式基金与开放式基金都可以上市交易；D 项，封闭式基金不得申请赎回。【知识模块】 我国资本市场的运作7 【正确答案】 C【试题解析】 适用于融资租赁交易的融资租赁物包括：设备、机器、仪器；机动车、船舶、航空器、航天器；法律、法规限制或者禁止流通的不得作为融资租赁物，如土地、矿产资源等。【知识模块】 我国资本市场的运作8 【正确答案】 A【试题解析】 主权外债是指由国务院授权机构代表国家举借的、以国家信用保证对外偿还的外债。外国政府贷款和国际金融组织贷款都属于国家主权外债，由国家统一对外举借。这里的国际金融组织特
12、指世界银行、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和其他国际性、地区性金融机构。B 项属于商业性贷款；C 项不属于债务；D 项属于投资行为，双方共担风险。【知识模块】 我国资本市场的运作9 【正确答案】 D【试题解析】 国家对国有商业银行举借中长期国际商业贷款实行余额管理，余额由国家发展和改革委员会会同有关部门审核后报国务院审批。【知识模块】 我国资本市场的运作10 【正确答案】 A【试题解析】 建立亚行的宗旨是促进亚洲和太平洋地区的经济发展和合作，为亚太地区的发展中成员提供资金、技术和管理经验等。亚行由成员国或地区共同出资兴办，不以盈利为目的。亚行对发展中成员的援助主要采取四种形式：贷款；股本投
13、资； 技术援助； 联合融资性担保。【知识模块】 我国资本市场的运作11 【正确答案】 C【试题解析】 国家对境内外资银行的外债实行总量控制。国家发展和改革委会同银监会、外汇管理局根据国民经济和社会发展需要、国际收支状况和外债承受能力，以及境内外资银行的资产负债状况和运营资金需求等，合理确定境内外资银行外债总量以及中长期和短期外债结构调控目标。【知识模块】 我国资本市场的运作12 【正确答案】 A【试题解析】 股票发行市场是一级市场，是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场。股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。股票流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的
14、机会，另一方面又为新的投资者提供投资机会。【知识模块】 我国资本市场的运作13 【正确答案】 C【试题解析】 股票市场是指股票发行和交易的场所，由股票发行市场和股票流通市场两个层次构成。股票市场具有四个功能：积聚资本； 转化资本；转让资本；给股票赋予价格。【知识模块】 我国资本市场的运作14 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。它经核准按一定规模公开发行股票筹集资金，其股票依法进入证券交易市场进行交易。【知识模块】 我国资本市场的运作15 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自
15、律管理的法人。证券交易所本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。【知识模块】 我国资本市场的运作16 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。【知识模块】 我国资本市场的运作17 【正确答案】 D【试题解析】 A 项是指通过股票的发行，大量分散的资
16、金被积聚起来，流入发行股票的上市公司，促进了资本的集中，提高了企业资本的有机构成；B 项是指股票与银行存款和债券不同，一旦购买就不能要求发行股票的企业退股，也不能要求发行企业赎回；C 项是指股票本身并无价值，股票的价格只有在进入股票市场后才表现出来，股票市场具有赋予股票价格的职能。【知识模块】 我国资本市场的运作18 【正确答案】 B【试题解析】 股票发行市场是一级市场，是股份有限公司通过发行股票向社会公众筹集资金的市场；股票流通市场是二级市场，是已经发行的各种股票转让、流通、交易的场所。【知识模块】 我国资本市场的运作19 【正确答案】 B【试题解析】 我国国债的发行是通过发行市场来进行的。
17、国债的发行市场是指决定国债的具体发行时间、发行金额、发行条件和引导一般投资者认购并办理认购事宜、缴纳款项等业务的场所。【知识模块】 我国资本市场的运作20 【正确答案】 D【试题解析】 债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹集资金时，向投资者发行，并且承诺按约定条件偿还本金和支付利息的债权债务凭证。债券市场是发行和买卖债券的场所，它是资本市场的一个重要组成部分。【知识模块】 我国资本市场的运作21 【正确答案】 B【知识模块】 我国资本市场的运作22 【正确答案】 D【试题解析】 按债券发行地点的不同，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。国内债券市场的发行者和发行地点同
18、属一个国家(或地区)，而国际债券市场的发行者和发行地点不属于同一个国家(或地区)。【知识模块】 我国资本市场的运作23 【正确答案】 C【试题解析】 承购包销方式是指各个国债承销机构组成承销团，通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承销费用和承销的义务。它主要适用于不可上市流通的凭证式国债发行，带有一定因素的市场性。在银行间债券市场发行的国债有时也采用这种发行方式。【知识模块】 我国资本市场的运作24 【正确答案】 A【试题解析】 公开招标方式是指通过公开招标来确定国债的承销商和发行条件。目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以公开招标方式发行国债。【知识模块】 我国资
19、本市场的运作25 【正确答案】 D【试题解析】 行政分配方式是财政部根据需求情况，向社会养老保险基金、失业保险基金和金融机构等特定机构发行的国债，主要适用于国家重点建设债券，财政债券和特种国债等规模有限、数量较少的国债发行。【知识模块】 我国资本市场的运作26 【正确答案】 A【试题解析】 企业申请其所发行的企业债券在上海或深圳证券交易所上市交易的，应当报经中国证券监督管理委员会核准，并按照上海证券交易所企业债券上市规则或深圳证券交易所企业债券上市规则的有关规定办理上市申请手续。【知识模块】 我国资本市场的运作27 【正确答案】 A【试题解析】 记名债券由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规
20、规定的其他方式转让。无记名债券由债券持有人在依法设立的证券交易场所将该债券交付给受让人后即发生转让的效力。【知识模块】 我国资本市场的运作28 【正确答案】 A【试题解析】 国债现券交易是一种即期易货交易，是指投资者根据合同商定的付款方式买卖国债，在一定时期内进行券款的交割，实现债券所有权的转让。交易双方通过证券交易所的交易系统对上市流通的国债进行买卖报价，由交易系统撮合成交。一旦成交，即进行券款交割过户。国债现货交易与股票交易过程基本一致，是最基本的国债交易形式。【知识模块】 我国资本市场的运作29 【正确答案】 C【试题解析】 在我国，发行企业债券，应当符合证券法规定的条件，报经国务院授权的部门核准。发行人必须向国务院授权的部门或国务院证券监督管理机构报送证券法规定的申请文件。目前一般企业债券发行的核准部门为国家发展和改革委员会，可转换债券发行的核准部门为中国证券监督管理委员会。【知识模块】 我国资本市场的运作30 【正确答案】 D【试题解析】 目前一般企业债券发行的核准部门为国家发展和改革委员会，可转换债券发行的核准部门为中国证券监督管理委员会。【知识模块】 我国资本市场的运作
