1、期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所联网交易的，应当( )。201 2 年 11 月真题（A）于决定之日起规定期限内报告中国证监会（B）经中国证监会批准（C）于联网之日起规定期限内报告中国证监会（D）经住所地中国证监会派出机构批准2 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是( )。2012 年 9 月真题（A）会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成（B）会员大会是会员制期货交易所的咨询机构（C）会员大会是会员制期交易所的机构（D）会员制期货交易所设会员大会3 根据期货交易所管理办法
2、，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。2010 年 11 月真题（A） 1（B） 2（C） 3（D） 44 如果某会员制期货交易所拟在 10 月 25 日召开会员大会，则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。2010 年 6 月真题（A）10 月 20 日（B） 10 月 18 日（C） 10 月 15 日（D）9 月 25 日5 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。2012 年 3 月真题（A）13（B） 12（C） 23（D）346 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。2011 年 11 月真题（A）任免期货交易所总经理（B）选举和更换会员理事（C）决定
3、会员的接纳和退出（D）决定解散期货交易所7 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题、（A）副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过（B）期货交易所的会员大会由理事长主持（C）理事长不得兼任总经理（D）理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过8 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。2010 年11 月真题（A）14 以上理事联名提议（B）理事长提议（C）中国证监会提议（D）总经理提议9 下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。2010 年 5 月真题（A）每位理事只能接受一位理事的委托代为出席（B）理事委托他人
4、出席会议的，委托书中应当载明授权范围（C）理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席（D）理事会会议应当由理事本人出席10 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。2012年 9 月真题（A）总经理指定的人员（B）董事长（C）总经理指定的副总经理（D）第一副总经理11 公司制期货交易所的权力机构是( )。2010 年 5 月真题（A）董事会（B）股东大会（C）会员大会（D）理事会12 公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。2010 年 9 月真题（A）1（B） 2（C） 3（D）413 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。2010
5、年 9 月真题（A）联名提议召开临时股东大会（B）使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照交易规则行使申诉权14 期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。2012 年 3 月真题（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）国务院（D）中国证监会15 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。2010 年 6 月真题（A）自行资金（B）有价证券（C）银行贷款（D）客户资金16 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的 ( )。2010 年 11 月真题（A）90（B
6、） 80（C） 70（D）5017 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。2010 年 9 月真题（A）手续费收入的 20的比例（B）成交金额的 30的比例（C）手续费收入的 30的比例（D）成交金额的 20的比例18 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以 ( )的顺序来承担风险。2011 年 11 月真题（A）期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（B）期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金（C）违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（D）违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金二、多项选择题在每题给出的备
7、选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。2012 年 9 月真题（A）保障基金管理机构追偿的财产（B）保障基金管理机构接受的其他合法财产（C）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳（D）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳20 出现下列( ) 情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。2012 年 11 月真题（A）期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低（B）期货交易所、期货公司遭受不可抗力（C）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险（D）期货投资者保险基金总
8、额达到 8 亿元人民币21 期货投资者保障基金的资金运用限于( )。2012 年 5 月真题（A）购买国债（B）购买中央银行债券(包括中央银行票据)（C）银行存款（D）购买中央级金融机构发行的金融债券22 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。2012 年 11 月真题（A）财政部（B）中国证监会（C）中国人民银行（D）期货业协会23 使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 2012 年 9 月真题（A）财政部（B）中国证监会（C）期货投资者保障基金管理机构（D）期货交易所24 下列关于期货
9、交易所性质的陈述，正确的有( )。2010 年 6 月真题（A）期货交易所是政府机关（B）期货交易所是期货公司的股东（C）期货交易所不以营利为目的（D）期货交易所是实行自律管理的法人25 会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。2010 年 9 月真题（A）对会员的纪律处分（B）会员的义务（C）会员的权利（D）会员资格及其管理办法26 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。2012 年 11 月真题（A）合并（B）分立（C）联网交易（D）设立分所27 下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。2010 年 9 月真题（A）期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报
10、告（B）期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准（C）期货交易所应当设立分所（D）期货交易所不得设立分所28 期货交易所解散的法定情形包括( )。2010 年 11 月真题（A）中国证监会决定关闭（B）会员大会或者股东大会决定解散（C）总经理决定解散（D）章程规定的营业期限届满29 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。2013 年 3 月真题（A）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（B）决定增加或者减少期货交易所资本（C）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（D）审议期货交易所风险准备金使用情况30 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。2012 年
11、3 月真题（A）理事会会议由理事长主持（B）决议须经全体理事 12 以上表决通过（C）理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会（D）会议须有 23 以上理事出席方为有效31 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。2010 年 11 月真题（A）理事会会议须有 12 以上理事出席方为有效（B）因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席（C）理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字（D）理事会应当将会议表决事项做成会议记录32 公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。2012 年 9 月真题（A）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
12、（B）审议期货交易所风险准备金使用情况（C）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（D）聘任总经理33 根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有( )。2010 年6 月真题（A）纽约登记注册的中资企业（B）上海登记注册的民营企业（C）北京登记注册的外资企业（D）东京登记注册的中资企业34 根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。2010 年 9 月真题（A）向会员收取保证金的标准和形式（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）交易异常情况的处理程序35 会员或者客户违规对市场产生重大
13、影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( ) 。2010 年 9 月真题（A）提高保证金标准（B）限期平仓（C）强行平仓（D）限制平仓36 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。 2010 年 9 月真题（A）调整涨跌停板幅度（B）提高交易保证金标准（C）按一定原则减仓（D）暂停高风险会员或者客户的交易37 未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有( )。 2010 年 11 月真题（A）监事会主席（B）董事会秘书（C）总经理（D）理事长38 期货
14、交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。2010 年 6 月真题（A）季度工作报告（B）年度财务报告（C）年度工作报告（D）月度财务报告39 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。2012年 5 月真题（A）暂停交易（B）延迟开市（C）提前闭市（D）冻结资金三、判断是非题请判断下列各题正误。40 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )2010 年 5 月真题（A）正确（B）错误41 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误42 期货公司与客户
15、签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。 ( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误43 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。( )2010 年 11 月真题（A）正确（B）错误44 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。( )2010 年 9 月真题（A）正确（B）错误45 申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( ) 2010 年 5 月真题 （A）正确（B）错误46 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人
16、员总数的 30。( )2012 年 11 月真题（A）正确（B）错误47 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )2012 年 5 月真题（A）正确（B）错误48 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )2012 年 3 月真题（A）正确（B）错误49 中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 ( )2010 年 6 月真题（A）正确（B）错误50 根据期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )2010 年 5 月真题（A
17、）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 长城市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于 2009 年 6 月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局约 300 万元资金进行期货自营，11 月，该营业部亏损 200 万元，无力偿还借款。2012 年 11 月真题根据上述资料，请回答以下问题。51 下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。（A）因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，
18、合同可撤销，经期货公司确认，合同有效（B）因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效（C）因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效（D）因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效52 下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是( )。（A）补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还（B）营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免于清偿（C）营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免于清偿（D）营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，故欠款不足部分由期货公司偿还
19、52 王某于 2007 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2010 年 5 月真题根据上述事实，请问答以下问题。53 下列期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。（A）对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚（B）王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效（C）经办人应当被开除（D）期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认54 对于王某在 2008 年 8 月
20、期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( ) 。（A）由王某承担，因为王某已有交易经历（B）由签订期货经纪合同的经办人员承担（C）由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费（D）由乙期货公司承担期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。2 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，
21、由全体会员组成。3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。4 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有 23 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。6 【正确答案】 C【试题解析
22、】 A 项，根据期货交易所管理办法 第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD 两项为会员制期货交易所会员大会的职权。7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。8 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)13 以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。9 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十一条规定
23、，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。10 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十四条第二款规定。11 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。12 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十九条规定。13 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司
24、制期货交易所会员享有下列权利： (一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权； (三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。14 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期
25、货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。15 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第七十条第二款规定。16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。17 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。18 【
26、正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第二款规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；
27、(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。20 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到 8 亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。21 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对保障基
28、金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。22 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。23 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管
29、理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。24 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员
30、的纪律处分。26 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中 国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。27 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。28 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十七条第一款规定，期货交易所因下列情形之一解散： (一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大
31、会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。29 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二
32、十八条第一款第一项规定，理事长主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。第三十条规定，理事会会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。31 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条第一款规定，理事会会议须有23 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 12 以上表决通过。第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项
33、做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。32 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：(一)本办法第二十条第一项、第四项至第七项规定的职权；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；(五)期货交易所章程规定的其他职权。第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货
34、交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。33 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条第一款规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金
35、余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。35 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制人金；(二)限制出金；(三)限制开仓；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓； (六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六 )项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。36 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第
36、八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。38 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关
37、业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。39 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。三、判断是非题请判断下列各题正误。40 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十五条第二款规定。41 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十条第二款规定。42 【正确答案】
38、B【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。43 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第七十条第一款规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。44 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年
39、以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。45 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。46 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定。47 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监
40、事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条规定。48 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十二条规定。49 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司羡事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条第一款规定。50 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第五条第一款规定。四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。51 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易；最高人民法院关于审
41、理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。52 【正确答案】 D【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。53 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或
42、者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定，向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。54 【正确答案】 A【试题解析】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
