1、证券投资基金概述练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。（A）注册登记机构（B）基金销售机构（C）律师事务所（D）基金评级机构2 设立契约型基金,签署基金合同的主体中不包括( )。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金投资者（D）基金评级机构3 ( )依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,
2、按所持有的股份承担有限责任。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金4 与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利( )。（A）相对较大（B）相对较小（C）相同（D）无法比较5 在风险程度上,以下投资品种中价格波动性最大,风险最大的是( )。（A）股票投资（B）基金投资（C）债券投资（D）风险相同6 按照基金( ) 的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。（A）规模（B）投资风格（C）法律形式（D）运作方式7 中华人民共和国证券投资基金法规定,封闭式基金的续存期应在( )年以上。（A）3（B） 4（C） 5（D）68 ( )的基金份额是固
3、定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金9 ( )份额不固定 ,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金10 当需求旺盛时,( ) 二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。
4、以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金份额持有人是( )。（A）基金产品的募集者和管理者（B）基金的出资人（C）基金资产的所有者（D）基金投资回报的受益人12 基金托管人的职责主要体现在( )等方面。（A）基金资产保管（B）基金资金清算（C）会计复核（D）对基金投资运作的监督13 除基金管理人和基金托管人外,基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构,这些机构主要包括( )。（A）基金销售机构（B）注册登记机构（C）律师事务所和会计师事务所（D）基金投资咨询公司和基金评级公司14 在我国,目前可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基
5、金的代销业务的机构有( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）证券投资咨询机构（D）专业基金销售机构15 基金注册登记机构的具体业务包括( )。（A）投资者基金账户管理（B）基金份额注册登记（C）清算及基金交易确认（D）红利发放和基金份额持有人名册的建立与保管16 目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是( )。（A）基金管理公司（B）基金投资咨询公司（C）基金评级公司（D）中国证券登记结算有限责任公司17 基金行业自律组织是由( )等行业组织成立的同业协会。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金销售机构（D）监管机构三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分
6、。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 契约型基金不具有法人资格。( )（A）正确（B）错误19 封闭式基金绝对不可能进行扩募,因此其基金份额固定不变。( )（A）正确（B）错误20 基金设立的两个重要法律文件是基金合同和基金招募说明书。( )（A）正确（B）错误21 与开放式基金相比,封闭式基金的信息披露要求较高。( )（A）正确（B）错误22 契约型基金的投资者既是基金持有人,又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利。( )（A）正确（B）错误23 证券投资基金在欧洲一般被称为“共同基金” 。 ( )（A）正确（B）错误24 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品
7、。( )（A）正确（B）错误25 封闭式基金与开放式基金具有相同的价格决定因素。( )（A）正确（B）错误证券投资基金概述练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述2 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述3 【正确答案】 C【知识模块】 证券投资基金概述4 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述6 【正确答案】 D【知识模块】 证券投资基金概述7 【正确答案】 C【知识模块
8、】 证券投资基金概述8 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述9 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述10 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金概述15 【正确答案】 A,B
9、,C,D【知识模块】 证券投资基金概述16 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券投资基金概述17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金概述三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述19 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金概述21 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述22 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述25 【正确答案】 B【知识模块】 证券投资基金概述
