1、期货从业资格（期货基础知识）期货交易制度与期货交易流程章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有( )。（A）追加保证金（B）自行平仓（C）持续建仓（D）向期货公司申请提供担保2 在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有( )。（A）买方将已收到的仓单转让（B）买方未解付货款（C）卖方未交付有效标准仓单（D）买方解付货款不足3 交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有( )。（A）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的（B）会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的（C）持仓量
2、超出其限仓规定的（D）因违规受到交易所强行平仓处罚的4 下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有( )。（A）交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列（B）交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序（C）交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止（D）开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易5 下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有( )。（A）卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务（B）卖方会员将标准仓单提交给交易所（C）交易
3、所将标准仓单分配给买方会员（D）买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者6 期转现交易的优越性体现在( )。（A）加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本（B）可以同时锁定现货市场和期货市场的风险（C）可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题（D）可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题7 下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有( )。（A）交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利（B）在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易（C）交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大（D）买卖双方为现货市场的
4、贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定8 期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )。（A）为客户支付手续费（B）依据客户的要求支付可用资金（C）为客户缴存保证金（D）为客户支付税款9 当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有( )。（A）对全部会员双边提高交易保证金（B）对全部会员单边提高交易保证金（C）对部分会员不同比例地提高交易保证金（D）对部分会员同比例地提高交易保证金10 在计算机撮合成交的过程中，某一时刻 4 月份大豆期货合约的买入申报价为4040 元/吨，卖出申报价为 4034 元/吨，则下列
5、说法正确的有( )。（A）若前一成交价为 4038 元/吨，则最新成交价为 4038 元/吨（B）若前一成交价为 4042 元/吨，则最新成交价为 4040 元/ 吨（C）若前一成交价为 4036 元/吨，则最新成交价为 4038 元/ 吨（D）若前一成交价为 4032 元/吨，则最新成交价为 4034 元/吨11 下列关于强制减仓制度的说法，正确的有( )。（A）强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交（B）在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用（C）强制减仓造成的经济损失由期
6、货交易所承担（D）强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约12 下列关于结算担保金制度的说法，正确的有( )。（A）结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金（B）结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金（C）期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案（D）实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权13 期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括( )。（A）期货价格出现异常（B）会员
7、资金异常（C）交易所接到涉及会员的投诉（D）会员涉及司法调查14 下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有( )。（A）交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任（B）交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用（C）交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚（D）发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方15 目前期货市场的交易方式有( )。（A）公开喊价（B）私下协商（C）计算机撮合（D）场外交易16 下列关于熔断制度的说法，正确的有( )。（A）熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用（B）在国际上，熔断制度一般
8、有“熔而断”和“ 熔而不断” 两种表现形式（C）熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易（D）根据中国金融期货交易所风险控制管理办法 规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易17 在期货交易的实物交割中，必不可少的环节包括( )。（A）交易所对交割月份持仓合约进行交割配对（B）买卖双方商定平仓价和现货交收价（C）买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换（D）增值税发票流转期货从业资格（期货基础知识）期货交易制度与期货交易流程章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易制度与期货
9、交易流程2 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程3 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程4 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程7 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程10 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程15 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程16 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易制度与期货交易流程
