1、证券市场基本法律法规-58 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.证券公司应当按照_的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（分数：2.50）A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证2.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.5万元以上 10万元以下B.10万元以上 30万元以下C.5万元以上 20万元以下D.10万元以上 50万元以下3.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依
2、法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.10万元以上 60万元以下B.30万元以上 60万元以下C.20万元以上 60以下D.40万元以上 60万元以下4.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本5.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由_依法承担相应的法律责任。（分数：2.5
3、0）A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员6.证券自营业务的清算应当由_指定专人完成。（分数：2.50）A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司7.在证券经纪业务中，证券经纪商具有_。（分数：2.50）A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性8.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司
4、客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户9.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月_日前报送证券交易所。（分数：2.50）A.3B.5C.7D.1010.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构11.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，
5、应当与客户签订_，并对协议实行编号管理。（分数：2.50）A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议12.账户存续期间证券公司营业部应每_对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。（分数：2.50）A.1年B.半年C.2年D.3年13.融资融券业务合同应由_统一制定、保管和与客户签订。（分数：2.50）A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司14.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于_人。投资主办人须具有_年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
6、（分数：2.50）A.3；5B.7；3C.5；3D.5；215._负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（分数：2.50）A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部16.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存17.下列关于证券公司信息隔离墙制度，说法错误的是_。（分数：2.50）A.
7、证券公司工作人员均可获取敏感信息，并对敏感信息负有保密义务B.证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭C.证券公司应制定跨墙管理制度，明确跨墙人员的行为规范D.证券公司应对证券自营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理18.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备_资格。（分数：2.50）A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师19.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。（分数：2.50）A.评估B.审计C.验资D.稽核20.证券公司将其
8、管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循_原则。（分数：2.50）A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。（分数：2.50）A.10B.20C.15D.3022.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执
9、业证书的人员，连续 2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致23.证券公司融资融券的金额不得超过_。（分数：2.50）A.其净资本的 2倍B.其净资本的 4倍C.日交易量的 10倍D.客户保证金总额的 5倍24.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.1万元以上 10万元以下B.3万元以上 10万元以下C.10万元以上 30万元以下D.10万元以上 60万元以下25.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融
10、资融券合同的标准文本的是证券公司的_。（分数：2.50）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构26.证券公司办理_，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。（分数：2.50）A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理27.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括_。（分数：2.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关28.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.除转融通标的证券暂停、终止交易或
11、其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险29.证券公司在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的_。（分数：2.50）A.3%B.5%C.10%D.20%30.关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为中，错误的是_。（分数：2.50）A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式B.客观、准确告知客
12、户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害31.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.532.集合资产管理计划存续期屑满展期、解散或终止的，应在中同证监会批复同意后_个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（分数：2.50）A.1B.3C.5D.1033.在融资融券业
13、务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照_规定的格式申报强制平仓指令。（分数：2.50）A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会34.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.全国银行间债券市场债券回购业务中，回购双方应按回购成交合同约定，向中国银监会及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令B.擅自发行公司债券，数额巨大、后果严重的，可单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金C.擅自发行股票属于非法集资类的犯罪D.证券业协会的工作人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应当依法给予行政处分35.在企业债券募集
14、办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是_。（分数：2.50）A.3年B.6年C.10年D.20年36.证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 1万元的罚款B.处以 5万元的罚款C.处以 20万元的罚款D.一律给予行政处分37.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 10万元的罚款B.处以 50万元的罚款C.处以 100万元的罚款D.处以 150万元的罚款38.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应
15、处以非法募集资金金额_的罚金。（分数：2.50）A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下D.5%以上39.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是_。（分数：2.50）A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元40.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产证券市场基本法律法规-58 答案解析
16、(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：40，分数：100.00)1.证券公司应当按照_的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（分数：2.50）A.债券B.股票C.证券投资基金 D.权证解析：解析 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。2.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.5万元以上 10万元以下B.10万元以上 30万元以下 C.5万元以上 20万
17、元以下D.10万元以上 50万元以下解析：解析 根据证券法第 213条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10万元以上 30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。3.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以_的罚款。（分数：2.50）A.10万元以上 60万元以下B.30万元以上 6
18、0万元以下 C.20万元以上 60以下D.40万元以上 60万元以下解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法第 220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。4.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公
19、司章程自行约定 B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本解析：解析 根据公司法第 43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 2/3以上表决权的股东通过。故选项 A错误。5.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由_依法承担相应的法律责任。（分数：2.50）A.证券
20、公司 B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。6.证券自营业务的清算应当由_指定专人完成。（分数：2.50）A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司解析：解析 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。7.在证券经纪业务中，证券经纪商具有_。（分数：2.50）A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介
21、性 解析：解析 证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自已意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。8.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账
22、户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。9.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月_日前报送证券交易所。（分数：2.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 根据证券交易所管理办法第 45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营
23、业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5日前报送证券交易所。10.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构 解析：解析 根据证券投资基金法第 35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选
24、项 D错误。11.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订_，并对协议实行编号管理。（分数：2.50）A.证券投资顾问服务协议 B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议解析：解析 根据证券投资顾问业务暂行规定第 14条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。12.账户存续期间证券公司营业部应每_对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。（分数：2.50）A.1年B.半年C.2年D.3年 解析：解析 账户存续期间证券公司营业部应每 3年对自然人客户信息进行一次全面核
25、查，每年对法人客户信息进行全面核查。13.融资融券业务合同应由_统一制定、保管和与客户签订。（分数：2.50）A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司 解析：解析 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。14.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于_人。投资主办人须具有_年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。（分数：2.50）A.3；5B.7；3C.5；3 D.5；2解析：解析 根据证券公司客户资产管理业务
26、管理办法第 16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5人。投资主办人须具有 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。15._负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（分数：2.50）A.证监会 B.银监会C.中国人民银行D.财政部解析：解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。16.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限
27、责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存 解析：解析 诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项 D错误。17.下列关于证券公司信息隔离墙制度，说法错误的是_。（分数：2.50）A.证券公司工作人员均可获取敏感信息，并对敏感信息负有保密义务 B.证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭C.证券公司应制定跨墙管理制度，明确跨墙人员的行为规范D.证券公司应对证券自
28、营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理解析：解析 根据证券公司信息隔离墙制度指引第 3条的规定，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。18.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备_资格。（分数：2.50）A.证券投资咨询业务 B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师解析：解析 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，投资者在购买“荐股软件”和
29、接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。19.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。（分数：2.50）A.评估B.审计C.验资 D.稽核解析：解析 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。20.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公
30、司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循_原则。（分数：2.50）A.客户利益优先 B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责解析：解析 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。（分数：2.50）A.10B.20 C.15D.30解析：解析 证券
31、自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年。22.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执业证书的人员，连续 2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致解析：解析 根据证券业从业人员资格管理办法第 13条的规定，取得执业
32、证书的人员，连续 3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。23.证券公司融资融券的金额不得超过_。（分数：2.50）A.其净资本的 2倍B.其净资本的 4倍 C.日交易量的 10倍D.客户保证金总额的 5倍解析：解析 根据证券公司融资融券业务管理办法第 20条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的 4倍。24.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以_的罚款。（分数：2.50）A.1万元以上 10万元以下 B.3万元以上 10万元以下C.10万元以上 30万元以下D.10万元以上 60万元以下解析：解析 根据证券公司监督管理条例第 80条的规定，证券
33、公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法第 210条的规定处罚，即责令改正，处以 1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。25.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的_。（分数：2.50）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门 D.分支机构解析：解析 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。26.证券公司办理_，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作
34、出委托记录。（分数：2.50）A.买卖委托B.经纪业务 C.自营业务D.资产管理解析：解析 根据证券法第 140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。27.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括_。（分数：2.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关 解析：解析 根据证券发行与承销管理办法第 37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失
35、诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。28.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3% D.证券公司应加强自营业务投
36、资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险解析：解析 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。故选项 C错误。29.证券公司在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的_。（分数：2.50）A.3%B.5% C.10%D.20%解析：解析 根据证券公司风险控制指标管理办法第 23条的规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券业务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。30.关于“荐股软件”，证券投资咨询
37、机构的以下行为中，错误的是_。（分数：2.50）A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式C.通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害解析：解析 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；公平对待客户，不得通过诱导客户升级付
38、费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。31.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。（分数：2.50）A.1B.2C.3D.5 解析：解析 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。32.集合资产管理计划存续期
39、屑满展期、解散或终止的，应在中同证监会批复同意后_个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（分数：2.50）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。33.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照_规定的格式申报强制平仓指令。（分数：2.50）A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所 D.中国证监会解析：解析 在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：
40、客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。34.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.全国银行间债券市场债券回购业务中，回购双方应按回购成交合同约定，向中国银监会及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令 B.擅自发行公司债券，数额巨大、后果严重的，可单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金C.擅自发行股票属于非法集资类的犯罪D.证券业协会的工作人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应当依法给予行政处分解析：解析 全国银行间债券市场债券回购业务中，回购双方应按回购成交合同约定，向中央结算公司及时发送内
41、容完整并相匹配的回购结算指令。故选项 A错误。35.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是_。（分数：2.50）A.3年 B.6年C.10年D.20年解析：解析 根据刑法第 160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役。36.证券登记结算机
42、构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 1万元的罚款B.处以 5万元的罚款 C.处以 20万元的罚款D.一律给予行政处分解析：解析 根据证券法第 200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3万元以上 10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。37.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是_。（分数：2.50）A.处以 10万元的罚
43、款B.处以 50万元的罚款 C.处以 100万元的罚款D.处以 150万元的罚款解析：解析 根据证券法第 193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予
44、警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。38.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额_的罚金。（分数：2.50）A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下 D.5%以上解析：解析 根据刑法第 160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上
45、 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5年以下有期徒刑或者拘役。39.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是_。（分数：2.50）A.1万元B.10万元 C.25万元D.40万元解析：解析 根据刑法第 161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金。40.下列选项中，不正确的是_。（分数：2.50）A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样 C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产解析：解析 根据公司法第 8条的规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。故选项 B错误。
