基金从业

1、红利利息时,代扣代缴 的个人所得税.分数:0.50A.15B.20C.25D.303.在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的 的高低来决定的.分数:0.50A.利息收入B.红利收入C.变价收入D.预期报酬率4.小张打算购买基金进行。

2、 B.品种结构 C.交易场所结构 D.多层次资本市场分数:2.00A.B.C.D.3.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为. A.可转换债券 B.股票 C.商业票据 D.金融证券分数:2.00A.B.C.D.4.按是否在股。

3、00A.客户的促成标志着客户关系已经建立,双方合作关系正式开展B.在向客户推荐产品时,销售机构应保证客户利益最大化C.相对于持续营销的基金,首次发行基金投资风格可能更趋于稳定D.老基金适合注重基金业绩表现有一定分析判断能力的投资者购买3.基。

4、值判断B.有利于提高基金的投资业绩C.有利于防止利益冲突与利益输送D.加强基金信息披露可以防止信息的滥用3.证券投资基金销售管理办法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为.分数:0.50A.1B。

5、计净值为 2.795元,则该交易 .分数:1.00A.为折价交易,折价率为 5.76B.为折价交易,折价率为 12.68C.为溢价交易,溢价率为 14.52D.为溢价交易,溢价率为 6.113.是基金管理公司最核心的一项业务.分数:2.00。

6、ETF份额的上市交易规则,下列说法错误的是 .分数:0.50A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为 10,从上市首日开始实行C.买入申报数量为 100份及其整数倍,不足 100份的部分可以卖出。

7、元和 10元,银行存款为 1亿元,对托管人或管理人应付的报酬为 5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为 2亿份.运用一般的会计原则,该基金份额净值为 元.分数:0.50A.1.09B.1.12C.1.15D.1.253.根据 的要。

8、益.分数:1.00A.季末,逐日B.季末,逐月C.月末,逐日D.月末,逐月3.证券投资基金销售管理办法规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事 年以上基金业务或者 年以上证券金融业务的工作经历.分数:0.50A.2;4B.3。

9、能力C资本调节能力D融资能力分数:0.50A.B.C.D.3.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是 具备的功能.A前台业务系统 B自助式前台系统C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统分数:0.50A.B.C.D.4.境内机。

10、担损失 B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字分数:0.50A.B.C.D.3.以下关于基金信息披露描述中,不正确的是 .A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预。

11、正确的是 .分数:0.50A.债券所有权不发生转移B.属于质押冻结C.又称开放式回购D.可以在任一日期交易3.上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前 个交易日公司股票均价或前一个交易日均价.分数:0.50A。

12、告,并将年度报告正文登载在 上,将年度报告摘要登载在 上.A30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊B60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站C90;基金管理人和基金托管人的互联网网站。

13、表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差3.我国目前只能由依法设立的 担任基金管理人.分数:0.50A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行4.某投资者认购了 5 00。

14、A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率3.关于有价证券,下列说法错误的是 .分数:0.50A.本身没有价值B.持有者可凭此直接取得一定量的商品货币,或是获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金。

15、证券投资基金法C证券投资基金上市规则 D基金信息披露编报规则分数:0.50A.B.C.D.3.下列选项中, 不是国外基金直销渠道的特点.A对投资者的控制力弱,但有广泛的客户基础B更容易发现产品或服务方面的不足C易于建立双向持久的联系,提高忠。

16、机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请3.下列关于基金管理人的说法,不正确的是 .分数:0.50A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对。

17、适用性的 要求基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人基金产品和基金投资人都要了解并作出评价.分数:0.50A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D。

18、按 分类,有价证券可以分为政府证券政府机构证券和公司证券.分数:0.50A.证券所代表的权利性质B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.证券发行主体的不同D.募集方式4.基金信息披露的内容不包括 .分数:0.50A.募集信息披露B.预期信息披露。

19、B.C.D.3.关于基金销售监管的公开公平公正原则,下列说法错误的是 .A基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险分数:0。

20、金收益率指标的说法错误的是.分数:2.00A.简单份额净值收益率即基金由期初份额净值增长到了期末净值加分红的总和B.算术平均收益率大于或等于几何平均收益率C.1年以上的长期收益率可转化为便于比较的年平均收益率D.算术平均收益率的假设前提是。