JR T 0190—2020 资本市场场外产品信息数据接口.pdf

1、ICS 03.060A 11 JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0190 2020资 本 市 场 场 外 产 品 信 息 数 据 接 口 Electronic information interface for capital market over-the-counter products 2020- 12-23发 布 2020- 12-23实 施中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 JR/T 01902020 I 目 次前 言 .III引 言 .IV1 范 围 .12 规 范 性 引 用 文 件 .13 术 语 和 定 义 .14 数 据 化 要

2、 求 .34.1 概 述 .34.2 真 实 性 .34.3 准 确 性 .3 4.4 完 整 性 .34.5 可 用 性 .35 产 品 类 型 .36 分 类 模 板 .46.1 概 述 .46.2 分 类 模 板 元 素 .46.2.1 元 素 标 识 .46.2.2 元 素 命 名 .46.2.3 元 素 数 据 类 型 .46.2.4 元 素 层 次 关 系 .46.2.5 元 素 的 提 取 .56.3 分 类 模 板 框 架 .56.3.1 概 述 .5 6.3.2 场 外 产 品 信 息 分 类 模 板 框 架 .56.4 分 类 模 板 构 成 .66.4.1 概 述 .66

3、.4.2 分 类 模 板 命 名 空 间 .66.4.3 分 类 模 板 文 件 及 命 名 .76.4.4 分 类 模 板 功 能 描 述 .87 数 据 化 过 程 .97.1 概 述 .97.2 实 例 文 档 生 成 过 程 .97.2.1 概 述 .97.2.2 实 例 文 档 的 生 成 .97.2.3 实 例 文 档 的 验 证 .107.3 实 例 文 档 的 要 求 .11 7.3.1 概 述 .117.3.2 实 例 文 档 的 基 本 要 求 .11 JR/T 0190 2020 II 7.3.3 实 例 文 档 的 格 式 要 求 .117.3.4 实 例 文 档 命

4、名 .117.3.5 实 例 文 档 结 构 .117.3.6 实 例 文 档 中 的 上 下 文 元 素 和 单 位 元 素 .128 产 品 信 息 .138.1 收 益 凭 证 .138.2 资 管 产 品 .148.3 非 公 开 发 行 公 司 债 券 .168.4 资 产 支 持 证 券 .179 数 据 字 典 .18附 录 A（ 规 范 性 附 录 ） 场 外 产 品 信 息 分 类 模 板 文 件 名 称 、 标 识 符 .25附 录 B（ 规 范 性 附 录 ） 场 外 产 品 分 类 英 文 缩 写 .27 附 录 C（ 规 范 性 附 录 ） 分 类 模 板 模 式 定

5、 义 文 件 名 称 列 表 .28 JR/T 01902020 III 前 言本 标 准 依 据 GB/T 1.1 2009给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 （ SAC/TC180/SC4） 提 出 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 （ SAC/TC180） 归 口 。本 标 准 起 草 单 位 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 科 技 监 管 局 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 信 息 中 心 、 中 国证 券 业 协 会 、 中 证 机

6、 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 、 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 、 上 海 吉 贝 克 信 息 技术 有 限 公 司 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 姚 前 、 刘 铁 斌 、 周 云 晖 、 陈 宾 、 李 睿 、 罗 黎 明 、 刘 辉 、 崔 璨 、 孔 方 洁 、 冯 晋 雯 、李 婷 婷 、 石 永 鑫 、 张 庆 华 、 张 敏 芳 。 JR/T 0190 2020 IV 引 言场 外 市 场 是 多 层 次 资 本 市 场 的 重 要 组 成 部 分 。 场 外 证 券 业 务 的 复 杂 程 度 很 高 ， 存 在 着 字 段

7、 信 息 缺 乏统 一 标 准 、 数 据 处 理 手 工 操 作 复 杂 、 数 据 交 换 流 程 不 规 范 等 问 题 。场 外 产 品 信 息 数 据 接 口 的 制 定 ， 有 利 于 场 外 产 品 信 息 在 产 品 管 理 人 、 产 品 发 行 人 、 产 品 销 售 机 构 、监 管 部 门 、 行 业 自 律 组 织 、 信 息 中 介 和 合 格 投 资 者 之 间 高 效 流 转 ， 有 利 于 场 外 产 品 信 息 的 跨 平 台 、 跨 系统 、 跨 行 业 交 换 ， 有 利 于 场 外 产 品 信 息 的 标 准 化 采 集 和 相 关 业 务 监 管 。

8、 JR/T 01902020 1 资 本 市 场 场 外 产 品 信 息 数 据 接 口1 范 围本 标 准 规 定 了 资 本 市 场 场 外 产 品 信 息 数 据 接 口 的 术 语 和 定 义 、 数 据 化 要 求 、 产 品 类 型 、 分 类 模 板 、数 据 化 过 程 和 产 品 信 息 。本 标 准 适 用 于 产 品 注 册 、 产 品 销 售 以 及 其 他 数 据 交 换 场 景 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用

9、 于 本 文 件 。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。GB/T 2659-2000 世 界 各 国 和 地 区 名 称 代 码GB/T 12406-2008 表 示 货 币 和 资 金 的 代 码GB/T 25500-2010（ 所 有 部 分 ） 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 （ XBRL） 技 术 规 范GB/T 30338-2013（ 所 有 部 分 ） 中 国 证 券 期 货 业 电 子 化 信 息 披 露 规 范 体 系可 扩 展 商 业 报 告 语 言 2.1规 范 (eXt

10、ensible Business Reporting Language (XBRL) 2.1Specification XBRL.org) (2013-2-20修 订 )3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。3.1 场 外 产 品 over-the-counter products 以 非 公 开 方 式 在 报 价 系 统 或 证 券 公 司 柜 台 发 行 或 募 集 的 金 融 产 品 。3.2 场 外 产 品 信 息 over-the-counter products information场 外 产 品 内 容 文 档 的 统 称 。注 ： 包

11、括 但 不 限 于 产 品 基 本 信 息 、 交 易 参 数 、 清 算 参 数 、 业 务 申 请 、 合 约 信 息 等 。3.3 属 性 attribute某 个 对 象 或 实 体 的 一 种 特 性 。3.4 属 性 值 attribute value某 种 属 性 的 一 个 实 例 表 示 。3.5 元 素 element 用 XML模 式 文 件 定 义 的 XML元 素 。3.6 JR/T 0190 2020 2 数 据 项 itemXML元 素 的 一 种 ， 描 述 相 对 独 立 、 基 本 的 信 息 ， 一 个 数 据 项 表 示 单 一 事 实 或 业 务 度

12、量 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.123.7 元 组 tupleXML元 素 的 一 种 ， 描 述 相 互 关 联 的 信 息 ， 该 关 联 信 息 应 整 体 使 用 ， 元 组 有 复 杂 的 内 容 ， 可 包 含 数 据项 和 其 他 的 元 组 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.133.8 抽 象 元 素 abstract element元 素 属 性 的 一 种 ， 以 属 性 值 “ true” 或 “ false” 表 示 元 素 是 否 抽 象 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.93.9 模 式 定 义 文 件 sche

13、ma定 义 元 素 的 文 件 ， 包 含 元 素 命 名 、 ID属 性 、 元 素 类 型 等 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.23.10链 接 库 linkbase描 述 分 类 模 板 中 一 系 列 元 素 之 间 的 关 系 、 元 素 与 其 它 相 关 信 息 的 关 系 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.33.11分 类 模 板 taxonomyXBRL的 术 语 ， 是 XML schema 和 链 接 库 的 集 合 ， 是 定 义 元 素 以 及 这 些 元 素 之 间 关 系 的 数 据 字 典 ， 它具 体 解 释 XBRL如 何

14、工 作 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.1 注 ： 也 被 称 为 “ 分 类 标 准 ” 。3.12命 名 空 间 namespaceURI中 的 scheme name 部 分 ， 用 于 解 决 元 素 同 名 冲 突 。RFC 3986， 定 义 3.13.13场 外 产 品 信 息 电 子 文 档 electronic document of over-the-counter products information包 含 场 外 产 品 信 息 （ 3.2） 的 电 子 文 件 。注 ： 例 如 ： XML文 件 、 PDF 文 件 、 HTML文 件 、 TXT

15、文 本 文 件 和 WORD文 件 。3.14实 例 文 档 instance document根 据 分 类 模 板 生 成 的 、 包 含 实 际 数 据 的 、 符 合 XBRL 2.1 规 范 的 XML文 档 ， 与 XBRL 2.1 规 范 中 的 术语 定 义 一 致 。 GB/T 25500.1-2010,定 义 3.83.15可 扩 展 商 业 报 告 语 言 eXtensible Business Reporting Language（ XBRL）一 种 基 于 可 扩 展 置 标 语 言 的 开 放 性 业 务 报 告 技 术 标 准 。3.16 JR/T 0190202

16、0 3 单 位 unit在 XBRL实 例 中 作 为 根 元 素 的 子 元 素 出 现 的 、 以 说 明 数 值 型 数 据 项 度 量 单 位 的 XML片 段 。 一 个 单 位 元素 只 能 用 于 说 明 一 个 特 定 的 度 量 单 位 。GB/T 25500.1-2010,定 义 3.393.17父 节 点 parent nodeXBRL链 接 库 中 使 用 “ 父 -子 ” 关 系 弧 进 行 连 接 的 父 端 的 节 点 。3.18上 层 元 素 upper elementXBRL链 接 库 中 使 用 各 类 关 系 弧 进 行 连 接 的 弧 左 端 的 元 素

17、 。4 数 据 化 要 求 4.1 概 述基 于 本 标 准 的 场 外 产 品 信 息 文 档 ， 应 确 保 能 形 成 具 有 真 实 、 准 确 、 完 整 、 可 用 特 性 的 电 子 信 息 文 档 。4.2 真 实 性基 于 本 标 准 的 电 子 信 息 文 档 ， 应 符 合 以 下 要 求 ：a) 文 档 与 场 外 产 品 信 息 真 实 相 符 ；b) 文 档 的 形 成 和 发 送 与 其 既 定 的 形 成 者 和 发 送 者 相 符 ；c) 文 档 的 形 成 和 发 送 与 其 既 定 的 形 成 时 间 和 发 送 时 间 一 致 。4.3 准 确 性基 于

18、 本 标 准 的 电 子 信 息 文 档 ， 应 准 确 、 充 分 地 反 映 其 所 证 明 的 场 外 产 品 信 息 、 场 外 产 品 交 易 活 动 过程 或 场 外 产 品 事 实 ， 内 容 可 信 ， 并 在 后 续 的 场 外 产 品 业 务 活 动 中 仍 可 以 其 为 依 据 。 4.4 完 整 性基 于 本 标 准 的 电 子 信 息 文 档 ， 应 是 完 全 、 未 加 改 动 的 ， 并 且 受 到 保 护 ， 以 防 止 未 经 授 权 情 况 下 对 电子 信 息 文 档 的 增 、 删 、 改 及 利 用 、 销 毁 和 移 动 。4.5 可 用 性基

19、于 本 标 准 的 电 子 信 息 文 档 ， 应 可 被 获 取 、 展 示 、 检 索 和 理 解 ， 能 表 明 电 子 信 息 文 档 与 形 成 它 的 业务 活 动 的 直 接 关 系 。5 产 品 类 型本 标 准 涉 及 的 场 外 产 品 的 类 型 主 要 指 在 报 价 系 统 或 证 券 公 司 柜 台 发 行 的 包 括 收 益 凭 证 、 资 管 计 划 、非 公 开 发 行 公 司 债 、 资 产 支 持 证 券 、 非 上 市 非 挂 牌 股 权 、 场 外 衍 生 品 （ 包 含 互 换 和 期 权 ） 等 。 场 外 产 品 类 型 随 着 场 外 业 务

20、的 发 展 ， 可 发 生 新 增 、 修 改 、 删 除 。 可 能 引 起 变 更 的 场 景 如 下 ：a) 法 律 、 行 政 法 规 、 主 管 部 门 行 业 自 律 组 织 制 定 的 相 关 规 定 发 生 变 更 ；b) 场 外 产 品 类 型 及 业 务 发 生 变 更 ； JR/T 0190 2020 4 6 分 类 模 板6.1 概 述分 类 模 板 应 按 照 GB/T 25500 2010（ 所 有 部 分 ） 的 要 求 ， 提 取 基 本 场 外 产 品 的 字 段 元 素 ， 组 合 并 形成 分 类 体 系 。 分 类 模 板 是 统 一 场 外 产 品 信

21、 息 文 档 格 式 的 技 术 手 段 ， 是 场 外 产 品 信 息 交 换 的 基 础 。分 类 模 板 元 素 给 出 了 元 素 标 识 、 命 名 规 则 ， 说 明 了 元 素 的 数 据 类 型 、 层 次 关 系 ， 规 定 了 元 素 获 取 与变 更 的 依 据 。 本 着 有 效 表 示 场 外 产 品 信 息 的 原 则 ， 各 分 类 模 板 的 现 有 版 本 中 仅 包 含 必 要 的 元 素 。6.2 分 类 模 板 元 素6.2.1 元 素 标 识用 id唯 一 标 识 元 素 ， id的 定 义 规 则 为 ： 分 类 模 板 标 识 符 _元 素 名 称

22、 。 其 中 ， 分 类 模 板 标 识 符 见 附 录 A的 表 A.1。 6.2.2 元 素 命 名元 素 的 命 名 规 则 应 遵 循 GB/T 30338.1-2013中 的 相 关 约 定 ：a) 元 素 以 英 文 命 名 ， 采 用 驼 峰 命 名 法 ， 名 称 中 每 个 英 文 单 词 的 首 字 母 大 写 ；b) 元 素 命 名 应 保 持 唯 一 性 ， 若 英 文 单 词 重 复 ， 则 新 增 元 素 名 称 之 前 加 上 其 父 节 点 名 称 ， 如 无 父 节点 ， 则 增 加 对 应 信 息 表 名 称 ；c) 元 素 名 称 中 不 能 使 用 特

23、殊 字 符 ， 这 些 字 符 包 含 : ( ) * + ? / | # % = “ ; : , & $ ? ；d) 元 素 名 称 长 度 应 不 多 于 256个 字 符 。注 ： GB/T 30338.1-2013， 节 4.4.46.2.3 元 素 数 据 类 型本 标 准 中 使 用 的 元 素 数 据 类 型 均 应 以 GB/T 25500.1-2010中 的 定 义 为 基 础 ， 扩 展 支 持 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 2.1规 范 中 的 其 他 数 据 类 型 ， 可 采 用 的 元 素 数 据 类 型 有 ：a) stringItemType： 字 符 串

24、 类 型 ；b) dateItemType： 日 期 类 型 ， 表 示 日 期 类 型 的 数 据 项 ；c) monetaryItemType： 货 币 的 数 字 码 ， 遵 循 ISO 4217货 币 名 称 规 范 ；d) sharesItemType： 份 额 类 型 ， 表 示 份 额 的 数 值 型 的 数 据 项 ；e) integerItemType： 整 数 类 型 ， 表 示 整 数 的 数 值 型 的 数 据 项 ；f) decimalItemType： 小 数 类 型 ， 表 示 带 小 数 的 数 值 型 的 数 据 项 ；g) pureItemType： 纯 数

25、 类 型 ， 表 示 无 量 纲 的 数 值 型 数 据 项 。注 ： GB/T 25500.1-2010， 节 8.1.1； 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 2.1规 范 ， 节 4.66.2.4 元 素 层 次 关 系本 标 准 以 可 扩 展 商 业 报 告 语 言 2.1规 范 中 定 义 的 abstract元 素 和 tuple元 素 表 示 层 次 关 系 。当 元 素 abstract属 性 值 为 “ true” 时 ， 该 元 素 是 与 其 他 元 素 有 层 次 关 系 的 上 层 元 素 ， 且 该 元 素 不 能 用 于 实 例 文 档 中 。示 例 1： 产

26、品 信 息 表 元 素 层 次 关 系 （ 见 图 1） 。 JR/T 01902020 5 注 ： 为 区 别 元 素 的 上 下 层 关 系 ， 产 品 管 理 人 信 息 定 义 为 abstract， 产 品 管 理 人 名 称 定 义 为 stringItemType。图 1 产 品 信 息 元 素 层 次 关 系6.2.5 元 素 的 提 取本 标 准 中 ， 提 取 元 素 应 依 据 下 述 要 求 ：a) 法 律 、 行 政 法 规 、 监 管 部 门 和 行 业 自 律 组 织 等 相 关 机 构 制 定 的 相 关 规 定 ；b) 有 利 于 投 资 人 作 出 投 资

27、判 断 ， 有 利 于 监 管 者 实 施 监 管 ；c) 便 于 场 外 产 品 信 息 内 容 的 组 织 。6.3 分 类 模 板 框 架6.3.1 概 述分 类 模 板 框 架 （ Taxonomy Framework） 是 一 系 列 分 类 模 板 相 互 关 联 形 成 的 体 系 结 构 。 本 条 款 给 出 了 场 外 产 品 信 息 分 类 模 板 框 架 。6.3.2 场 外 产 品 信 息 分 类 模 板 框 架根 据 场 外 产 品 信 息 在 含 义 上 的 内 在 联 系 ， 对 包 含 所 有 场 外 产 品 元 素 的 全 集 进 行 划 分 ， 将 描 述 同 类 信息 的 元 素 组 织 在 一 起 ， 形 成 一 个 个 相 对 独 立 的 分 类 模 板 。 这 些 分 类 模 板 相 互 关 联 ， 形 成 了 场 外 产 品 信 息分 类 模 板 框 架 ， 见 图 2。 JR/T 0190 2020 6 图 2