1、期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国期货业协会（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）商务部2 具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）3（B） 5（C） 8（D）103 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）5（B） 3（C） 2（D）14
2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）15（B） 30（C） 45（D）605 期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。（A）应当提前 30 日将免除决定通知本人（B）可以随时免除其职务（C）尤正当理由不得免除其职务（D）应当将免除决定报告监管部门6 未经中国证监会批准，期货公司的( )不得在任何营利性组织中任职。（A）总经理助理（B）业务部门负责人（C）独立董事（D）董事会秘书7 下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。（A）在同一期货公司内，董事长改
3、任监事会主席（B）在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人（C）在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人（D）在同一期货公司内，副总经理改任总经理8 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循州避原则。（A）2（B） 3（C） 5（D）79 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（A）第一季度（B）第二季度（C）第三季度
4、（D）第四季度10 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。（A）2（B） 3（C） 6（D）1211 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 5（D）712 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出
5、现风险的，该人员应当及时向( )报告。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证监会相关派出机构（D）中国证监会或其派出机构13 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（A）该人员仍然可以依法从事期货业务（B） 2 年内该人员不得担任董事（C）期货公司应当将该人员开除（D）期货公司应当将该人员免职14 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）515 王某申请某期货公司总经理一
6、职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下 ( ) 惩罚措施。（A）不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告（B）予以警告，并处以 3 万元以下罚款（C）不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。16 申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( ) 。（A）从事期货、征券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验（B）大学专科以上学历
7、（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）履行职责所必需的时间和精力17 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。（A）最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事（B）期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告（C）应当通过中国证监会认可的资质测试（D）应当具有期货从业人员资格18 下列需要具备期货从业人员资格的有( )。（A）期货公司董事长和监事会主席（B）期货公司总经理（C）财务负责人、营业部负责人（D）期货公司首席风险官19 申清经理层人员的任职资格，应当( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学专科以上学历或者取得学士以上学
8、位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有相关学科教学、研究的高级职称20 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）期货从业人员资格（B）大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（D）从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验21 下列人员中不得担任期货公司监事的有( )。（A）6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负
9、责人（B） 5 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事（C） 5 年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师（D）4 年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员22 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）期货公司监事会主席以外的监事23 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向 ( )提出申请。（A）中国证监会（B）中国证监会授权的派出机构（C）中国期货业协会（D）国家工商局24 在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着
10、推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格25 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）公开选举26 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(
11、 )。（A）拟任人死亡或者丧失行为能力（B）申请人撤回申请材料（C）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查（D）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查27 期货公司任用董事、监事和高级管理人_员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( ) 。（A）相关会议的决议（B）相关人员的任职资格标准文件（C）任职决定文件（D）高管人员职责范围的说明28 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有( )。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职（B）独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事（C）期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其
12、他经营性活动（D）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事29 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列( )情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）未按规定参加资格年检的（B）未通过资格年检的（C）连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的（D）连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的30 下列期货公司人员中，应当至少每 2 年参加 1 次由中国证监会认可，行业自律组织举办的业务培训的有( )。（A）监事会主席（B）经理层人员（C）董事长（D）取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员31 按照期货公司董事、监事和高级管理人员
13、任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )（A）调整高级管理人员职责分工的（B）董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的（C）免除董事职务的（D）对董事给予处分的32 期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（A）法人治理结构、内部控制存在重大隐患（B）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况（C）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（D）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况33 期货公司董事、监事和高级管理人员有
14、下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（A）未按规定履行职责（B）未按规定参加业务培训（C）违规兼职或者未按规定报告兼职情况（D）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况34 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（A）对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任（B） 1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话（C）累计 3 次被行业自律组织纪律处分（D）负有数额较大的到期未偿还债务35 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非
15、法利益的，( ) 。（A）予以警告（B）没收违法所得，并处 3 万元以下罚款（C）撤销任职资格（D）情节严重的，暂停或者撤销任职资格36 孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下 4 个人，其中可以作为推荐人的是( ) 。（A）张某是某期货公司的监事（B）王某是某期货公司的总经理，任职 11 个月（C）陈某是孙某原单位的总经理（D）钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上三、判断是非题请判断下列各题正误。37 甲在某单位任职，近日其单位入股的
16、期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。( )（A）正确（B）错误38 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )（A）正确（B）错误39 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。( )（A）正确（B）错误40 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误41 申请营业部负责人的任职资格，应当由
17、拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误42 在申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格时，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )（A）正确（B）错误43 自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留 2 年有效。( )（A）正确（B）错误44 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )（A）正确（B）错误45 期货公司董事、监事、财务负责人、
18、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起 1 年后失效。( )（A）正确（B）错误46 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。( )（A）正确（B）错误47 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )（A）正确（B）错误48 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )（A）正确（B）错误49 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派
19、出机构报告。( )（A）正确（B）错误50 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5个工作日内向中国汪监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误51 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )（A）正确（B）错误52 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要
20、求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。【知识模块】 期货公司
21、董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 2 名推荐人的书面推荐意见。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30
22、 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在
23、期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D 项属于高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会
24、主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报
25、告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】
26、C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 B【试
27、题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事
28、、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予
29、行政许可，并依法予以警告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。16 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任
30、职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。B 项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B,C,
31、D【试题解析】 A 项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验； (二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者
32、取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不 1 少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期
33、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A,
34、D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第一款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主
35、席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
36、第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取
37、停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级
38、管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员
39、任职资格管理办法29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 2 年参加 1 次
40、由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5个工作
41、日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计； (六)中
42、国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法33 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公
43、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计 3 次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法35 【正确答案】 B,D【试
44、题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法36 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。37 【正确答案】 A【试
45、题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条第二项规定，在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法38 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员
46、任职资格管理办法39 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第二款规定，申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法40 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条第一款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法41 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条第一款规定，申请营业部负责人的任职资
47、格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法42 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法43 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，
48、其任职资格自动失效，但有正当理南并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法44 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第三款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法45 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法46 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货
49、公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十五条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法47 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法48 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、临事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
