1、证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规、证券从业人员管理）模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。（A）设立人先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照（B）设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记（C）设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续（D）设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照2 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权
2、。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。（A）13（B）过半数（C） 23（D）全体3 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（A）10 日（B） 20 日（C） 15 日（D）30 日4 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 20 万元以下（C） 5 万元以上 50 万元以下（D）3 万元以上 30 万元以下5 股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到
3、公司股份总数的( )以上。（A）10（B） 15（C） 20（D）256 公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，以下说法正确的是( )。（A）基金管理人可以将其自身财产混同与 B 基金财产进行管理（B）基金管理人可以将其自身财产混同与 A 基金财产进行管理（C）基金管理人应当公平对待 A、B 两只基金（D）基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金进行运作7 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以( )和自有资金代为承担违约责任，并由此取得该客户的相应追偿权。（A）法定公积金（B）风险准备金（C）客户其他财产
4、（D）期货交易所资金8 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。（A）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所（B）会计师事务所（C）具有证券、期货相关业务资格的律师事务所（D）律师事务所9 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。（A）期货交易管理条例（B） 证券公司融资融券业务管理办法（C） 中华人民共和国公司法（D）中华人民共和国证券投资基金法10 下列关于公司的说法不正确的是( )。（A）凡是依法设立的公司都是法人（B）凡是依法设立的企业都是公司（C）公司是依照公司法设立的企业法人（D）公司享有法人财产
5、权11 下列关于公司对外投资和担保的说法不符合公司法规定的是( )。（A）公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议（B）公司可以为所投资企业的债务承担连带责任（C）公司可以向其他企业投资（D）公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议12 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( ) 方式。（A）代销方式（B）助销方式（C）包销方式（D）直销方式13 甲，19 周岁，大学二年级，那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。（A）3 年后（B） 1 年后（C）现在已经（D）
6、2 年后14 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。（A）2（B） 3（C） 4（D）515 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，( )申请变更登记。（A）通过原任职机构（B）由保荐代表人自行（C）通过新任职机构（D）不需要再次16 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。（A）已取得证券从业资格（B）具有 4 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（C）具备良好的诚信记录及职业操守（D）最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚17 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）418
7、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）57（B） 58（C） 510（D）81019 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。（A）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动（B）营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务（C）技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（D）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制20 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。（
8、A）独立、客观、公平、审慎（B）独立、客观、公平（C）独立、公平、审慎（D）客观、公平、审慎21 被监管机构采取( ) 措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。（A）自律管理（B）监管谈话（C）重大行政（D）刑事处罚22 下列说法错误的是( )。（A）证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系（B）证券经纪人是自然人（C）证券经纪人可以是证券公司的代理人也可以是员工或居间人（D）证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动23 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。（A）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（B）未负有数额较大到期未清偿
9、的债务（C）最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（D）最近 24 个月未因执业行为违法违规受到处罚24 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。（A）专业胜任能力（B）职业操守能力（C）道德水平（D）风险控制能力二、综合型选择题25 公开发行公司债券应当具备的条件包括( )。股份有限公司的净资产不低于人民 3 000 万元有限责任公司的净资产不低于人民币 3 000 万元债券的利率不超过国务院限定的利率水平筹集的资金投向符合国家产业政策（A）、（B） 、（C） 、（D）、26 以下行为中，构成操纵证券、
10、期货交易行为的有( )。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（A）、（B） 、（C） 、（D）、27 下列说法错误的是( )。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见公司对涉及公司机密的
11、会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存（A）、（B） 、（C） 、（D）、28 股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )。股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行公司股本总额不少于人民币 3 000 万元公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载（A）、（B） 、（C） 、（D）、29 下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，正确的是( )。公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易公司最近 5 年连续亏
12、损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、30 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，下列选项属于基金管理人的职责的是( )。按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产安全保管基金财产保存基金的会计账册、记录 15 年以上编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、31 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件包括( )。中国证监会统一印制的申请表身
13、份证户口登记簿参加证券从业人员资格考试的成绩单（A）、（B） 、（C） 、（D）、32 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。接受客户的全权委托误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、33 证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。证券欺诈向投资人承诺保本保收益与投资人承诺赔偿投资损失为自己买卖股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、34 保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措
14、施。在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范本人及其配偶持有发行人的股份唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（A）、（B） 、（C） 、（D）、35 下列属于从事证券业务的专业人员的是( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、
15、交易、监察稽核等业务的专业人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员（A）、（B） 、（C） 、（D）、36 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。已被机构聘用最近 4 年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期品行端正，具有良好的职业道德（A）、（B） 、（C） 、（D）、37 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则包括( )。诚实守信勤勉尽责 独立客观公平公正（A）、（B） 、（C） 、（D）、38 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵
16、循的原则包括( )。真实 准确公正 合法（A）、（B） 、（C） 、（D）、39 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性（A）、（B） 、（C） 、（D）、证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场基本法律法规、证券从业人员管理）模拟试卷 1 答案与解析一、选择题1 【正确答案】 D【试题解析】 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公
17、司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选 D。【知识模块】 证券市场基本法律法规2 【正确答案】 B【试题解析】 根据公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。【知识模块】 证券市场基本法律法规3 【正确答案】 D【试题解析】 债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。【知识模块】
18、 证券市场基本法律法规4 【正确答案】 D【试题解析】 由提供虚假财务会计报告的法律责任可知选项 D 正确。【知识模块】 证券市场基本法律法规5 【正确答案】 D【试题解析】 股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的 25以上。【知识模块】 证券市场基本法律法规6 【正确答案】 C【试题解析】 选项 A、B、D 均为基金管理人的禁止行为，故选 C。【知识模块】 证券市场基本法律法规7 【正确答案】 B【试题解析】 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应
19、追偿权。【知识模块】 证券市场基本法律法规8 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。【知识模块】 证券市场基本法律法规9 【正确答案】 B【试题解析】 选项 A 属于行政法规，选项 C、D 属于法律。【知识模块】 证券市场基本法律法规10 【正确答案】 B【试题解析】 公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，故选项 B 表述错误。【知识模块】 证券市场基本法律法规11 【正确答案】 B【试题解析】 除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企
20、业的债务承担连带责任的出资人，故选项 B 表述错误。【知识模块】 证券市场基本法律法规12 【正确答案】 A【试题解析】 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。【知识模块】 证券市场基本法律法规13 【正确答案】 C【试题解析】 参加证券从业资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。【知识模块】 证券从业人员管理14 【正确答案】 B【试题解析】 取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并
21、重新申请执业证书。【知识模块】 证券从业人员管理15 【正确答案】 C【试题解析】 保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。【知识模块】 证券从业人员管理16 【正确答案】 B【试题解析】 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：已取得证券从业资格；具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历； 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚；协会规定的其他条件。【知识模块】 证券从业人员管理17 【正确答案】 C【试题解析】 奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行
22、政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。【知识模块】 证券从业人员管理18 【正确答案】 C【试题解析】 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。【知识模块】 证券从业人员管理19 【正确答案】 B【试题解析】 营销人员不可经办客户账户及客户资金存管业务，故选项 B 说法错误。【知识模块】 证券从业人员管理20 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。【知识模块】 证券
23、从业人员管理21 【正确答案】 C【试题解析】 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合本规范第 31 条规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年； 被协会采取纪律处分未满 2 年；未通证券从业人员年检； 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。【知识模块】 证券从业人员管理22 【正确答案】 C【试题解析】 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 这一界定有 3 层含义：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围
24、内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其他形式。【知识模块】 证券从业人员管理23 【正确答案】 D【试题解析】 财务顾问主办人应当具备下列条件：具有证券从业资格； 具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最
25、近 24 个月无违反诚信的不良记录；最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚； 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 证券从业人员管理24 【正确答案】 A【试题解析】 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。【知识模块】 证券从业人员管理二、综合型选择题25 【正确答案】 B【试题解析】 公开发行公司债券应当具备的条件包括：股份有限公司的净资产不低于人民币 3 000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6 000 万元；累计债券余额不超过公司净资
26、产的 40，；最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策； 债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。【知识模块】 证券市场基本法律法规26 【正确答案】 B【试题解析】 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为，故不选含的选项，答案选 B。【知识模块】 证券市场基本法律法规27 【正确答案】 A【试题解析】 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报，故项说法错误。公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿，
27、故项说法错误。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储，故项说法错误。【知识模块】 证券市场基本法律法规28 【正确答案】 D【试题解析】 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币 3 000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上； 公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10以上；公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。【知识模块】 证券市场基本法律法规29 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发
28、生变化不再具备上市条件； 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近 3 年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。【知识模块】 证券市场基本法律法规30 【正确答案】 B【试题解析】 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额的向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册、记录 15 年以上；编制基金财务报告； 及时公告，并向中国证监会报告计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值基金；契约规定的其他职责。【知识模块】 证券市场基本法律
29、法规31 【正确答案】 C【试题解析】 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表； 身份证； 学历证书；参加证券从业人员资格考试的成绩单；所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；中国证监会要求报送的其他材料。【知识模块】 证券从业人员管理32 【正确答案】 C【试题解析】 、均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选 C。【知识模块】 证券从业人员管理33 【正确答案】 C【试题解析】 、均属于证券投资咨询人员不得从事的活动，故选C。【知识模块】 证券从业人员管理34 【正确答案】 B【试题解析】 保荐代表人出现下列
30、情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场采取禁入的措施：在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；通过从事保荐业务谋取不正当利益；本人及其配偶持有发行人的股份； 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【知识模块】 证券从业人员管理35 【正确答案】 C【试题解析】 从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专
31、业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。【知识模块】 证券从业人员管理36 【正确答案】 B【试题解析】 第 1、项均属于证券业从业人员申请执业证书的条件。 取得证券业从业人员资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执
32、业证书。第项中应为最近 3 年未受到刑事处罚。【知识模块】 证券从业人员管理37 【正确答案】 D【试题解析】 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。【知识模块】 证券从业人员管理38 【正确答案】 D【试题解析】 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。【知识模块】 证券从业人员管理39 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。【知识模块】 证券公司业务规范
