1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 31 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 差额清算方式的主要优点是可以( )（A）简化操作手续，提高清算效率（B）防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行（C）防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累（D）防止证券公司的经营风险2 下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布（C）仅要求上市公司及时披露信息（D）公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动3
2、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。（A）100 万元（B） 200 万元（C） 500 万元（D）1 000 万元4 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )（A）债权人（B）受益人（C）股东（D）委托人5 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间协商（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价6 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。（A）当日闭市前（B）当日闭市
3、后（C）次日开市前（D）次日开市后7 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有( )（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券（C）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券8 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）金融期货合约（B）金融期货（C）金融远期合约（D）金融期权9 证券公司自营业务的主要内容是( )（A）上市证券的自营买卖（B）非上市证券的自营买卖（C）凭证式债券的自营买卖（D）金融衍生工具的自营买卖10 关于
4、深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率11 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购日为 R+2 日开始（C）交款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日12 证券账号持有人查询证券余额可在办理
5、了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第 3 日（D）第 4 日13 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月14 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )（A）买卖证券的差价（B）手续费、佣金收入（C）投机收入（D）投资收入15 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于( )（A）上证 A 股（B）深证 A 股（C）基金（D）B 股16 证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务
6、试点的书面意见。（A）5（B） 10（C） 20（D）3017 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）先买先卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖18 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易（B）远期交易（C）期权交易（D）债券交易19 不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )（A）7 天国债（B） 14 天国债（C） 21 天国债（D）28 天国债20 下列关于基金的叙述，正确的是( )（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基
7、金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易21 未经( ) 批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证监会（D）证券业协会22 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况23 申请在证券交易所
8、上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1 000 份以上权证的投资者不得少于( )（A）1 000 人（B） 500 人（C） 100 人（D）10 人24 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）3025 对于交易所无形席位说法正确的是( )（A）虽然不在场内，但其报盘属场内报盘（B）交易速度要慢于有形席位报盘（C）不易成交（D）属于场外报盘26 集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的( )（A）风险性（B）自主性（C）集合性（D）虚拟性27 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )（A）认购方式不同（B）发
9、行价格的确定办法不同（C）认购成功者的确认方式不同（D）承销方式不同28 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )（A）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%29 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )（A）100%（B） 500%（C） 5%（D）30%30 特约日交割是指双方达成交易后( )
10、（A）30 日以内交割（B） 15 日以内交割（C） 3 日以内交割（D）任意日交割31 所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（A）回购期限（B）回购利率（C）回购主体（D）回购场所32 证券登记结算机构应该设立( )（A）交易结算保证金（B）员工奖励基金（C）职工培训基金（D）结算风险基金33 证券经纪业务营销的关键环节是( )（A）客户促成（B）客户关系（C）客户服务（D）客户招揽34 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）管理风险35 根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，
11、融资保证金比例不得低于( )（A）13（B） 12（C） 100%（D）200%36 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )（A）1999 年 7 月 1 日（B） 2000 年 7 月 1 日（C） 2001 年 7 月 1 日（D）2005-7-137 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年38 债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。（A）抵押品（B）标的物（C）担保品（D）衍生品39 中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的( )（A）
12、全国银行间债券市场的主管部门（B）办理债券的登记、托管与结算的机构（C）对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构（D）全国银行间债券市场的监督部门40 证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。（A）开盘前（B） 13:00 前（C）收盘前（D）22:00 前41 代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业42 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为 ( )（A）企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平
13、均回购利率/2)100（B）企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100（C）企业债标准券折算率=计算参考价93%100（D）企业债标准券折算率=计算参考价90%10043 按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交44 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作45 根据深圳证券交易所交易
14、规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张（以人民币 100 元面额为 1 张），或者交易金额不低于 100 万元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张46 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管
15、理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪业务管理47 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )（A）无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%（B）如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%48 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )（A）
16、证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）银行代理资金清算（D）投资者自行管理49 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )（A）T 日中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收（B）结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内（C）证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付
17、的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理50 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制51 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )（A）证券交收账户开立申请表（B）权证交收履约保证金账户申请表（C）代理双方签署的代理结算协议（D）代理双方共同提交的代理结算申请52 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）通过交易所53 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日
18、起( )内使投资组合比例符合约定。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月54 证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制( )，以加强宏观经济管理。（A）债券流通（B）股票流通（C）货币供应（D）货币流通55 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期56 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )（A）9：009 ：30（B） 9：159：25（C） 9：259：30（D）9：109 ：2557 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )（A）50
19、%（B） 60%（C） 80%（D）100%58 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构（B）董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构（C）分支机构-业务执行部门-业务决策机构-董事会（D）业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会59 下列不是专项资产管理业务特点的是( )（A）集合性（B）综合性（C）特定性（D）通过专门账户经营运作60 在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。（A）证券发行人（B）证券公司（C）投资人（D）证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题
20、，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为( )（A）市场风险（B）经营管理风险（C）政策法律风险（D）基本风险62 在我国，根据交易席位的报盘方式，有( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）有形席位（E）无形席位63 营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括( )（A）日常工作纪律和服务规范（B）员工绩效考核制度（C）经纪业务操作规程（D）信息系统管理规章64 在证券经纪关系中，客户是( )（A）委托人（B）受托人（C）授权人（D）代理人6
21、5 属于证券公司自营业务范围的有( )（A）自营买卖上市证券（B）柜台自营买卖（C）在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入（D）在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分66 三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括( )（A）证券中央登记结算机构（B）证券经营机构（C）代理银行（D）异地资金集中清算中心（E）投资者67 清算、交割、交收中的禁止行为包括( )（A）资金透支（B）欠库提取存款（C）实物券欠库（D）交收指令对盘68 下面( ) 是新股上网竞价发行的优点。（A）市场性（B）连通性（C）经济性（D）公平性
22、69 ( )行为属于操纵市场行为。（A）证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易（B）证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖（C）证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖（D）证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券（E）证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券70 股权与债权过户的种类有( )（A）交易性过户（B）同一账户明细账转户（C）非交易性过户（D）账户挂失转户71 禁止任何金融机构以( )等方式从事证券回购交易。（A）租债券（B）借债券（C）租股券（D）借股券72 我国证券交易所中的普通席位是经
23、营( )等买卖的席位。（A）A 种股票（B） B 种股票（C）国债（D）债券（E）基金73 上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )及其整数倍。（A）1 手（B） 100 手（C） 10 万元面值国债（D）1 000 元面值国债74 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为( )（A）出纳差错（B）交易差错（C）事故性差错（D）责任性差错75 投资者委托买卖证券时要支付( )（A）委托手续费（B）佣金（C）过户费（D）印花税76 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有( )（A）认真与客户签订买卖证券的委托协议（B）坚持了解客户原则（C）忠实办理受托业务（D
24、）接受客户全权委托（E）代客户保密77 集合竞价时的基准价格必须同时满足( )条件。（A）成交量最大（B）最高买入价与最低卖出价相同（C）高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交（D）与该价格相同的委托一方全部成交78 证券交易所对于不履行义务的会员有权给予( )处分或处罚。（A）警告（B）罚款（C）通报（D）暂停参加场内交易（E）取消会员资格79 证券回购二次清算的步骤包括( )（A）回购初始交易当日的清算（B）回购初始交易次日的清算（C）回购到期日的清算（D）回购到期次日的清算80 证券营业部的客户服务主要包括( )（A）客户需求调查（B）对客户的一般化服务（C）
25、对客户的个性化服务（D）客户服务的创新81 在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括( )（A）金融期货（B）金融期权（C）股票（D）债券（E）存托凭证82 在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）特别席位（E）证券席位83 证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括( )（A）净额清算原则（B）差额清算原则（C）钱货两清原则（D）款券两讫原则84 ( )属于证券经营机构的禁止性行为。（A）集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为（B）以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相
26、反的交易的行为（C）证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为（D）委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为（E）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为85 在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对( )（A）本人工作证（B）本人居民身份证（C）股票账户卡（D）资金账户卡86 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是( )以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。（A）证券出售者（B）证券持有者（C）融资者（D）资金
27、需求者87 下述( ) 说法是正确的。（A）自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为（B）在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券（C）作为自营业务买卖的对象，有上市证券（D）作为自营业务买卖的对象，有非上市证券88 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )（A）交易行为的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性89 按开设证券账户的投资主体分类，可分为( )类型。（A）自然人账户（B）法人账户（C）境外投资者账户（D）基金账户（E）证券经营机构账户90 现行的证券交易竞价方式有( )（A）拍
28、卖竞价（B）招标竞价（C）集合竞价（D）连续竞价91 证券的柜台自营买卖( )（A）通常交易量较小（B）仅为债券买卖（C）费时较多（D）比较集中92 我国目前的证券交易交收方式有( )（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+393 证券公司自营业务的特点有( )（A）决策的自主性（B）投资的方便性（C）交易的风险性（D）收益的不稳定性94 上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容( )（A）可靠（B）真实（C）完整（D）充实（E）准确95 三级清算模式包含( )（A）证券中央登记结算机构（B）异地资金集中清算中心（C）证券经营机构（D）投资者96 集合计划费用包括( )（A）交易
29、手续费（B）印花税（C）利息（D）成本97 证券交易风险的自律管理主要包括( )等方面内容。（A）制度建设（B）内部监查（C）行业检查（D）岗位责任制98 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有( )（A）如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查（B）足额交存交易资金（C）可全权委托经纪商代理交易（D）接受交易结果（E）履行交割清算义务99 证券交易所竞价的结果有( )的可能。（A）全部成交（B）推迟成交（C）不成交（D）部分成交100 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )（A）具有会员资格（B）具有高水平的进场交易人员（C）具有一定量的证券买卖（D）具有一定水平的证券交易分析师（E）缴纳席位费三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )（A）正确（B）错误102 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )（A）正确（B）错误103 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )（A）正确（B）错误
