1、证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )（A）正确（B）错误2 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。( )（A）正确（B）错误3 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 5 年无重大违法违规记录。( )（A）正确（B）错误4 某证券投资咨询机构最近 24
2、个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。( )（A）正确（B）错误5 甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有 500 万的未到期债务，因此不能获批准。( )（A）正确（B）错误6 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务 2 年以上执业经历的说明。( )（A）正确（B）错误7 其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近 3 年每年财务顾问业务收入不低于 100 万元的证明文件。( )（A）正确（B）错误8 委托人
3、不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )（A）正确（B）错误9 收购人公告要约收购报告书摘要后 10 日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。( )（A）正确（B）错误10 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误11 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 10 日内向上市公司所在
4、地的中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误12 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 7 年。( )（A）正确（B）错误13 中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )（A）正确（B）错误14 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。( )（A）正确（B）错误15 财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题
5、，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务2 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务3 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务4 【正确答案】 A【试题解析】 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前 1 年未发生变化，信誉良好且最近 3 年无重
6、大违法违规记录。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务5 【正确答案】 B【试题解析】 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。题中甲所付债务属于未到期债务，且并未标明其不能偿还，因此不能作为不予批准的事由。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务6 【正确答案】 B【试题解析】 题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格时应当提交的文件，而不是证券公司。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务7 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务8 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问
7、业务9 【正确答案】 B【试题解析】 收购人公告要约收购报告书摘要后 15 日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务10 【正确答案】 B【试题解析】 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会报告。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务11 【正确答案】 B【试题解析】 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国
8、证监会派出机构报告。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务12 【正确答案】 B【试题解析】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务13 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务14 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务15 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。【知识模块】 上市公司并购重组财务顾问业务
