1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 84 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 可转换债券具有( ) 的双重特性。（A）债权和期权（B）债权和股权（C）债权和权证（D）股权和期权2 下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人（D）证券登记结算公司是不以营利为目的的法人3 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。（A）委托订单的数量（B）买卖证券的方向（C）委托价格
2、限制（D）委托时效限制4 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 7（C） 10（D）155 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。（A）手续费（B）佣金收入（C）买卖证券的差价（D）投资收益6 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易7 根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）次高买入申报与最低卖出申报价位
3、相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价8 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、( )以及结算风险等。（A）损害客户利益（B）非法融入融出资金（C）越权代理买卖（D）业务差错9 营业部提供的咨询服务不包括( )。（A）向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项（B）及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息（C）向投资者推荐业绩优良的股票（D）简单介绍技术分析软件使用方法10 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(
4、 )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 2 倍以上 3 倍以下（D）2 倍以上 5 倍以下11 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。（A）因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失（B）证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失（C）公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损（D）证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，
5、与客户发生纠纷而导致的损失12 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以( )的罚款。（A）违法所得 1 倍以上 3 倍以下（B）违法所得 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）3 万元以上 10 万元以下13 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。（A）固定的收益（B）固定的融资成本（C）费用支出（D）投资净利润14 关于上海证券交易所买断式回购，以下表述错误的是( )。（A）买断式回购结算包括初始结算和到期结算（B）初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收（C）到期结算
6、由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收（D）到期结算由中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供担保交收15 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（A）1（B） 2（C） 4（D）516 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）10017 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( )万份,或
7、者交易金额不低于( )万元人民币。（A）200,300（B） 300,200（C） 200,200（D）300,30018 各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统(以下简称“会籍办理系统 ”),完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。（A）1（B） 2（C） 3（D）519 现金差额是指最小申购、赎回单位的( )与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。（A）资产净值（B）资产总值（C）资产评估值（D）资产平均值20 取得权证
8、交易资格但未取得权证结算资格的结算参与人可选择( )。（A）间接结算模式（B）代理结算模式（C）担保结算模式（D）信用结算模式21 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。（A）2004 年 5 月底（B） 2005 年 4 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2006 年 1 月底22 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。（A）成本最小化（B）利润最大化（C）收入最大化（D）风险最小化23 ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托24 以下各客户
9、委托中，最优先的是( )（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入25 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券公司经纪证券账户（D）证券投资基金账户26 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管27 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1 000（B） 2 500（C）
10、 10 000（D）25 00028 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人29 全国银行间债券市场回购期限最长为( )。（A）90 天（B） 180 天（C） 1 年（D）2 年30 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股登记日（B）配股实行日（C）配股公告日（D）配股发放日31 投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投资者可转换成股票的数量为( )。（A）1000（B） 2500（C） 50000（D）250
11、0032 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 3%（C） 5%（D）10%33 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( )。（A）投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证（B）投资者在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取交易佣金、过户费和印花税等交易费用（C）在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证（D）投资者办理配股
12、认购缴款业务，只能在投资者所属的证券营业网点办理34 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利35 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。（A）买卖对象为上市证券（B）主要收入为佣金收入（C）证券公司都有自营资格（D）证券专营机构进行自营业务应符合一定条件36 下列( ) 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。（A）选择交易对手的自主性（B）选择交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主
13、性37 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。（A）银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议（B）本人身份证明原件及复印件（C）填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表 ”、“信用资金账户开户申请表”（D）加盖银行章的专用于信用交易的银行账户38 新中国证券市场的建立始于( )年。（A）1990（B） 1986（C） 1992（D）198439 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也
14、不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率40 根据“先入库，后卖出” 的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项( )参与当日资金结算的轧差。（A）不能（B）能（C）一定条件下能（D）没有特别规定41 网上竞价发行方式的缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价易被机构大资金操纵42 证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。（A）沪、深证券交易所（B）中央结算公
15、司（C）中国证监会（D）中国结算公司43 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）80%（B） 100%（C） 120%（D）200%44 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )（A）9：009 ：30（B） 9：159：25（C） 9：259：30（D）9：109 ：2545 采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在( )方面基本相同。（A）定价方式（B）申购权（C）优先认股权（D）一般操作程序46 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选
16、举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 元（C） 1 亿（D）2 亿47 上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖” 的数量规定为：交易数量必须是(1 手为 1 000 元面额国债)( ) 及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1 000 手48 对于( ) 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S) 。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资49 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。（A）股票买卖（B）申购配股权证（C）现金红利发放（D）新股
17、申购50 清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )（A）清算发生财产实际转移（B）交割、交收发生财产实际转移（C）清算、交割、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交割、交收均发生财产实际转移51 引起转户的原因是( )（A）挂失（B）继承（C）赠与（D）财产侵害或法院判决52 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )（A）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映（B）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（C）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（D）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股
18、权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下53 下列各项中，( ) 不是新股网上竞价发行的优点。（A）市场性（B）连续性（C）经济性（D）公平性54 证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )（A）系统风险和非系统风险（B）基本风险、经营管理风险（C）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险（D）基本风险和非基本风险 55 价格振幅的计算公式为( )（A）单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数56 根据有关规定，( ) 是证券经营机构欲取得证券自营
19、业务资格所应当具备的条件之一。（A）证券公司成立并且正式开业已超过三个月（B）证券公司成立并且正式开业已超过六个月（C）证券公司成立并且正式开业已超过一年（D）证券公司成立并且正式开业已超过两年57 股票交易中通常不采用的委托形式是( )（A）口头形式（B）自助形式（C）书面形式（D）电脑形式58 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )（A）100 股（B） 500 股（C） 1000 股（D）1500 股59 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。（A）非现场检查（B）交易行为实时监控（C）现场检查（D）限制交易60 ( )可以对每一证券的市场
20、融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（A）证券登记结算机构（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司61 证券交易结算流程的证券交收环节包括( )。（A）结算参与人与客户之间的证券交收（B）投资者与投资者之间的证券交收（C）证券公司与结算参与人之间的证券交收（D）结算参与人与结算参与人之间的证券交收62 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例63 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（ ）进行识别。（A
21、）委托人（B）交易密码（C）营业部（D）受托人64 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发、行量的( ) 。（A）0.1（B） 0.15（C） 0.2（D）0.2565 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下66 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收付)-冻结金额-最
22、低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收付)-冻结金额67 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5000 万68 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种（B）第二种（C）第三种（D）都不适用69 从内
23、容上看，认股权证的性质是（ ）。（A）债券（B）交易（C）期权（D）收益70 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20（B） 25（C） 30（D）35二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。（A）指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（B）客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理（C）登记结算公司为客
24、户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务（D）登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户72 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( ) 规定。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的50%（B）基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（C）债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（D）债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%73 加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全的措施包
25、括( )。（A）身份认证（B）证件审核（C）密码管理（D）指令记录74 目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。（A）上市证券（B）凭证式债券（C）非上市证券（D）金融衍生工具75 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）中国证监会（D）中国证券业协会76 集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。（A）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜（B）集合资产管理合同当事人（C）委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务（D）集合计划存续期间委托人的退出77 证券公司融资融券客户信用风险
26、控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。（A）制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序（B）建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率（C）明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性（D）记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度78 关于权
27、证行权的交收，下列说法正确的是( )。（A）同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收（B）同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收（C）证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收（D）证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收79 上海和深圳证券交易所对会员资格的一致
28、规定,主要有( )。（A）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（B）具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资本（C）承认交易所章程和业务规则,按规定交纳各项会员经费（D）组织机构和义务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件80 关于可转换债券的操作流程说法错误的是( )。（A）可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票（B）同一交易日内多次申请转股的,将合并计算转股数量（C）转股申报,可以撤单（D）可转债的转股申报优先于买卖申报81 以下( ),协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:0015:30。（A）公司债券的大宗交易（B）专项资金管
29、理计划协议交易（C）权益类证券大宗交易（D）债券大宗交易(除公司债券外)82 自营部门在日常经营中的原则包括( )。（A）自营总规模的控制（B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制（D）单个项目规模控制83 关于最低结算备付金,下列说法中,正确的是( )。（A）最低备付可用于完成交收,但不能划出（B）最低备付如果用于交收,次日必须补足（C）根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额（D）结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而
30、对于被认为风险较低的结算参与人 ,中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额84 在 ETF 的清算和交收过程中,中国结算上海分公司开立 ( ),用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。（A）交收担保品证券账户（B）专用待清偿证券账户（C）证券账户（D）交收资金账户85 根据有关规定，( )属于内幕人员。（A）发行人董事会决议的打字员（B）证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员（C）通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员（D）为发行人进行审计的注册会计师86 关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是( )。（A）结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得
31、，按卖空金额的 5%收取违约金（B）结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的 10%收取违约金（C）结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证（D）结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券（E）结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证87 证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括( )（A）规定业务操作人员的操作原则（B）明确业务操作人员应遵守的操作规定（C）提出对各项业务进行组织管理的要求（D）制定业务操作人员必须遵守的职业道德88 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投
32、资的证券有( )。（A）在交易所上市的除 B 股以外的股票（B）在交易所上市发行的权证（C）封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金（D）国债（E）可转换债券89 从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（A）证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险（B）委托、交收的方式、内容和要求（C）投资者应履行的交收责任（D）违约责任及免责条款90 下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（A）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（B）客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
33、（C）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索（D）证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令91 下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果92 市场细分的直接依据包括( )。（A）地理因素（B）人口因素（C）
34、投资者行为因素（D）心理因素93 下列( ) 不属于登记结算公司的业务范围。（A）开立结算账户（B）维护清算路径（C）管理结算账户（D）受投资人的委托派发权益94 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )（A）保持独立 （B）保持客观（C）建立和完善投资对象备选库制度 （D）建立和维护备选库95 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力96 全国银行间债券回购参与者包括( )。（A）中国人民银行（B）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分
35、支机构（C）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构（D）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行97 定向资产管理合同中应当明确约定的事项的是管理费、业绩报酬等费用的( )。（A）支付标准（B）支付方式（C）计算方法（D）支付时间98 ( ) 属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（A）投资理念与投资策略（B）投资决策与风险控制（C）收益分配（D）信息披露99 关于我国证券回购的报价方式，说法正确的有( )。（A）证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号（B）沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同（C）上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为 0.001 或其整数倍（D）深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位为 0.01 或其整数倍100 股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记，根据现行有关规定，需提交( ) 等一系列相关材料。（A）股票登记申请（B）中国证监会关于股票发行的核准文件（C）配股说明书（D）承销协议101 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( ) 。（A）介绍业务的范围（B）介绍业务对接规则（C）执行期货保证金安全存管制度的措施（D）客户投诉的接待处理方式
