1、证券资格（证券交易）证券交易的概念和基本要素章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 看涨期权赋予期权购买者( )。（A）有买入的权利（B）有卖出的权利（C）有选择是否履行期权合约的权利（D）有选择是否放弃履行期权合约的权利2 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（A）证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系（B）证券只有通过流动才具有较强的变现能力（C）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性（D）证券在流动中也存在因其价格
2、的变化给持有者带来损失的风险3 下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )（A）有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请（B）内幕交易（C）未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请（D）上市公司的董事长发生变动未向社会披露4 下列选项中，( ) 属于证券交易。（A）房产证交易（B）债券交易（C）存货单交易（D）基金交易5 金融期货的主要种类包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股票价格指数期货（D）期权期货6 对于可转换债券，下列表述正确的有( )。（A）持有者可按规定将债券转换为股票（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有转债直至期满收回本息（D）持有者可选择在证
3、券市场上将其抛售7 下列关于权证的说法，正确的有( )。（A）权证的发行人只能是证券发行人（B）权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价（C）权证具有期权的性质，也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易8 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。（A）封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易（B）开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的（C）开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费（D）开放式基金在设立后，
4、可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券9 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。（A）现在定约成交（B）将来交割（C）非标准化（D）在场外市场进行10 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。（A）国债（B）可转换债券（C）企业债券（D）封闭式基金11 证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。（A）国债（B）企业债（C）股票（D）基金12 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。（A）证券经纪（B）证券投资咨询（C）证券自营（D）证券资产管理13 按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应
5、当具备的条件有( )。（A）具有持续盈利能力（B）信誉良好（C）最近 3 年无重大违法违规记录（D）注册资本不低于人民币 2 亿元14 证券交易所的职能有( )。（A）制定证券交易所的业务规则（B）接受上市申请、安排证券上市（C）对上市公司进行监管（D）设立证券登记结算机构15 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版业（C）发布对证券价格进行预测的文字和资料（D）安排证券上市16 关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。（A）在场外交易市场上，交易方式有不同的形式（B）场外市场包括第一市场（C）场外交易市场包括店头市场（D）柜台市场是场外交易市场
6、的主要形式17 根据证券法的规定，下列属于证券登记结算机构履行的职能有( )。（A）证券委托买卖的记录（B）证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记（D）办理证券交易信息的查询18 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( ) 。（A）要制定完善的风险防范制度和内部控制制度（B）要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范（C）要建立完善的结算参与人准入标准（D）要建立完善的结算参与人风险评估体系证券资格（证券交易）证券交易的概念和基本要素章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分
7、。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素3 【正确答案】 A,C【试题解析】 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行
8、和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD 两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素4 【正确答案】 B,D【试题解析】 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 可转换债券是
9、指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在通常情况下，可转换债券是转换成普通股票。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素7 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定
10、价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素9 【正确答案】 A,B【试题解析】 CD 两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行；后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资
11、在交易所上市的除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素11 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；其他证券业务。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素13 【正确答案】 A,B,C
12、【试题解析】 按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除这四项外，我国的证券交易所管理办法规定的证券交易所的职能还有：提供证券交易的场所和设施； 组织、监督证券交易； 对会员进行监管；管理和公布市场信息； 中国证监会许可的其他职能。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国的证券交易所管
13、理办法中，具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业； 发布对证券价格进行预测的文字和资料； 为他人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。 D 项属于交易所的职能之一。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素16 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不隶属。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素17 【正确答案】 B,C【试题解析】 AD 两项属证券公司营业部的职能。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除这四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素
