1、2010 年 10 月证券从业资格（证券交易）真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 最低结算备付金限额的确定，不包括( )。（A）债券买入金额（B）债券回购初始融出资金金额（C）买断式回购到期购回金额（D）基金买入金额2 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。（A）烟台住房储蓄银行（B）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行（C）全国性商业银行（D）部分符合条件的城市商业银行3 证券公司只能接受( ) 期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货公司
2、的委托从事介绍业务。（A）其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的（B）其参股的，或者被同一机构控制的（C）其全资拥有或者控股的（D）其参股的4 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )。（A）建立完备的业绩考核和激励制度（B）建立防火墙制度（C）建立独立的实时监控系统（D）明确自营账户由自营业务部门统一管理5 关于回转交易，下列说法错误的是( )。（A）目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和 B 股都可以进行回转交易（B）目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行 T+0 回转交易（C）目前，我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易（D）回转交易是指当日买入的证券，经
3、确认成交后，在交收之前卖出的交易6 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。（A）交易服务器故障（B）挪用客户交易结算资金（C）网络中断故障（D）客户资料丢失7 下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。（A）执行证券公司的清算指令（B）出具资产管理报告（C）执行证券公司的投资指令（D）出具资产托管报告8 下列关于委托数量的说法，错误的是( )。（A）在上海证券交易所，通过竞价买人债券的，以 10 张或者整数倍进行申报（B）在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金、申报数量应为 100 股(份)或其整数倍（C）在上海证券交易所债券质押式回购
4、交易以人民币 1000 元标准券为 1 手（D）在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报数量应当不超过 100 万股(份)9 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( ) 。（A）予以罚款（B）约见谈话（C）书面警示（D）口头警示10 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T（D）T+311 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。（
5、A）9:00 至 12:00、13:00 至 16:00（B） 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00（C） 15:00 至 15:30（D）9:15 至 11:30、13:00 至 15;0012 关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有( )。（A）国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 D 字头证券账户的机构投资者（B）不是所有交易所会员均可参与买断式回购（C）所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易（D）会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任13 在深圳证券交易所，对于
6、不采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意决，1 股表示( ) 。（A）同意（B）反对（C）放弃（D）选举投票14 关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是( )。（A）格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向（B）自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因此，自主报价达成的交易在结算前可对报价内容进行修改（C）自主报价分公开报价和对话报价两类（D）全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交15 某客户持有上海证券交易所上市国债现券 1 万手，该国债当日收盘价为 150 元，当时的标准券折算率
7、为 1.25。该客户最多可回购融入的资金为( )。(不考虑各项税费)（A）1225 万元（B） 1220 万元（C） 1250 万元（D）1205 万元16 投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方要签订( )。（A）证券买卖交割承诺协议（B）证券登记协议书（C）证券交易委托代理协议（D）清算交收协议17 LOF 的发售除了通过基金管理人及其代销机构外，还可以通过 ( )进行销售。（A）证券交易所交易系统（B）证券公司的柜台（C）证券登记结算公司（D）商业银行18 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，
8、验资及配号为( )。(T 日为申购日)（A）T+4 日（B） T+3 日（C） T+2 日（D）T+1 日19 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。（A）上市公司收购的有关方案（B）公司发生重大债务（C）公司实际控制人的董事发生变动（D）公司股权结构发生重大变化20 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。（A）人民币 5000 万元（B）人民币 1 亿元（C）人民币 5 亿元（D）人民币 10 亿元21 定向资产管理合同一般不包括( )。（A）投资目标和管理期限（B）客户资产的数额（C）客户的信用状况（D）资产管理报
9、酬的计算与支付方式22 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。（A）最后 3 分钟集合竞价产生的价格（B）最后一笔交易前 3 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)（C）最后一笔交易成交价（D）最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易)23 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( ) 。（A）客户服务（B）客户招揽（C）金融产品销售（D）投资咨询24 在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（A）融资方（B）买入返售方（C）融券方（D）逆回购方25 在公共场所进
10、行证券投资咨询服务，报告人必须取得( )。（A）发行承销资格证书（B）执业律师资格证书（C）注册会计师资格证书（D）投资咨询资格证书或执业证书26 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是( )。（A）将客户的证券账户提供给他人使用（B）向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应（C）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（D）申报客户委托时输错证券代码27 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对下列经纪业务除( )以外实行集中管理。（A）清算（B）交易（C）操作权限（D）客户服务28 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过(
11、)。（A）1 年（B） 9 个月（C） 6 个月（D）3 个月29 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）20（B） 15（C） 10（D）530 ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具有个性化的服务。（A）专人服务（B）讲座、推介会和座谈会（C）电话服务中心（D）邮寄服务31 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）10 家（B） 8 家（C） 7 家（D）5 家3
12、2 证券交易所会员代表应由( )担任。（A）证券交易所指定的人员（B）证券业协会指定的人员（C）证券公司高级管理人员（D）中国证监会指定的人员33 目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )。（A）上市交易（B）合同交易（C）柜台交易（D）场外交易34 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是( )。（A）两次结算包括初始结算和到期结算（B）买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式（C）初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收（D）到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收35 ( )是证券经纪业务的一线监管机构。（A）
13、中国证券业协会（B）中国结算公司（C）中国证监会（D）证券交易所36 非交易性过户的变更登记不包括以下的( )。（A）符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更（B）因公司回购股份而发生的变更登记（C）因继承、捐赠等引起的过户登记（D）证券司法冻结引起的变更登记37 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。（A）书面报价（B）电脑报价（C）口头报价（D）传真报价38 上海交易所的指定交易制度于( )起推行。（A）1998 年 4 月 1 日（B） 1997 年 4 月 1 日（C） 1999 年 4 月 1 日（D）2000 年 4 月 1 日39 如果客户采用自助委托方
14、式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。（A）营业部（B）正确密码（C）受托人（D）委托人40 以下关于交易单元的说法，正确的是( )。（A）交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报（B）深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元（C）交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用（D）通过交易单元，会员可以进行 ETF、LOF 等开放式基金的申购与赎回41 严格地说，申购 ETF 需拥有对应的足额( )。（A）组合证券（B）组合基金（C）组合证券及替代现金（D）组合基金和替代现金42 ( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得
15、有虚假隐匿。（A）真实性（B）合法性（C）一致性（D）规范性43 有关委托方式，说法错误的是( )。（A）电话委托可分为电话转委托和电话自动委托（B）柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台（C）口头委托是较为普遍的委托方式（D）可分为柜台委托和非柜台委托44 在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。（A）三天的回购交易（B）二天的回购交易（C）四天的回购交易（D）一天的回购交易45 以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。（A）自营业务须由非自营业务部门负责自营账户的管理（B）经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务（C）禁止从自营账户中提取现金（D）
16、自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行46 某标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 共 4000 万元，回购利率为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。（A）4050 万元（B） 4100 万元（C） 4003 万元（D）4000 万元47 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）非上市公司（B）上市公司的流通股份（C）境外上市公司（D）上市公司的非流通股份48 下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有( )。（A）挪用客户的证券或资金（B）对客户买卖证券承诺收益或赔偿（C）提供
17、、传播虚假信息（D）软件运行故障，造成银证转账不畅49 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。（A）10%（B） 5%（C） 15%（D）20%50 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院51 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后、中国结算公司将于( )工作日内更改相应注册资料。（A）10 个（B） 5 个（C） 20 个（D）3 个52 证券公司应当向客户明确告知公司的( )。（A）股权结构（B）法定业务范
18、围（C）诚信记录（D）财务状况53 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。（A）假借客户名义买卖证券而造成的风险（B）挪用公款买卖证券而造成的风险（C）挪用客户的证券或资金而造成的风险（D）通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险54 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（A）证券登记结算机构（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司55 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。（A）1000 万份（B） 200 万份（C） 100 万份（D）50 万份56 融资融券业务是指( )进行的证券交易中
19、，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（A）在证券交易所或者场外交易所（B）仅在场外交易场所（C）在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所（D）仅在证券交易所57 证券交易结算流程的证券交收环节包括( )。（A）结算参与人与客户之间的证券交收（B）投资者与投资者之间的证券交收（C）证券公司与结算参与人之间的证券交收（D）结算参与人与结算参与人之间的证券交收58 下列说法正确的是( )。（A）证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险（B）不同集合资产管理计划的资产应设蹬统一账户，并与自有资产棚互独立（C）证券公司可以以自有资金参
20、与本公司开展的定向资产管删业务（D）限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券59 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。（A）8（B） 5（C） 10（D）1260 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会汁核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券交易所（C）登记结算机构（D）证券公司自己二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，( )。（
21、A）若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格（B）若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托人队列的最低卖出限价（C）若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托人队列的最低卖出限价（D）若不能成交，则进入买入委托队列等待成交62 关于撤单，以下说法正确的有( )。（A）在委托未成交之前，委托人有权变更委托（B）对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻（C）委托成交部分不得撤单（D）在委托未成交之前，委托人有权撤销委托63 下列对债券买断式回购描述正确的是( )。（A）债券在协议期内可由逆回购方自由支配（B）债券的所有权并未随交易的发生而转移（C）逆回购方在协议期内不能动用
22、债券（D）债券的所有权随交易的发生而转移64 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员（D）证券交易所65 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。（A）由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程（B）结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足的，需要在次日上午开市前补足资金（C）结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额（D）结算参与人为净应付款项的，应向
23、中国结算公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将信息通知中国结算公司66 根据深圳证券交易所相关规定，交易日结束后，交易所将公布大宗交易的( )。（A）证券名称（B）买卖双方证券账号（C）成交价（D）成交量67 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（A）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（B）参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制（C）公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（D）申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准68 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责( )。（
24、A）制定融资融券合同的标准文本（B）制定融资融券业务操作流程（C）确定对单一客户和单一证券的授信额度（D）制定融资融券业务的基本管理制度69 关于清算与交收，下列表述中正确的有( )。（A）清算完成资金的收付，交收实现证券的转移（B）清算在前，交收在后（C）交收发生财产的实际转移（D）清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成70 按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有( )。（A）国债回购（B）可转换债券（C）企业债现货（D）国债现货71 我国证券交易所现行竞价方式有( )。（A）招标竞价（B）拍卖竞价（C）连续竞价（D）集合竞价72
25、 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供( )。（A）申请人填写的“ 股份非交易过户申请表”（B）赠与公证书（C）赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件（D）受赠方身份证及复印件73 按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以 10%为限的证券品种有( )。（A）未作特别处理的 A 股（B） *ST 股票（C） ST 股票（D）基金类证券74 信用交易包括( ) 。（A）证券公司提供的融资交易（B）证券公司提供的融券交易（C）期权交易（D）远期交易75 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。（A）保证券制度（B）仓
26、位控制（C）保证金制度（D）期限控制76 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。（A）风险认知与承受能力（B）投资偏好（C）财产与收入状况（D）证券投资经验77 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。（A）资产配置策略（B）自营业务规模（C）可承受的风险限额（D）投资品种78 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( ) 。（A）计划说明书（B）集合资产管理合同文本（C）集合资产管理人最近三年经审计的财务报表（D）集合资产管理计划的盈利预测79 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。（A）提高差错或纠纷的处理效
27、率（B）加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督（C）建立健全各项规章制度（D）增加法治观念和合规意识80 客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将( )。（A）调高融资利率（B）调高相关平仓指标（C）调高融券费率（D）调高相关警戒指标81 下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是( )。（A）2.700 元（B） 2.573 元（C） 2.590 元（D）2.695 元82 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括( )。（A）在交易所上市交易满 3 个月（B）股东人数不少于 3000 人（C）股票
28、发行公司已完成股权分置改革（D）融券卖出标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元83 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。（A）加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票（B）严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息（C）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（D）在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖84 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。（A）客户招揽（B）提供、传播虚假信息（C）与客户约定分享投资收益（D）替客户办理账户
29、开立85 我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种有 ( )。（A）A 股（B）国债（C）基金（D）B 股86 营业部为客户办理证券交割一般有( )。（A）自助交割（B）协议交割（C）柜台人工交割（D）网上交割87 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。（A）直接还款（B）以券抵款（C）卖券还款（D）借新还旧88 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。（A）证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险（B）为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用
30、于质押申请贷款完成资金交收（C）目前沪、深证券交易所对 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不会出现流动性风险（D）为防范流动性风险，证券登记结算管理办法 规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收89 证券公司向客户融资、融券应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是( )。（A）融券保证金比例=保证金 /(融券卖出证券数量卖出价格)100%（B）融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/( 融资买入证券数量买入价格)100%（C）客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 100%（D）客户融资买入证券时，融资保证金比例不得
31、低于 50%90 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有( )。（A）报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价（B）淘价交易中，交易商须以实名方式申报（C）报价交易中，交易商须以实名方式申报（D）固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式91 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。（A）住址证明（B）客户本人填写的证券账户注册申请表（C）单位介绍信或街道证明（D）本人有效身份证明文件及复印件92 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括( )。（A）警告（B）没收违法所得（C）罚款（D）追究刑事责任93 按基金规模是否可以发
32、生变化分类，基金的种类有( )。（A）开放式（B）限定式（C）非限定式（D）封闭式94 证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在( )方面。（A）交易行为的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易对手的自主性（D）选择交易方式的自主性95 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有( )。（A）上海证券交易所采取履约金制度和仓位控制防范风险（B）上海证券交易所有关履约金的到期归属规则与全国银行间市场一致（C）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除（D）回购到期双方违约的，履约金划归证券结算风险基金96 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，
33、以下表述正确的是( )。（A）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 至9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00（B）每个交易日 9:20 到 9:25 的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 至11:30、13:00 至 15:00（D）上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整授受申报时间97 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定对中小企业板上市公司( )进行了规定。（A）退市风险警示（B）暂停上市（C）恢复上市（D）终止上市98 在
34、计算除权(息) 报价时，需考虑的囚素有( ) 。（A）前收盘价（B）配股价格（C）现金红利（D）流通股份变动比例99 关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。（A）投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理（B）股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让（C）在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书（D）股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让100 关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。（A）A 股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的可能（B）发生资金交收违约时，中国结算公司将责
35、令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约（C）如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金（D）如果违约结算参与人未能在规定期限内未弥补证券交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券公司应当于每个交易日 21:00 前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。( )（A）正确（B）错误102 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。( )（A）正确（B）错误103 证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( )（A）正确（B）错误104 目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。( )（A）正确（B）错误105 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事交易活动。( )（A）正确
