1、国家司法考试卷三（商法）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 甲为 16 岁的公民，背书转让一汇票于乙，乙又背书转让，最后持票人丙提示承兑被拒绝后，向甲追索，甲的哪些主张可构成抗辩?( )（A）甲为限制民事行为能力人，其签章无效，不负票据责任（B）甲不是付款人，没有义务付款（C）甲为限制民事行为能力人，经其签署的票据无效，因而不负票据责任（D）甲、乙间接受票据时所依据的买卖合同归于无效，甲、乙间转让票据的行为归于无效，因而甲不是票据债务人2 在课堂上一位同学对追索权作了如下回答，其回答中哪一项是错误的?(
2、 )（A）追索权是第二次的请求权，对任何签章于票据的人均可行使 （B）当持票人为出票人的时候，对其前手无追索权（C）当持票人为背书人的时候，对其后手无追索权（D）追索权可以不按照票据债务人的先后顺序，对前手中的任何一人、数人或者全体行使3 甲签发票据给乙，丙从乙处窃取票据，丁明知丙是窃取而受让票据，丁又将票据赠与不知情的戊。下列说法哪些正确?( )（A）戊为基于善意的合法持票人，可以请求付款（B）付款人可以经乙通知支付为由拒绝付款（C）戊提示付款遭拒绝后可向甲追索（D）戊被拒绝付款后可以向丁追索，丁清偿后可以再追索4 甲向乙背书转让面额为 5 万元的汇票作为购买货物的价金，乙接受汇票后背书转让
3、于第三人丙。如果甲乙之间的货物买卖合同经合意解除，则甲得主张的权利有哪项?( )（A）请求乙返还票据（B）请求乙返还 5 万元现金（C）请求从乙处受让票据的第三人丙返还票据（D）请求付款人停止支付5 下列有关汇票出票人的说法中正确的有：( )（A）汇票出票人是票据债务人之一，他和其他票据债务入一样，对持票人承担连带责任（B）汇票出票人的出票行为完成后，就表示他承担了票据的承兑、付款义务，他始终是票据的第一债务人（C）汇票上可以记载票据法规定事项以外的其他出票事项，该记载事项同样具有汇票上的效力（D），汇票的持票人为出票人时，汇票的其他债务人仍应在汇票遭到拒绝付款后对出票人所持汇票权利承担连带责
4、任6 汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。汇票分为银行汇票和商业汇票。下列关于汇票的规定，不正确的有：( )（A）保证不得附有条件；附有条件的，为无效保证（B）背书不得附有条件；背书时附有条件的，所附条件不具有汇票上的效力（C）将汇票金额的一部分转让的背书或者将汇票金额分别转让给二人以上的背书无效（D）付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑7 甲为乙的代理人，但其代理权限仅为 50 万元。甲在从事代理活动过程中以乙的名义在一张金额为 100 万的票据上签章，下面描述正确的是：( )（A）甲的代理行为无效（B）全部
5、由乙承担责任，然后乙再向甲追究责任（C）乙承担 50 万元的责任，甲承担 50 万元的责任（D）全部由甲承担8 我国票据法赋予在一定条件下丧失票据权利的持票人可以请求主债务人返还与票据金额相当的利益。则下列持票人的行为属于上述利益返还请求权的是：( )（A）汇票无效，持票人请求出票人支付汇票金额（B）支票持票人自出票日起 30 日内提示付款被拒绝，他要求出票人支付支票金额（C）到期日前汇票持果人被拒绝承兑，他要求直接前手支付汇票金额（D）汇票到期被拒绝付款，持票人向票据保证人请求付款9 张三是汇票的出票人，李四、王五、赵六为依次背书人，冯七从赵六处取得该汇票，为持票人。李四背书时在票面记载“不
6、得转让” 字样；王五是限制民事行为能力人。在冯七提示付款遭到拒绝后，他可以采用的救济方法是下列哪项?( )（A）冯七只能向张三、赵六行使追索权、（B）王五的背书有效，冯七可以向张三、王五、赵六行使票据权利，请求支付票面金额（C）王五的背书无效，但冯七可以向张三、李四、赵六行使票据权利，请求支付票面金额（D）以上说法均不对，因为李四在背书时已在票据上记载 “不得转让”字样，所以王五之后的背书行为都无效，冯七不是票据权利人10 甲公司向乙公司签发了一张银行承兑汇票，丙银行进行了承兑，乙公司将汇票背书转让给丁公司，丁公司将汇票背书转让给张某，后张某又将汇票背书转让给乙公司，乙公司向银行提示付款时被拒
7、绝，乙公司可以向谁行使追索权?( )（A）甲公司（B）丙银行（C）丁公司 （D）张某 11 在下列人员中，哪一位没有资格担任证券交易所的负责人?( )（A）陈某，原甲公司监事，甲公司 2 年前已破产，现在读工商管理硕士（B）王某，现为某律师事务所的法律工作者 （C）李某，5 年前因出具虚假的资产评估报告被吊销资格证书（D）赵某，经济学博士，有丰富的知识和管理经验，但近因家庭问题欠债 10 万元，短期内无力偿还12 在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施?( )（A）发现法人以个人名义买卖股票时（B）不可抗力的突发性事件发生时（C）为维护正常的交易秩序（D）因突发性事件而影响证券交
8、易正常进行时13 根据证券法有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：( )（A）公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易（B）证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式（C）证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动（D）证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票14 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的 11，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?( )（A）若在 6 个月内卖出的，行为违法（B）其卖出不受 6 个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担（C）其卖出不受
9、 6 个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司（D）卖出时每减少 5应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告15 一家公司经批准发行股票，后与某证券公司签订包销发行协议，因市场认购异常踊跃，该公司后悔包销费用过高，则：( )（A）该公司可以降低包销费（B）该公司无权降低包销费（C）该公司可以更换包销公司（D）该公司有权重谈包销费16 牛牛股份有限公司决定向社会公众公开发行新股，股票票面总值为人民币 5000万元。下列关于董事会拟定的发行新股方案的说法不符合法律规定的是：( )（A）所有股票的发行都由一家证券公司承销（B）公司的发行方案报经国务院证券监督管理机构核准时，必须公
10、告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书（C）发行股票的承销期限届满，公司应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案（D）牛牛公司上次发行股票募得资金后，经股东大会决议改变了招股说明书中载明的募集资金的用途，所以牛牛公司此次不能再发行新股17 某上市公司股本总额 8000 万元，股票面值 10 元。以下情况中，构成该公司股票暂停上市的原因的是哪一个?( )（A）公司决定将股本总额减少 3000 万元（B）为实现上述决定，公司收购本公司股票 300 万股（C）由于上述收购，持有 100 股以上的本公司股东人数变为 1200 人（D）由于上述收购，向社会公开发行的股份总数变为
11、 120 万股18 下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：( )（A）其属于企业法人（B）其为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的（C）其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准 （D）设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币 2 亿元 19 下列各项中不属于内幕信息的有：( )（A）上市公司收购的有关方案（B）公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（C）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20（D）持有公司 5以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化20 甲公司和乙公司都是上市公司，甲公司为了开拓业务需要，欲通过证券
12、交易所交易对乙公司进行收购。下列说法正确的是：( )（A）甲公司持有乙公司已发行股票的 25时，继续进行收购的，应向乙公司所有股东发出收购要约（B）甲公司不得变更收购要约中的事项（C）甲公司经股东大会厨意可以撤回其收购要约（D）甲公司持有乙公司 5的发行股份时，应在该事实发生之日起 3 日内向证监会做出书面报告21 某公司欲申请其发行的公司债券上市交易，下列哪项不是上市交易条件：( )（A）公司的净资产为 2000 万元（B）债券的期限为 2 年（C）债券的拟发行额为 6000 万元，实际发行颧为 5000 万元（D）公司的累计债券余额为公司的净资产的 3522 某有限责任公司欲公开发行公司债
13、券，以下说法正确的是：( )（A）公司的净资产额不低于 3000 万元（B）公司的累计债券余额不超过公司净资产的 40（C）公司最近 5 年的平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息（D）公司可以将发行债券募集到的资金用于弥补亏损23 下列关于证券交易的表述中，何者为正确?( )（A）为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票（B）为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票（C）证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行（D）证券公司的从业人员在任期或者法定限期询不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有24 达成基金管理公司于 20
14、04 年 4 月 23 号开始发售达成蓝筹稳健基金，该基金于同年 10 月 14 日募集完毕。根据证券投资基金法的规定，达成基金管理公司运用该基金可以从事下列哪项业务?( )（A）代销某上市公司发行的新股（B）向某合伙企业投资（C）买卖上市公司的股票、债券（D）向新世界百货商场发放贷款25 下列关于证券投资基金的说法正确的是( )（A）基金合同的当事人是基金管理人和基金份额持有人，基金托管人是基金合同的关系人（B）基金管理人和基金托管人可以是同一人（C）基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股（D）基金托管人可以由商业银行担任二、多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均
15、不得分。本部分 51-90 题，每题 2 分，共 80 分。26 甲企业因买卖业务向乙企业签发一张以乙为收款人的汇票，由丙作为保证人在汇票上签名，汇票的金额为 100 万元。乙在汇票到期日以前背书转让给丁，同时乙在汇票背面记载“ 不得转让 ”，后丁将该汇票权利转让给戊，现戊被银行拒绝付款。该案中应当承担票据责任的人有：( )（A）甲 （B）乙（C）丙 （D）丁27 甲作为出票人，乙为收款人，丙为付款人，乙将票据背书转让给丁。在本票据中，票据债务人对持票人提出的以下抗辩，人民法院应予支持的是：( )（A）与票据债务人有直接债权债务关系并且不履行约定义务的持票入提出的抗辩（B）以票据债务人与持票人
16、的前手之间的抗辩事由对持票人提出的抗辩（C）对以欺诈、偷盗或者胁迫等非法手段取得票据的持票人提出的抗辩（D）对明知票据债务人与出票人之间存在抗辩事由而取得票据的持票人提出的抗辩28 下列关于支票的说法中，应给以肯定回答的有：( )（A）支票出票人是否可以在支票上记载自己为收款人（B）转账支票是否不得支取现金（C）支票持票人是否应于合理期间内或支票上载明的时间内提示承兑（D）付款人依法支付支票金额的，是否除非有恶意或重大过失付款的之外就不再承担票据责任29 甲公司签发了一张银行承兑汇票给乙公司，乙公司将汇票背书转让给丙，乙公司的法定代表人在汇票上签署的不是本名，以下说法正确的是：( )（A）汇票
17、无效（B）乙公司的签章无效（C）乙公司不对丙承担票据责任（D）甲公司应对乙承担票据责任30 买卖合同的买方甲公司为汇票出票人，开出以卖方乙公司为收款人，X 公司为付款人的见票即付汇票，乙持该汇票向丙银行申请贴现，丙银行同意接受贴现申请，乙将该汇票背书转让给丙银行。丙银行向 X 公司提示汇票遭拒付，丙银行向甲追索时，甲以乙所交货物严重违反合同规定为由进行抗辩。关于此案，下列说法哪些是正确的?( )（A）甲公司的抗辩不能成立，应无条件向丙银行付款（B）丙银行不能直接向甲公司追索，而应当先向乙公司进行追索，再由乙公司向甲公司追索（C）对丙银行的追索，甲公司和乙公司应当承担连带责任（D）如甲公司向丙银
18、行付款，可再向乙公司追索31 某日 20 时 30 分，持票人甲将付款提示期限为当日到期的支票背书转让给乙。次日，乙向付款银行提示付款，银行以超过付款提示期限为由拒绝付款。对此，下列哪些说法正确?( )（A）不得将超过付款提示期限的支票背书转让（B）甲可以将该支票背书转让，乙取得票据权利，但甲不承担票据责任（C）乙超过付款提示期限提示付款，在作出说明后，付款银行仍应继续对乙承担付款责任（D）甲应当向持票入乙承担票据责任32 下列选项中，属于因时效而致使票据权利消灭的情形有：( )（A）甲持有一张本票，出票日期是 2004 年 5 月 20 日，于 2005 年 5 月 27 日行使票据的付款请
19、求权 （B）乙持一张为期 30 天的汇票，出票日期为 2002 年 5 月 20 日，于 2004 年 5 月27 日行使票据的付款请求权（C）丙持一张见票即付的汇票，出票日期是 2002 年 5 月 20 日，于 2004 年 5 月27 日行使票据的付款请求权（D）丙持一张见票即付的支票，出票日期是 2004 年 5 月 20 日，于 2005 年 5 月27 日行使票据的付款请求权33 甲公司和李某签订一单货物买卖合同，甲签发一张 10 万元的见票即付的汇票作为支付合同价款，但是李某迟迟拖延不履行合同。现在下列持票人被拒绝付款后行使追索权时，甲公司可以拒绝向持票人付款的有：( )（A）李
20、某请求甲公司支付票面金额（B）现李某将该票据背书转让给丙公司，丙请求甲公司支付票面金额（C）假设李某将该票据送给程某，程某请求甲公司支付票面金额（D）张某所持票据已经超过出票日期 2 年34 票据债务人依下列哪些理由对持票人提出抗辩时，人民法院应予支持?( )（A）张三偷盗取得票据（B）李四接受徐清赠与的一张汇票，现徐清以没有给付对价对李四提出抗辩（C）王五以背书方式取得汇票，但该汇票背书不连续（D）赵六持有的支票超过出票日 6 个月后要求付款人付款35 若原背书人在汇票上记载有“不得转让” 字样时，下列表述中哪些说法是不正确的?( )（A）若持票人将此票据再行背书转让，该背书行为无效（B）在
21、特定条件下，持票人可以将此票据自行背书转让（C）若持票人再行背书转让，原背书人对现持票人不承担保证责任（D）此票据只能背书记载“委托收款” 字样，不能背书记载“ 质押”字样36 背书是指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为，以下的背书行为中具有票据法上效力的是：( )（A）张某将一张出票人标有“不得转让” 字样的汇票背书转让给甲公司（B）王某将一张票面金额为 10 万元的汇票中的 3 万元转让给陈某（C）吴某将被拒绝承兑的汇票背书给乙公司（D）于某将一张支票背书转让37 甲公司以张某为收款人签发了一张银行承兑汇票，张某将汇票背书转让给王某，王某是限制民事行为能力人，王某将汇票背书转让
22、给李某，李某提示承兑时，银行拒绝承兑，以下说法正确的是：( )（A）王某在汇票上签章，王某应承担票据责任（B）王某是限制民事行为能力人，王某的监护人应承担票据责任（C）王某的签章无效，王某不承担票据责任（D）王某的监护人应承担民事责任38 取回权是指从管理人接管的财产中取回不属于债务人的财产的请求权。下列哪些财产权利人可以行使取回权?( )（A）租赁财产（B）加工承揽财产（C）寄售财产（D）在收到货物以前买受人被宣告破产的，出卖人有权解除合同并取回该项财产39 美味多食品有限公司被人民法院宣告破产后，法院依法指定了管理人。以下各选项中，在第一次债权人会议召开之前，管理人依法可以从事的活动有：(
23、 )（A）没有经人民法院许可，管理人决定以美味多食品有限公司的一套设备为中国银行的贷款提供抵押 （B）没有经人民法院许可，管理人为获得利润以偿债，向甲公司借款 40 万元（C）管理人代表美味多食品有限公司参加了与某商贸公司的诉讼（D）经法院许可，管理人决定美味多食品有限公司停止营业 40 成功公司欲在破产程序中达成和解协议，向其公司法律顾问咨询有关和解的法律问题，该法律顾问提供的下列说法中符合法律规定的有哪些?( )（A）只要由出席会议的有表决权的债权人的过半数同意和解协议，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的 23 以上，双方就可以达成和解协议（B）债务人和债权人达成和解协议，必须经人
24、民法院裁定认可（C）人民法院认可和解协议的，应当发布公告，终止和解程序（D）按照和解协议减免的债务，自和解协议执行完毕时起，债务人不再承担清偿责任41 下列有关债权人委员会的说法正确的有哪些?( )（A）债权人会议必须设立债权人委员会（B）债权人委员会由债权人会议选任的债权人代表和 1 名债务人的职工代表或者工会代表组成 （C）债权人委员会成员不得超过 9 人（D）债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可42 下列关于重整期间营业保护的特别规定中符合法律规定的有哪些?( )（A）在重整期间，担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权（
25、B）在重整期间，管理人为继续营业而向甲公司借款的，可以为该借款设定担保（C）债务人租赁一片厂房作为生产场地，厂房出租人在重整期间不得要求取回 （D）在重整期间，债务人的出资人可以请求投资收益分配43 下列关于和解程序的申请和裁定的表述中，符合法律规定的有哪些?( )（A）只有已经具备破产原因的债务人甲公司可以申请和解，甲公司的债权人黄某某无权申请和解（B）申请和解的债务人应当向人民法院提交相关的证据和文件（C）债务人在申请和解时必须提交和解协议草案（D）债务人甲公司两年前将工厂的一批设备抵押给乙公司，人民法院裁定和解之日起乙公司可以行使抵押权44 在法院宣告甲企业破产后，甲企业的下列哪些财产可
26、以列入破产财产的范围：( )（A）甲企业在破产宣告前受让一处土地使用权，已经办理了登记手续，但是该处土地尚未交付给甲企业（B）该企业一栋在建的办公楼（C）根据融资租赁合同出租给乙企业的设备（D）已经设定抵押担保的一栋厂房，该厂房因火灾取得的保险金45 以下为“东方 ”纺织公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张。其中哪些不能合法成立?( )（A）东方公司在破产案件受理前拖欠甲公司一笔货款，在法院裁定东方公司破产宣告后甲公司即提出抵销债权的主张（B）东方公司主张拖欠职工工资共 150 万元和职工应当交给企业的购房款项相抵销（C）在东方公司破产宣告后，乙建材厂将其对东方公司的 100 万元债权转移给
27、丙公司。现丙公司主张以该 100 万元抵销丙欠东方公司的债务（D）丁企业拥有东方公司 50 万普通债权，同时丁企业还欠东方公司 20 万的货款，如果东方公司的破产清偿率为 10，现丁企业主张将 30 万列入普通债权国家司法考试卷三（商法）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分 1-50 题，每题 1 分，共 50 分。1 【正确答案】 A【试题解析】 票据无因、票据行为独立是票据法中非常重要的理念，据此，选项D 是错误的。票据上的签章人均负有票据责任，据此。选项 B 是错误的。票据是否有效取决于票据上的记载事项，与票据行为人的行为能力无关，据此。选项 C
28、是错误的。票据上如有无行为能力人或是限制行为能力人的签章，其签章无效，但是不影响其他签章的效力，据此，选项 A 是正确的。解题依据是 票据法第 6条。票据法中关于限制民事行为能力人的票据行为效力的规定不同于民法中关于限制民事行为能力人民事行为效力的规定，在票据法中限制民事行为能力人的票据行为一律无效，但由于票据行为独立，故不影响其他行为的效力。此外，出票行为的有效无效与票据本身的有效无效是两个完全不同的概念，应注意区分。【知识模块】 票据法2 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 37 条规定：背书人以背书转让汇票后，即承担保证其后手所持汇票承兑和付款的责任。背书人在汇票得不到承兑或者付款时
29、，应当向持票人清偿本法第 70 条、第 71 条规定的金额和费用。因此，A 项错误，追索权只能向其前手行使。【知识模块】 票据法3 【正确答案】 B【试题解析】 票据权利的取得有两个重要的原则，其一是善意原则，其二是对价原则。主张票据权利善意取得应符合以下五个要件：(1)直接前手不享有票据权利；(2)受让人支付了对价：(3)在票据到期日之前取得票据；(4)通过票据法规定的方式取得票据；(5)受让人尽到了一般人的注意义务，主观上不存在问题。据此。本题中戊不享有票据权利，选项 A、C、D 是错误的。而票据丧失后，失票人可以通过挂失止付的方式进行权利救济，经挂失后付款人便可以止付，因此，选项 B 是
30、正确的。解答本题的依据是票据法第 15 条及票据法的票据权利善意取得原则。解答本题应注意的是票据权利善意取得的要件之一便是取得人必须给付了对价，因赠与取得票据的人不得主张票据权利的善意取得，本身应继受其前手在票据权利上的所有缺陷。【知识模块】 票据法4 【正确答案】 B【试题解析】 当事人间的买卖合同的效力不影响已成立的票据背书的效力。在票据经付款人付款而缴回前，票据权利始终存在，汇票经合法转让后，甲为票据债务人，向持票人付款之前不享有请求返还票据的权利，故选项 A、C 不成立。票据并未丧失，而是合法转让，因而不能请求付款人止付，故选项 D 不成立。甲乙之间原因关系消灭，为防止乙不当得利，甲享
31、有请求返还既得利益的权利，但不能请求返还票据，故选项 B 正确。解答本题的依据是票据法第 4 条、第 10 条、第 13条。应注意的是票据是抽象证券。如果票据的原因关系无效或被解除，并不影响票据的效力，票据可以继续有效流通。【知识模块】 票据法5 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 68 条第 1 款规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。故 A 选项说法正确。第 26 条规定，出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时。应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。可见，汇票出票人的出票行为完成后，并不表示他承
32、担了票据的承兑、付款义务，只有在汇票得不到承兑或者付款时，出票人才应当向持票人清偿相应的金额和费用。B 选项说法错误。第 24 条规定，汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项，但是该记载事项不具有汇票上的效力。故 C 选项说法错误。第 69 条规定，持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。可见，持票人为出票人的，对其前手无追索权，而非“汇票的其他债务人仍应在汇票遭到拒绝付款后对出票人所持汇票权利承担连带责任”，D 选项说法错误。【知识模块】 票据法6 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 48 条规定：保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任
33、。该法第 33 条规定：背书不得附有条件。背书时附有条件的，所附条件不具有汇票上的效力。将汇票金额的一部分转让的背书或者将汇票金额分别转让给 2 人以上的背书无效。该法第 43 条规定：付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑。因此，本题只有 A 项的说法不正确。【知识模块】 票据法7 【正确答案】 C【试题解析】 票据法第 5 条规定：票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其代理关系。没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任：代理人超越代理权限的，应当就其超越权限的部分承担票据责任。因此，甲对于超越代理权限的部分承担票据责任。【知
34、识模块】 票据法8 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 18 条规定：持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。此条规定了票据的利益返还请求权。行使利益返还请求权的前提必须是丧失了票据权利，但仍享有民事权利。选项 A 符合此奈规定，是利益返还请求权。选项 B，根据票据法第 17 条第 1 款第(2)项的规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起 6 个月。因此，支票持票人仍享有票据权利，而非票据的利益返还请求权。选项 C，根据 票据法第 61 条第 2 款的规定，汇票到期日前，汇票被拒绝承兑的
35、，持票人也可以行使追索权，因此，该选项是追索权，而非票据的利益返还请求权。选项 D 是该法第 50 条规定的情形：被保证的汇票，保证人应当与被保证人对持票人承担连带责任。汇票到期后得不到付款的，持票人有权向保证人请求付款，保证人应当足额付款。该项规定的不是利益返还请求权。因此，本题的应选项为 A 项。【知识模块】 票据法9 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 6 条规定，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，但是不影响其他签章的效力。第 34 条规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。第 61 条规定
36、，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：(一)汇票被拒绝承兑的；(二)承兑人或者付款人死亡、逃匿的；(三)承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。第 68 条规定，汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。李四作为背书人在背书时记载“不得转让”字样，其后手赵
37、六的转让行为仍有效，只是李四对被背书人冯七不承担保证责任。王五为限制民事行为能力人，其在票据上的签章无效，不承担票据责任。故冯七只能向张三、赵六行使追索权，A 选项正确，BCD选项错误。【知识模块】 票据法10 【正确答案】 A【试题解析】 票据法第 69 条规定，持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。本题中张某将汇票又背书转让给乙公司，乙公司被拒绝付款的，乙公司作为背书人不能对其后手行使追索权，因此乙公司不能对丁公司和张某行使追索权，当然丙银行拒绝付款。乙公司不能向丙银行行使追索权，所以只能向甲公司行使追索权，A 选项正确， BCD 选项错误。【知识模块】
38、票据法11 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所是证券市场上一个非常重要的主体。承担着一定的监督职能，对市场秩序和投资者利益的维护起着至关重要的作用。证券法对证券交易所的负责人的任职资格未从正面加以具体规定，而是从反面规定了哪些人不得担任证券交易所的负责人。证券法第 108 条规定：有中华人民共和国公司法第147 条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负贵人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构
39、、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年。据此选项 D 符合公司法第 147 条第 1 款第 (5)项的规定。是应选项。【知识模块】 证券法12 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 114 条规定：因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。【知识模块】 证券法13 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 39 条规定：依法公开发行的股票、公司债券及其
40、他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第 40 条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。根据这两条规定可知，A 、B选项说法不正确。第 41 条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。所以 C 选项不正确。根据证券法第 43 条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送
41、的股票。故 D 选项说法正确。【知识模块】 证券法14 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 47 条第 1 款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。该收益与损失由证券公司自行承担。因此，B 项正确。【知识模块】 证券法15 【正确答案】 B【试题解析】 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证
42、券全部自行购入的承销方式。证券包销合同签订后。证券的所有权从发行人转到承销人。证券销售不出去的风险由承销人承担，发行公司也无权再降低包销费用。【知识模块】 证券法16 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 32 条规定：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。本题中，牛牛公司发行的股票票面总值是 5000 万元，可以不用承销团承销，一家证券_公司即可，A 项符合法律规定。公司法第 135 条第 1 款规定：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，
43、B 项说法符合法律规定。证券法第 36 条规定：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。因此。C 项符合法律规定。由证券法第 15 条规定做反向解释，股东大会通过决议改变了股票所募资金用途的，公司还可以再次公开发行新股，D 项说法错误当选。【知识模块】 证券法17 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 50 条规定：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币 3000 万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上；公司股本总额超过人民币
44、4 亿元的，公开发行股份的比例为 10以上；(四)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。该上市公司收购本公司股票300 万股后，将股本总额减少 3000 万元，则股本总数为 500 万股。由于收购，向社会公开发行的股份总数变为 120 万股，占股本总数 500 万股的 24，未达到法律所规定的 25的下限，这使得股权分布发生变化从而不再具备上市条件。修订后的证券法取消了千人千股的规定，因此 C 项不构成该公司股票暂停上市的原因。【知识模块】 证券法18 【正确答案】 A【试题解析】 证券法第 155 条规定：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为
45、目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。该法第 156 条规定：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(一) 自有资金不少于人民币 2 亿元；(二)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。因此，B、C、D 项正确。证券登记结算机构是非营利法人，属于社会团体法人，因此，A 错误，当选。【知识模块】 证券法19 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公
46、开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(1)证券法第 67 条第 2 款所列重大事件；(2)公司分配股利或者增资的计划；(3)公司股权结构的重大变化；(4)公司债务担保的重大变更；(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30；(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(7)上市公司收购的有关方案；(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。证券法第 67 条规定：(8) 持有公司 5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。本题只有 A、 B、D 项属于内幕信息，因此。应选 C
47、 项。【知识模块】 证券法20 【正确答案】 D【试题解析】 证券法第 88 条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。故 A 项错误。该法第 91 务规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。故 B 项错误。收购要约发生法律效力后，不存在撤回的可能，因此，C 项不正确。该法第 86 条规定：通过证券交易所的证券交易，投
48、资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。故 D 项正确。【知识模块】 证券法21 【正确答案】 A【试题解析】 证券法第 57 条规定：公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：(一)公司债券的期限为 1 年以上；(二) 公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元；(三) 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。根据该条规定，B、C 选项中公司的情形都符合公司债券上市的条件。 A 选项中公司的
49、净资产为 2000 万元，不符合证券法第 16 奈规定的发行公司债券的公司净资产的最低限额要求。所以 A 选项符合题意，当选。 D 选项中公司的累计债券余额没有超过公司的净资产的 40。根据证券法第 16 条的规定，所以，D 选项不应选。【知识模块】 证券法22 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第 16 条规定了公开发行公司债券应当符合的条件，根据该条的规定，有限责任公司公开发行公司债券，净资产不得低于 6000 万元，所以 A 选项不正确；公开发行公司债券，必须是最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息，而不是最近 5 年，所以 C 选项不正确；公司发行债券筹集到的资金不能用于弥补亏损，所以 D 选项不正确。【知识模块】 证券法23 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第 45 条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审
