1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 12 及答案与解析一、选择题1 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。（A）中华人民共和国企业破产法（B） 证券发行与承销管理办法（C） 上市公司信息披露管理办法（D）证券市场禁入规定2 下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是( )。（A）股东的数量不同（B）注册资本不同（C）法人地位不同（D）设立方式不同3 设立股份有限公司，应当具备的条件不包括( )。（A）发起人符合法定人数（B）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本
2、总额（C）董事会成员制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过（D）有公司住所4 ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。（A）股东会（B）董事会（C）监事会（D）理事会5 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（A）10（B） 15（C） 20（D）306 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是( )。（A）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行（B）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 3 年内不得转让（
3、C）无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让（D）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让7 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。（A）镇级（B）县级（C）市级（D）省级8 下列关于证券发行的说法中，错误的是( )。（A）未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券（B）向不特定对象发行证券属于公开发行（C）向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行（D）公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式9 下列关于股票上市交易条件的说法中，错误的是(
4、)。（A）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行（B）公司股本总额不少于人民币 5 000 万元（C）公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上（D）公司最近 3 年无重大违法行为10 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。（A）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券（B）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为（C）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为（D）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易11 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（A）10（B） 15（
5、C） 20（D）3012 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。（A）参与分配清算后的剩余基金财产（B）分享基金财产收益（C）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产（D）查阅或复制公开披露的基金信息资料13 ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（A）基金份额持有人（B）基金管理人（C）基金投资者（D）基金托管人14 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。（A）事业单位（B）企业法人（C）期货交易所工作人员（D）国家机关15 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证
6、券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）516 财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。（A）监管谈话（B）出具警示函（C）责令改正（D）拘役17 对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）30 个工作（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月18 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( ) 个月内将审计报告报送国务院证券监督
7、管理机构。（A）1（B） 2（C） 3（D）519 证券公司应当有( ) 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。（A）2（B） 3（C） 5（D）1020 参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。（A）初中（B）高中（C）专科（D）本科21 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。（A）2（B） 3（C） 4（D）522 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具备 2 年以上保荐相关业务经历（B）最近 3 年内在相
8、关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人（C）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效（D）未负有数额较大到期未清偿的债务23 ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）国务院证券委员会（D）证券期货投资咨询机构24 中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。（A）10（B） 15（C） 20（D）3025 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国证监会在各地的派出机构（D）证券公司26 会员对本单位从业人员
9、作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。（A）2（B） 5（C） 10（D）1527 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。（A）1（B） 3（C） 5（D）1028 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。（A）35 年（B） 310 年（C） 510 年（D）25 年29 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。（A）投资人利益
10、优先原则（B）全面性原则（C）客观性原则（D）及时性原则30 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（A）2（B） 3（C） 5（D）731 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。（A）证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象（B）证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（C）证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬（D）委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人32 证券公司依法从事的客户
11、资产管理业务类型不包括( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为客户办理特定目的的定向资产管理业务（C）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（D）为多个客户办理集合资产管理业务33 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( ) 和有关主管部门批准。（A）证券交易所（B）中国证券业协会（C）证券公司（D）国务院证券监督管理机构34 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。（A）应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有
12、关信息、资料（B）引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（C）不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议（D）在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名35 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。（A）最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录（B）最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（C）最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（D）最近 48 个月内因违法违
13、规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查36 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。（A）由注册会计师提供的验资报告（B）年检申请报告（C）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书（D）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码37 证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。（A）1（B） 3（C） 5（D）1038 下列关于监管部门对发布
14、证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。（A）证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备（B）证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（C）证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息（D）证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示39 ( )是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。（A）上市公司并购重组投资咨询业务（B）上市公司并购重组财务顾
15、问业务（C）上市公司并购重组经纪业务（D）上市公司并购重组投资银行业务40 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。（A）10（B） 20（C） 30（D）5041 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。（A）融券专用证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）信用交易资金交收账户（D）客户信用交易担保资金账户42 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是( )。（A）公司净资本符合中国证监会的规定（B）财务顾问主办人不少于 3 人（C）建
16、立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制（D）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录43 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。（A）财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务（B）接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责（C）财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查（D）委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料44 下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是( )。（A）犯罪主体是一般主体，只包括自然人（B）犯罪主观方面是故意（C）犯
17、罪客体是国家金融管理秩序（D）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为45 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（A）5（B） 10（C） 15（D）3046 证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。（A）每（B）每月（C）每季度（D）每年47 ( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。（
18、A）对证券发行人的权利（B）对证券交易人的权利（C）对证券监管人的权利（D）对证券转让人的权利48 ( )是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融人的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。（A）转融券业务（B）转融资业务（C）转融通业务（D）转融金业务49 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户。（A）一（B）二（C）三（D）四50 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手
19、段招揽业务。（A）低于（B）等于（C）高于（D）大于二、综合型选择题51 我国现行的证券市场法律主要有( )。I 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券发行上市保荐制度暂行办法（A）I、（B） 、（C） I、（D）、52 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。I分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格子公司能够依法独立承担民事责任（A）、（B） I、（C） I、（D）I、53 中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，
20、由( )决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。I监事会 理事会董事会或股东大会 股东大会或股东会（A）、（B） I、（C） I、（D）、54 股份有限公司的股东大会分为( )。I年会 季度会月会 临时会议（A）、（B） 、（C） I、（D）I、55 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。I责令改正 罚款撤销公司登记 吊销营业执照（A）I、（B） I、（C） I、（D）、56 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构
21、报送的文件包括( )。I公司营业执照 公司章程发起人协议 代收股款银行的名称及地址（A）I、（B） 、（C） I、（D）、57 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。I具有法定最低限额以上的实收货币资本主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历有足够数量的证券专业操作人员，其中 70以上的人员在证券专业岗位工作2 年以上没有违反国家有关证券市场管理法规和政策（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、58 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。I责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款对直
22、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、59 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。I有符合 中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程注册资本不低于 15 亿元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录取得基金从业资格的人员达到法定人数（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、60 证券公司的股东和实际控制人不得( )。I占用证券公司的资产占用客户的资产损害证券公司或者客户的合法权益
23、滥用权利（A）、（B） I、（C） I、（D）I、61 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理条例规定，期货交易所应建立、健全( ) 。I保证金制度 每日结算制度涨跌停板制度 风险准备金制度（A）I、（B） I、（C） I、（D）、62 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。I收入状况 职业状况申报的姓名或者名称 身份的真实性（A）I、（B） I、（C） I、（D）、63 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )，
24、行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会 审计委员会风险控制委员会 风险规避委员会（A）I、（B） I、（C） 、（D）、64 ( )应当对月度报告签署确认意见。I董事 高级管理人员经营管理的主要负责人 财务负责人（A）、（B） I、（C） 、（D）、65 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。I姓名 从业资质证明年龄 所在营业网点（A）I、（B） I、（C） 、（D）、66 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( ) 。I证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表证券业执业
25、证书申请报告保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（A）I、（B） I、（C） 、（D）、67 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。I已取得证券从业资格具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历具备良好的诚信记录及职业操守最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚（A）I、（B） I、（C） I、（D）、68 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( ) 报告。I高级管理人员 中国证监会董事会 中国证券业协会（A）、（B） I、（C） I、（D）I、69 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括
26、( )。I 中华人民共和国公司法 国有资产评估管理办法上市公司收购管理办法 上市公司股权分置改革管理办法（A）、（B） I、（C）工、 、（D）、70 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。I主动消除或者减轻违法行为危害后果的配合查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（A）、（B） I、（C） I、（D）I、71 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。I委托代理关系 代理期间执业地域范围 代理权限（A）I
27、、（B） I、（C） I、（D）I、72 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I自愿 平等诚实信用 公平（A）、（B） I、（C） I、（D）I、73 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( ) 等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I信用风险 购买力风险市场风险 流动性风险（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 财务与会计人员禁止从事( )。I承担与本职岗位有冲突的工
28、作违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行未经授权动用本单位的资金、财产损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料（A）、（B） I、（C） I、（D）I、75 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。I 中华人民共和国证券法证券业从业人员资格管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司合规管理试行规定（A）、（B） I、（C） I、（D）I、76 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人证券经纪商有义务为客户保密证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托
29、事务（A）、（B） I、（C） I、（D）I、77 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( ) 。 I提供虚假、误导性信息采取正当竞争手段开展业务诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、78 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。I证券账户的开立资金账户的注销建立及变更客户资金存管关系客户证券账户转托管和撤销指定交易（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、79 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购
30、买金融产品的适当性。I风险承受能力 投资目标、风险偏好身份、财产和收入状况 金融知识和投资经验（A）I、（B） I、（C） I、（D）、80 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有( )。I行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为本罪的主体主要是单位行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪（A）、（B） I、（C） I、（D）I、81 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。I上市公司价值分析报告 行业研究报告投资策略报告 投资风险报告（A）、（B） I、（
31、C） I、（D）I、82 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。I中国证监会统一印制的申请表企业法人营业执照公司章程开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度（A）、（B） I、（C） I、（D）I、 、83 证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，必须遵守 ( )等法律法规和中国证监会的有关规定。I 中华人民共和国证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法中华人民共和国公司法证券交易管理条例（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、84 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义
32、地引用或者篡改有关信息、资料。I准确 客观完整 公平（A）I、（B）工、 、（C） 、（D）I、85 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有( )。I融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（A）、（B） 、（C） I、（D）I、86 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有( )。I通过证券金融公司的业务平台融入的资金
33、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券自有资金和证券依法筹集的其他资金和证券（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、87 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。I公平 公开公正 自愿（A）、（B） I、（C） I、（D）I、88 资产管理合同的基本事项包括( )。I客户资产的种类和数额 投资目标和管理期限投资范围、投资限制和投资比例 客户资产的管理方式和管理权限（A）、（B） I、（C） I、（D）I、89 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。I以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户挪用客户资产将自营业务抢先于资产管理业务进行交易操纵市场（A）、（B） I、（C） I、（D）、90 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。I金融投资经验 风险承受能力风险管理能力 金融管理能力（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、
