1、 当 代 国 际 关 系 理论 与 实 践 笔 记 整理 第 一 章 国 家 主权 论 1 1 国家主 权概 念的形 成与 发展 1648 年威斯特伐利亚和约 标志着 西欧 “领 土国 家” 的形成 。主 权概 念的 出现 同领土 国 家的形 成相 联系 。 领 土国 家 ： 必 须有 一定 的人 群组 合 。 这 些人 群必 须在 政治 上 组织起 来， 必须能 够集 体地 行动 。 必须有 一定 的领 土 。 第一个提出主权原 则的是 法国人让博丹（JeanBodin ） ，他 在 论 共和 国 说， 国 家的本 质是 其政 府的 统一 性， 一 个国 家必 须且 只能 有一个 君主 。
2、君主 虽不 受自己 制定 的法 律的约 束， 却受 到深 得民 心法律 或自 然法 或理 性法 的约束 （接 近国 际法 的概 念） 。 评价 ： 博 丹的 主权概 念还 是很朦 胧的 ， 主 要是 领土 国家内 的最 高权 力的 体现 ， 基 本上 没 有涉及 主权 的外 部体 现。 荷兰法 学家 雨果 格老秀 斯（HugoGrotius ）1625 年出版 战 争与 和平 法 ， 被誉为 第 一部国 际关 系教 科书 。他 认为， 一个 主权 国家 不能 受另一 国的 法律 制约 。 1648 年威斯特伐利亚和约 正式承 认国 家主 权原 则 是 国家关 系中 应当 遵守 的准 则。该 条
3、 约是近 代史 上最 早承 认国 家主权 原则 的国 际条 约 。 这 是国家 主权 原则 作为 国际 法基本 原则 的 一个重 大发 展。 民族国家： 欧洲 资本 主义 的发展 和 18 世纪 欧美 资产 阶级革 命促 使民 族和 民族 国家的 形 成。 “民 族” （nation ）和 “国家”(state) 而 词经常 变换使用 。具 有共同 语言 、习惯和 传统 的人民 逐渐 有了 共同 的民 族认同 感 ， 民族 和国 家应 当合二 为一 ， 每 一个 民族 应当拥 有自 己的 国家 ； 一 个国 家只能 有一 个民族 。 评价 ： 当 时民 族 国家的 概念 反映 了资 产阶 级上
4、升 时期 的历 史进步 性，也 暴露了 资产 阶级民 族主义 的狭隘 性和 片面性 。不是 单一民 族国 家的“ 理想” ， 而是“ 民族 国家 ”的 现实 才是主 权国 家当 时被 赋予 的新属 性 。 瑞士法 学家 瓦特尔(EmerichdeVattel)1758 年 出版 国际 法 。 他认 为， 国家 级 不受其 他国家 的约 束， 也不 受任 何法律 的约 束。 他的 国家 主权思 想反 映了 新兴 资产 阶级或 平民 阶级 （第三 等级 ）反 对君 主权 力，不 承认 君主 制定 的法 律，要 求平 民主 权的 愿望 。 卢梭的 社 会 契 约 论 提 出 了 “ 人 民 主 权
5、” 思 想 ， 其 原 意 就 是 “ 平 民 主 权 ” （popularsovereignty ） ， 都订了郡 主主权 的旧概 念 。卢梭特 别强调 主权不 可 转让、不 可分 割，主 权是 完全 绝对 的、 神圣的 、不 可侵 犯的 。 1 2 国家主 权的 内部特 征和 外部特 性 国 家 主 权 的 内 部 特 征 ， 即 国 家 主 权 在 国 家 内 部 的 体 现 ， 通 常 称 为 “ 对 内 主 权 ” （internalsovereignty ） 国家主权 在国内 体现为 在 本国领土 范围内 对人民 、 土地和其 他国 家财产 行使 最高 司法 管辖 权， 包括 征税
6、 权、 土地 使 用权以 及必 要得 市的 征兵 权等等 ， 执行 国 内主权 的国 家代 表是 该国 合法的 中央 政府 。 国 家 主 权 的 外 在 特 征 ，即国家主权的外在体现，通常称为“对外主权” （externalsovereity ） ， 确切的 含义 实在 外部 世界 ， 在 对外 关系 中行使 自己 国家的 主权 。 体 现： 独立 。 平等。 一致同 意： 各主 权国 家在 处理共 同的 国际 植物 或处 理双边 、 多 边关 系中出 现的 问题 时， 不能 强加于 人， 只能 通过 协商 和谈判 求得 一致 同意 。 有时 ， 多 数同 意的 协议或 决议 也可 以施
7、行， 但只对 已同 意的 国家 有约 束力。 主权 国家 在国 际事 务中否 决权 也是 平等的 。 1 3 国家主 权原 则与国 际法 、国际 条约 、国际 组织 和其他 国际 行为主 体的 关系 一、国 家主 权原 则与 国际 法基本 原则 的一 致性 国家 主权 原则 是国 际法 的一部 分， 是最 基本 的国 际 法准则 。 因 此， 两 者是 完全 一致的 。 现行 国际 法除 了国 家主 权原则 无可 争议 以外 ，很 少为所 有国 家都 接受 。 现行 国际 法的 许多 条文 措辞含 糊， 意义 不明 ， 各 国解释 殊异 。 对 此， 各主 权国家 有权 根据自 己的 解释 行
8、事 ， 包 括有条 件的 接收 约束 或不 接受约 束。 主权 国家 独立 自主 地 作出 对有 争议条 文的 严肃 负责 的解 释本身 就是 行使 主权 的行 为。 某些 国际 法条 文， 具有 明显得 历史 局限 性。 此类 “原则 ” 和 规定， 应从 国 际法中 清除 出去 ， 或 者根 据国 家主 权原 则加以 修订 和补 充 ， 以 维护 主权原 则与 国际 法基 本原 则的一 致 性 。 二、国 际条 约、 国际 组织 的约束 力与 国家 主权 原则 的关系 一国 签订 国际 条约 ， 加 入国际 组织 （ 此处特 指政 府间国 际组 织 ） 并受 该国 际条约 和 国 际组织
9、的约 束 ， 如果 是完 全独立 自主 地做 出的 决定 ， 那 么， 这本 身是 主权 国 家行使 主权 的行 为，与 主权 原则 并不 矛盾 。 历史 上有 些双 边、 多边 条约或 国际 组织 是大 国强 权政治 的产 物， 一些 中小 国家的 政府 在外来 压力 下签 订了 有损 本国主 权的 条约 ， 这些 条约 本身违 反了 国家 主权 原则 和各国 地位 平 等的原 则 ， 因 此主权 国家 有权不 承认 这些 不平 等条 约， 或者 废除 ， 或 者在 平 等基础 上重 新签 订新约 。 有些 国际 条约 是一 定历 史时期 根据 西方 某些 大国 单方面 的意 志和 价值 观
10、缔 结的 ， 明 显 不符合 世界 大多 数国 家的 国情 、 价 值观 和习俗 ， 不 适应当 代国 际关 系的 新发 展。 对于 此类 含 有有害 观念 和不 健康 条款 的条约 、公 约等 等， 各国 有权做 出自 己的 解释 ，提 出修正 的建 议 ， 作出 保 留的 权利 。 。 非政 府组 织不 能与 政府 间国际 组织 相提 并论 。 非政府国际组织（NGO）不 能 凌驾于 各 主权国 家政 府之 上， 不可 能取代 政府 间国 际组 织的 功能。 不允 许任 何人 利用 非政府 国际 组织 及其会 议和 讲坛 干涉 主权 国家的 内政 。 1 4 当代新 强权 政治和 新霸 权
11、主义 对国 家主权 原则 的践踏 赫尔姆斯伯顿法 ：1995 年 11 月， 参议 员赫 尔姆 斯和伯 顿提 出的 议案 经国 会予以 通 过。规 定： 对同 古巴 发展 经贸 关系 的外国 公司 实行 制裁 ； 禁止 用从 古巴 进口 的产 品制造 的产 品对 美出 口 ； 禁止 同古 巴没 收的 美国 公司作 生意 或 收 购这 种公 司 ； 允许被古巴没收的 美 国公 司 和 个 人 在 美 国 的法 院对 收 购 这 种 公 司 或 与之 做生 意 的 外 国公司 提出 诉讼 。 达马托法（1996 年 8 月 ） 规定要 对一 年内 向伊 朗和 利比亚 的石 油和 天然 气企 业投资
12、 达 4000 亿美 元以 上合 同的 外 国公司 实行 制裁 ，1997 年8 月， 改为2000 亿 美元 。 第 二 章 国 际 （政 治 ） 体 系 论 2 1 系统论 在国 际政治 分析 中的作 用 1950-60 年 代崛 起的 行为 主义国 际政 治学 即 “ 新现 实主义 ” 学 派把 自然 科学 中的 “ 系统 论”运 用于 国际 体系 分析 ，基本 原理 如下 ： 把事 物或 研究 对象 看作 一个整 体、 一个 过程 、一 个系统 。 这个 整体 、过 程和 系统 由许多 部分 组成 。 系统 各组 成部 分各 按自 己的目 的或 意图 ，各 以自 己独立 的方 式发 挥
13、功 能。 各组成部分的功能 相互 影响， 由 此 在 没 有 统一 指挥 的 情 况 下 完 成 整 个系 统的 更 大 功 能。 把系统 论原 理运 用于 具体 地说国 际关 系结 构和 国与 国关系 的分 析 ， 就 是当 代盛 行的系 统 论。 类 型： 民族 主权 国家 为主体/非 国家 行为 体为 研 究对象 现实主 义的 国际 体系 所分 析的国 际体 系 ， 就 体系 的性质 而论 ， 是 “ 无政 府 状态下 的国 际均势 体系” ， 实质 上是大 国均势 体系。 就地 理范 围或规 模而论 ，可分 为全 球国际 体系、 地区国 际体 系和 次地 区国 际体系 ；居 支配 地位
14、 的是 大国均 势和 大国 统治 下的 全球国 际体 系 ， 地 区或 次地区 的一般 称为 “亚体 系” 。 从体 系的结 构上看 ， 现实 主义国 际体 系论着 重分析 多级均 势体 系和 两极 均势 体系。 国际体 系存 在的 条件 ： 组成 体系 的主 要国 家在 建立 、 参 与和 维护 这种 国际 体系的 目标 和手 段上 取得 一致或 共 识。 必须 有相 当数 量的 主权 国家组 成体 系， 体系 必须 具有一 定的 地理 范围 或规 模。 体系 成员 国都 接受 一定 的操作 程序 ， 即为实 现体 系的目 标必 不可 少的 准则 、 规 则、 惯 例或制 度。 体系 必须
15、具有 适应 变化 的机制 和能 力。 体系演 变或 转换 的条 件 一个 体系 内的 一个 或几 个主要 国家 内部 的政 治和 社会革 命， 促发 革命 与反 革命、 打破 现状国 家与 维持 现状 国家 之间的 政治 危机 。 新的 强大 的军 事手 段或 军事技 术的 出现 或运 用也 可以导 致体 系的 改变 。 组成 体系 的大 国之 间经 济和技 术发 展的 不平 衡也 会引起 体系 的大 转换 ， 导致 体系领 导 权的永 久转 移。 领导 权易 手良种 方式 ：外 交协 议， 领土和 经济 调整/争 霸战 争 2 2 历史上 的国 际体系 模式 分析 一、多 极均 势体 系 一
16、般认 为， 理想 的多 级体 系是五 极体 系。1648-1793 年的欧 洲五 强体 系 （ 英法 普奥俄 ） ， 即 威斯特伐利亚体系 ；1815-1892 年 的欧 洲五 强 （ 英 、 法 、 普/德 、 奥 、 俄） ， 即 维也纳体系。 以上两 个被 认为 是五 极均 势体系 的典 型， 特征 ： 至少 有五 个强 国的 国力 均等。 五强 中大 多数 国家 整体 相同或 相似 ，并 成为 体系 内居之 支配 地位 的政 治和 意识形 态 ， 以此为 合法 正统 。 主要大国谋求自身 的国 家利益和国家安全， 谋求 稍稍大于确保现有利 益与 安全的优 势，但 不过 分； 时刻 警惕
17、 对手国 力的 增长 和形 式强 权意志 的增 强。 主要 大国 和整 个体 系承 认最近 一次 和平 解决 的合 法性 。 大 国的 政策 一般 是维 护既得 利 益， 而 不冒 打破 体系 均势 的 风险， 不试 图摧 毁体 系内 任 何一个 大国 ， 不 管奋 战白 大 国的领 土， 不试图 利用 对手 的弱 点， 接受某 种自 裁性 约法 的约 束。 概括： “均势”原则， “ 正 统” 原则，安全=“均势+ ”原则， “维持现状” 原则 二、两 极均 势体 系 两极均 势体 系的 基本 特征 是： 最主要 的标 志是组 成体 系的主要 国家 形成两 个集 团，每个 集团 各有一 个“
18、 头” ，两 个 集团的 实力 大体 上势 均力 敌，经 常处 于恐 怖平 衡中 。 两大 集团 在实 力上 进行 激烈的 较量 ，各 方的 最终 目标是 试图 压倒 对手 。 两大 集团 各自 的头 头同 本集团 内其 他成 员国 的关 系是领 导与 被领 导 ， 或 者说 霸主与 从 属关系 。 集团 对抗 体系 的中 立国 处境困 难。 概括 ：构成体系的主要成 分是两大集团，两大集 团 的较量你死我活，每个 集 团内部的 霸权与从属关系，中 立国 的困境 。 雅尔塔体系是以1945 年 2 月雅 尔塔 协定 ( 特别 是 秘密协 定) 和其 他解 决战 后 和平问 题的国 际会 议文
19、件所 确定 的原则 为基 础的 美苏 两家 在 “协 调” 和 “合 作” 的名 义下划 分势 力 范围而 形成 的全 球性 国际 体系。 在欧 洲是 东西 欧和 德国分 裂， 在远 东， 苏联 在中东 铁路 、 旅 顺港 、 朝 鲜三 八线以 北 、 蒙古享 有特 殊权 益并 占领 日本北 方四 岛 。 但战 后两 极格局 的演 变远 比雅尔 塔体 系复 杂： 战争 结束 时的 美苏 势力 范围现 状， 就东 西欧 分裂 和德国 分裂 而言 ，维 持了 45 年。 但 美苏在 远东 的势 力范 围不 久就被 中国 革命 打破 。 美苏/ 东西欧 的两极 化一 开始是相 对松 散的， 随着 冷
20、战的爆 发和 激化， 美国 冷战遏 制 政策的 形成 和贯 彻， 两极 体系在 欧洲 的格 局明 朗化 ， 对社 会主 义阵 营的 包围 使之紧 密化 。 紧密 的两 极局 面也 维持 不久， 两霸 对各 自势 力范 围的控 制出 现了 裂痕 。 在两 极对 抗的 形势 下， 中立国 的处 境困 难而 微妙 。 评价： 冷战 时期 的两 极体 系， 就 其基 本特 征而 言， 是两极 均势 体系 ， 但 两极 结构时 紧时 松，总 的趋 势向 松散 化、 多极化 发展 。 2 3 冷战后 时代 国际政 治体 系的现 状 一些旧 的力 量及 其结 构依 然存在 ， 还在 顽强地 发挥 作用 ，
21、甚 至顽 固地维 持既 得利益 ， 扩 充新的 全球 利益 ； 冷 战结 束前已 呈现 的结 构松 散化 、 多 极化 趋势 ， 在 两极 结 构 崩溃 后还 会进 一步发 展， 一些 新的 力量 ， 如： 民 族主 义、 分离 主义、 宗教势 力等 ， 在 冷战 后世 界十分 活跃 。 一、 当代 国际 体系仍 然是 民族主 权国 家组 成的 国际 关系体 系 ， 它 是一种 “ 复 杂的混 合 体 系 ”， 而 不是什 么抽 象的一 统的“ 世界体 系”或 “全 球体系” 。即混 合主 体组成 的体系。 “复 杂的混 合体 系” 是由 特定 主体在 特定 形式 下组 成的 不同类 型的 组
22、合 而形 成的 。 各个 组合 运用 不同的 手段 达到 互补 的目 的。 这种 体系 缺乏定 型的 传统同 盟结 构 ， 比较 灵活 多变 ， 意 识形 态 五花八 门 。 当 前， 目前 体 系内的 国家 包括 大多 数大 国的政 策缺 乏适 应体 系变 化的能 力 ， 原 有 体系稳 定机 制的 应变 能力 也较差 。 科济列夫主义：俄国 1994 年宣布 有权 对周 围邻 国境 内的俄 罗斯 民族 实行 保护 ，对这 些 国家负 有维 和使 命。 二、 西 方经 济意 识形 态的 霸权体 系。 以西 方民 主制 度和全 球自 由主 义市 场经 济体制 为标 志 的西 方国 际政 治经
23、济秩 序， 和以 个人 主义 、 政 治 自由主 义 、 人 权等为 价值 取向的 西方 意识 形态。 这些 旧体 制的 机制 和机构 （国 际货 币基 金组 织、世 界银 行、 北约 、G7 ）背后 的支 持 、 推动力 量 ， 即 旧体系 的统 治势力 如全 球精 英集 团、 跨国公 司 、 西 方主要 国家 的对外 政策 权 势 集团， 军工 综合 体和 军工 大学综 合体 等依 然存 在， 而且从 体系 转换 中获 利。 三、 “ 一超 多强 ”的 结构 特 征 一超 与多 强之 间、 多钱 相互之 间以 综合 国力 为标 志的实 力并 不均 等。 一超 和多 强中 的大 多数 国家
24、， 除 中国 外， 整体 大 致相同 或相 似 ， 成为 体系 内居统 治地 位的政 治形 态和 意识 形态 。 一超 与西 方诸 强的 相互 关系中 除了 经贸 领域 外， 各方的 行为 一般 还比 较克 制。 美国 的 结构霸权 英国政 治经 济学 家 苏珊 斯特兰奇 （SusanStrange ）在 国际 组织 杂志1987 年 秋季 号的一 篇文 章中 提出 的。 她认为 ， 美 国的 结构 霸权 或结构 强权 体现 在： 安 全结构 霸权 ； 生产结 构霸 权； 金 融和 信贷结 构霸 权； 知 识结 构霸权 。 在 国际 竞争 中， 起决 定 作用 得着 已不再 是 相 对强 权
25、即 A 要B 做B 本来 不想 做的 事， 起 决定作 用得 着是 结构 强权 ， 即选 择和 左 右全球 政治 经济 结构 的能 力。 结构霸权 的意 思实 说 ， 尽管美 国霸 权相 对衰 落 了， 但霸 权所 形 成的结 构还 存在 ，美 国仍 能利用 这种 结构 左右 国际 事务， 并试 图影 响未 来的 势态发 展。 2 4 未来的 国际 政治体 系展 望 美国领 导下 的准 单极 体系 的不稳 定性 和暂 时性 美国 经济 的国 内压 力很 大，军 力下 降。 美国 公众 舆论 态度 冷漠 。 盟国 支持 美国 的意 愿靠 不住。 第 三 章 强 权 论和 均 势 论 3 1 国际
26、关 系中 的强权 概念 和强权 政治 所谓 强权 ， 就是 “控 制他 人 （他 国 ） 意 志、 影 响事 态发展 的能 力” 。 “强 权就 是人对 人的 统治” ， “ 强权 ，最粗 俗最 简单地 说，就 是在冲 突中 占上风 和克服 障碍的 能力” 。按照 西方国 际政治 学学 理论 ， 强 权当 然包括 武力 ， 但并不 意味 着非用 武力 不可 ， 甚 至主 要不是 靠使 用 无 武力， 而是 凭借 经济、 政 治、 思 想、 文 化、 道 德乃 至心理 上控 制、 影响 他国 的能力 ， 对 别国 政府和 人民 施加 影响 ， 达 到控制 的目 的 。 这 就是 西 方国际 政治
27、 和大 国对 外政 策中的 强权政治 论 。 现实 主义 学派 强权 政治 论者认 为， 国家 的本 性也 同 人的本 性一 样， 就是 争夺 强 权的欲 望。 3 2 国家实 力在 一国对 外关 系中的 作用 一 、 国家实力（国力） 的 概念 “Power ”除 了用来 表示 一 国控制另 一国的 “强 权” 含义外， 也可用 来表 示一 国本身 的 强弱， 通常称 “实力 ” 。国 家实力 （国力 ）在正 常的 国际关 系中的 涵义是 指一 个主权 国家捍 卫国家 主权 与独 立、 维护 国家安 全的 综合 能力 。 二、国 力的 形态 实在的国力 与 潜在的国力 实在的国力是 指一 国
28、实 际 已经拥 有而 且可 以使 用的 实力。 潜在的国力是 指一 国实 际 可能具 备但 尚不 能使 用， 或许将 来可 能拥 有和 使用 的实力 。 无论是 实在 的国 力还 使潜 在的国 力， 在国 与国 的较 量中都 是不 可忽 视的 因素 。 真正的国力 与 可感国力 真正的国力是 指一 国 客 观 已经实 际拥 有并 能实 际使 用的货 真价 实的 实力 。 可 感 国 力 是 指 别 国主 观 上人 为 一 国 拥 有 并可 能 使 用的 实 力 ， 或 者 说一 定 的 实力 产 生 的 “威望 ” 。 真正的 实力 表现 为实 际能 力， 可 感实 力则 表现 为影 响。 对
29、 真正 实力 的正 确估 量对于 正确 的决策 具有 重大 意义 。 三、国 力的 特征 相对性 一国与 另一 国实 力对 比两 种情况 ： “ 零和对局 ” ：即一 国 实 力之所 的意味 着 另 一国之 所失， 一般在 两个 对抗乃 至争霸 的 国家之 间发 生。 “ 非零和对局 ” ： 即一 国 实力之 所得 未必 意味 着另 一国实 力之 所失 。 （正数 和对 局： 两个 盟国 或友邦 之间 ，一 国之 强即 为另一 国之 强。 不固 定代 数和对 局 ： 一国表 面上 有所 得， 实际 上可能 背上 包袱 ， 最 终反 而是失 ，反 之亦 然。 ） 多变性 ， 即实 力随 形势 变
30、化而 变化 的性 质 能动性 ， 即使 里随 着经 济繁荣 与衰 退、 军备 增强 或过时 、资 源发 现或 耗竭 而变化 。 多面性 ， 既包 括实 力体 现在各 个方 面。 四、国 力的 要素 及其 测定 有形 的实 力要 素： 自然 特征、 人口 数量 ， 自 然资 源， 工 农业 产出 ， 信 息技 术与通 讯能 力，军 力、 工艺 技术 等等 无形 的实 力要 素： 政府 素质、 人口 素质 、军 队素 质。 国力 测定 雷克莱因国力测定 公式 ：Pp=(CE M)x(S W) Pp:perceivedpower( 可感 实力) C:CriticalMass(必 要的 板 块，指 领
31、土 和人 口) E:EconomicCapability （ 经济能 力） M:MilitaryCapability （ 军事能 力） S:SrategicPurpose(orCoherentPlanning) （战 略目 标或周 密计 划） W:Willtopursuenationalstrategy （ 推行 国家 战略 的 意志） 3 3 均势论 的基 本原理 一 、关 于“ 均势（BalanceofPower ） ”的 定义 厄内 斯特 哈斯 ： 民 族国家 间实 力均 等分 配导 致的均 衡 ； 民族国 家间 实力不 均等 分布导 致的 均衡 ； 一个 民族国 家占 支配 地位 所导
32、 致的均 衡； 一 种维 持相 对稳定 与和 平的 体系； 一 种具 有不 稳定 与战争 特征 的体 系； 全 力整治 的另 一种 表述 ； 历史普 遍规 律 ； 政策 制定 者的 指南 。 英尼 斯 克劳 德把 均势 解释为 状态 、 政 府、 体系 三个概 念。 状态 指实 力均 等还是 不均 等的状 况； 政策 指对 状态 所作出 的反 应； 体系 指权 力分配 的机 制、 工具 和规 则。 汉斯 摩根索(HansJ.Morgenthau) ， 国家间政治 将均 势限 定在 四种 不同 的意义 之 中： 针对 一定 事态 的一 种政策 ； 一种 实际 存在 的事 态 ； 大体 均等 的实
33、 力分配 ； 泛指 任何实 力分 配。 学界公 认的 见解 ： 均势 表示 一种 力量 的均 衡。 均势 是国 际斗 争中 一种 特殊的 稳定 状态 。 均势 是处 理国 际关 系的 一种特 殊手 段。 均势 是处 理国 际关 系的 一种特 殊政 策。 二 、传 统西 方国 际政 治学 的均势 原则 大国 追求 国际 强权 的基 本做法 有两 条： 宁 谈勿 战； 若不 能增 强实 力则 宁可 一 战 。 不论 是通 过外 交手 段还 是战争 手段 争强 权 ， 均 不能 完全摧 毁均 势体 系中 的任 何一个 主 要国家 ，允 许每 一个 战败 国重新 加入 均势 体系 。 尽最 大努 力反
34、 对威 胁到 整个国 家体 系稳 定的 居统 治地位 的国 家或 国家 联盟 。 均势 体系 内的 主要 国家 保持大 致的 实力 均等 ， 即 已过实 力有 所加 强时 ， 其 他主要 国家 应获得 相应 的补 偿。 这就 是所谓 的“ 补偿原则”。 三 、均 势原 则的 局限 性和 有害性 均势 尺度 的不 确定 性 均势 的基 本信 条是 争强 权 大国 均势 游戏 的主 要手 段是讨 价还 价和 补偿 原则 ， 总是以 牺牲 弱小 达到 分赃 和相互 不 补偿的 目的 均势 的必 然逻 辑是 导致 同盟政 治， 同盟 政治 的主 要信条 是： 我的 敌人 的敌 人就是 我的 朋友， “
35、没 有永 远的 朋友 ， 也没有 永远 的敌 人”( 帕默斯顿 Palmerston ） ， 只有 永远的 利益 。 均势 政策 的基 本倾 向是 维护现 状 ， 既 维护现 有不 对称 、 不 平等 的强 权 关系 ， 维 护的 大 国霸权 秩序 均势 论者 鼓吹 争抢 权就 是求和 平， 这种 和平 只能 是大国 霸权 下的 和平 ， 不 是世界 人民 所希望 的和 平。 四、 马基亚维利 及 其强 权 政治论 和均 势论 君主论 ：君 主是 通过无 休止争 强权 的竞赛 来筛 选 的。他 主张 权谋不 留情 ， 机变不 讲 德。 为 了达到 争强 权这 个 目的， 君主要 无所 不用 其
36、 极。 对 于 “外 交” 的 论述 ： 外交可 以促 进 君主的 强权 ， 因为外 交为 他提供 盟友 ， 孤立眼 前之 敌。 但君 主必 须懂得 什么 时候被 弃旧 的 同 盟， 什么 时候 该同今 天的 敌人结 成新 的同 盟。 每一 个君主 或每 一个 强权 争夺 者， 都是 另一 个 君 主 或 强 权 争夺 者 的 潜 在敌 人 。 对 每 一个 君 主 的 最大 威 胁 来 自 最强 的 竞 争 者或 竞 争 者 的联 盟。 君 主在 邻邦 之间 的战 争中决 不应 保持 中立 ， 因 为如果 最强 者获 胜就 会对 保持中 立的 君主 构成威 胁。 五、均 势在 当代 国际 关
37、系 中的运 用和 误用 第 四 章 帝 国 主义 论 4 1 关于帝 国主 义定义 的历 史命运 19 世纪 晚期， 人们 一般以 “帝国主 义” 一次来 称呼 法国拿破 仑三 世（路 易 波拿巴 ） 的扩张主 义。19 世 纪末， 欧洲的政 治精 英广泛 地把 帝国主义 看作 是解决 国内 社会问题 的一 种办法 ，看 作是 一种 可供 选择的 变策 ，或 者叫 “宁 愿采取 ”的 政策 。 1980 年版 韦氏 辞典 的 定义： 组建 或保 持帝 国 ， 谋 求征 服其 他国 家 ； 建 立殖民 地， 等等， 以控 制原 料和 世界 市场的 政策 和实 践； 谋 求同志 不发 达地 区或
38、弱国 经济或 政治 事务 的政策 和实 践。 4 2 从霍布 森到 列宁的 现代 帝国主 义论 一、霍 布森 与现 代帝 国主 义论 约翰 霍布森(JohnHobson) ， 英 国 资 产阶 级 自 由 派 、激 进 派 帝 国 主 义 论 的主 要代 表 人 物。 通 过采 访 布尔战争，于 1902 年出 版 帝国 主义 研究 一书 ，是 第一 部系 统研究 帝国 主 义的著 作，以 大量事 实正 民现代 帝国主 义的主 要成 分是“ 金融帝 国主义 ” 。霍 布森帝 国主义 论的特 点： 反驳 当时 盛行 的把 帝国 主义仅 仅当 做军 国主 义 ， 仅 仅作为 一种 政治 权益 或某
39、 种政策 的 偏狭观 点。 他第 一个 揭示 了现代 帝国 主义 的经 济根 源， 支 出已 在国 外牟 取暴 利为目 的的 金融 资本主 义是 帝国 主义 的决 定性根 源。 他还 揭露 帝国 主义是 战争 的一 个根 源。 霍布 森虽 然局 势分 析了 金融资 本主 义的 帝国 主义 ， 但 他着 重分 析的 是 19 世 纪最 后30 年， “1870 年 以后英 国的 帝国主 义政 策” ；他 也提 到 了 898 年 美国 加入 帝国 主 义行列 而改 变 并复杂 化了 问题 。 霍布 森试 图从 资本 主义 内部矛 盾探 索现 代帝 国主 义的根 源 。 其 它先 进国 家筑 起关
40、税 壁 垒，因 此只 能面 向未 被征 用的地 区。 二、列 宁的 帝国 主义 论 列宁1916 年的 著作 帝国 主义是资本主义的最 高阶 段 将 帝国 主义 定义 为： 帝国主 义 是发展 到垄 断组 织和 金融 资本的 统治 已经 确立 、 资 本输出 具有 特别 重大 意义 、 国际 托拉 斯开 始分割 世界 、最 大的 资本 主义国 家已 把世 界全 部领 土瓜分 完毕 这一 阶段 的资 本主义 。 现代帝 国主 义的 基本 特征 ： 帝国 主义 是现 代资 本主 义社会 的一 种社 会政 治经 济制度 ， 其最 主要 的标 志是 金融资 本 的垄断 统治 。 列宁 用帝 国主 义这
41、 个词 来描述 使用 国家 权力 在国 界以外 追逐 经济 目的 ， 其中 最主要 的 手段是 保护 关税 ， 垄 断价 格和市 场， 倾销 商品 和输 出资本 ， 掠 夺原 料和 廉价 劳动力 ， 领 土扩 张和战 争。 帝国 主义 搞兼 并和 争霸 的称霸 政策 。 其 与 前 人 不 同 之 处 还 有 ： 列 宁 认 为 “ 世 界 资 本 主 义 的 帝 国 主 义 时 代 的 开 始 不 早 于 1898-1900 年。 ” 列宁 指 出了军事 封建 帝国主 义、 高利贷帝 国主 义、英 美的 财政资本 帝国 主义， 尤其 着重 分析 后起 帝国主 义强 国对 西欧 列强 的旧帝
42、国的 掠夺 。 列宁 强调垄 断并 未排 除竞争 。 列宁 币不 否认 资本帝 国主 义在 某个 时期 某个部 门的 发展 ， 但 这并 不排斥 列宁 关于 帝国主 义寄 生性 、 腐 朽性 和垂死 性的 论点 。 列宁 关于帝 国主 义是 无产 阶级 社会主 义革 命前 夜的论 断是 对的 ， 但 对垄 断国家 花的 程度 和趋 势的 估计， 尽 管 符合 当 时 和直 到二战 结束 的情 况， 但 是战 后的 情况 起了 变化； 国家 干预 作为 一种 政策具 有延 续性 ， 但 干预 的对象 、 时 间和 措施则 是有 限的 ，时 松时 紧的。 4 3 列宁后 的西 方形形 色色 的帝国
43、 主义 论 美国官 方史 学正 统派 的帝 国主义 论 对于美 国帝 国主 义总 是缩 小其含 义， 缩短 时间 跨度 ，或者 贴上 许多 保护 性的 标签： 帝国 主义 只不 过是 “一 时冲动 ” ， 是“ 大脱 轨” 。 美国 搞帝 国主 义是 “预 防性帝 国主 义” 。 “保 护性 ”或 “防 御性 ”帝国 主义 。 美国 不承 认别 的主 权国 家是出 于高 尚的 道德 ， 甚 至为了 “ 更崇 高的道 德原 则” 而发 动 战争， 即“ 道德 帝国 主义 ” 。 美国 金元 外交 是拿 钱帮 助拉美 国家 解决 外国 债务 ，是拉 美剥 削了 美国 。 后修正派乐于承认 冷战 时
44、期美国对盟国搞了 帝国 主义，但这是“受人 之邀 的帝国主 义” ， 是“ 仁慈 的帝 国主 义 ” 。 80 年 代以来 ，美 国外交 史学思潮 中的 帝国和 帝国 主义“打 回来 ”的反 扑思 想的核 心 是帝国 主义 “有 益” 论。 4 4 当代帝 国主 义对外 政策 的种种 表现 当代帝 国主 义的 主要 特点 是对世 界实 行经 济、 政治 、思想 意识 形态 和制 度的 和平扩 张 ， 对主权 国家实 行间接 控制 ，或者 “分而 治之” ；按照 帝国主 义大国 的价值 观、 社会经 济制度 和生活 方式 来改 造世 界。 这是一 种无 形 的 帝国 主义 。 对外政 策表 现：
45、 军事 帝国 主义 经济帝国主义 ： 主 要标 志不是 资本 输出 或商 品输 出本身 。 是 指金 融和 工业 大国 、 八国 凭借国 家强 权和 政府 干预 ， 或 利用 他们 操纵的 国际 金融 、 贸 易和 其他国 际机 构， 以资 本输 出 和商品 输出 对外 援助 等为 武器， 强加 不正 当的 政治 条件， 控制 其他 主权 国家 的财政 经济 命脉 和政治 经济 制度 ，控 制其 它国家 经济 政治 发展 的方 向和规 模。 具体表 现 ： 20 世纪 初对 中国和 拉美 国家 的 “ 金元 外交” ； 一 战后 对欧 洲国 家的贷 款 以及收 取战债 （1922 年“四不贷政
46、策” ： “ 拖欠美 国 战债不 还者 ，利用 美国 贷 款搞军 备者 ， 美国政 府为 与 成 人的 国家 ， 坚持 歧视 美国 公司 的外 国垄断 公司 的， 不予 贷款” ；1929 年又 加 了 “凡 利用 美国 贷款 搞预 算平衡 者， 不予 贷款” 。 ） 利用 美国 拥有 最大 发言 权的金 融、 经济 机构等现 存的 不合理 的规 则和程序 ，迫 使其他 国家 就范； 70 年 代以 来，西 方工业发 达国 家在国 家贸易 中大搞 贸易 保护主 义，相 互倾轧 ，又 共同对 付第三 世界。 （破坏 稳定战 略：许 多第三 世界 国家 受到 美国 和国际 垄断 资本 的控 制，
47、谁敢不 听就 将其 搞乱 ） 文化 帝国 主义 和“ 道德 ”帝国 主义 文化帝国主义（ 约翰 鲁 尔克） ：按照 其他 国家 的信 念和行 动是 否同 本国的 信 念和行 动 相近来 评判 别国 。 即 把自 己的意 识形 态 、 道德 标准 、 价 值取 向和 生活方 式 强 加于别 国社 会 和 人们， 就是 文化 帝国 主义 。 道德帝 国主 义是 文化 帝国 主义的 变种 。以 为美 国的 价值观 和制 度高 人一 等， 是普适 的 ， 要求其 他国 家的 社会 和人 们无条 件地 接受 它、 仿效 它。 文化或 道德 帝国 主义 是帝 国主义 对外 政策 的一 种辅 助手段 ， 没
48、 有经 济渗 透、 经 济霸权 或 军事霸 权便 很难 奏效 。 一 旦渗透 到其 他国 家， 同样 能促进 经济 政治 控制 。 重 在潜移 默化 ， 争 取人心 ，通 常的 手段 是向 其他国 家发 动宣 传战 和心 理战。 第 五 章 现 代 战争 与 和 平 论 5 1 现代国 与国 战争的 起源 人性根源 论， 战争“ 恶魔 论”和“ 阴谋 论” ，科 学误 区，社会 制度 或社会 条件 与战争 起 源，列 宁“ 帝国 主义 就是 战争” 理论 。 5 2 关于世 界和 平的理 论与 实现和 平手 段之探 索 一 、所 谓“ 科学 的和 平” 构想 和平学 ，科 学疆 界， 科学 关税， 科学 裁军 ，科 学的 和平变 革 二 、马 克思 主义 的和 平理 论 醉汉随 机走 路模 式， 赌徒 的毁灭 模式 ，异 处理 模式 ，概率 处理 模式 5 3 和平与 发展 是当代 世界 两大主 题 当前第 三世 界发 展问 题的 关键是 ， 大多 数第 三世 界国 家没有 适合 自己 国情 的发 展战略 或 发展模 式。 自由 主义 发展 模式（ 新自 由主 义） 。 休克疗法： 立即 放开 物价 是指摆 脱政 府的 一切 控制； 削减 开支 而后 保持 平衡 的预算 ， 同 时 通 过 独 立的 中 央 银 行确 保 货 币 供 应量 的 紧 缩 ；是 货 币 可 以 自由
