1、证券经纪人专项考试证券市场基础-15-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是_。 A.2000 年 B.2001 年 C.2002 年 D.2003 年（分数：2.00）A.B.C.D.2._，中国证监会发布了关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 A.2002 年 5 月 B.2006 年 5 月 C.2007 年 5 月 D.2008 年 6 月（分数：2.00）A.B.C.D.3.委托人
2、亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是_。 A.柜台委托 B.电话委托 C.传真委托 D.自助终端委托（分数：2.00）A.B.C.D.4._的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。 A.指标类 B.切线类 C.K 线类 D.波浪类（分数：2.00）A.B.C.D.5.关于 K 线的描述，下列说法错误的是_。 A.K 线是一条柱状的线条，由影线和实体组成 B.影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线” C.实体
3、表示一日的最高价和最低价 D.收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线（分数：2.00）A.B.C.D.6.画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的_。 A.长度 B.高度 C.高点或低点 D.角度（分数：2.00）A.B.C.D.7.中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A.真实性 B.齐备性 C.一致性 D.有效性（分数：2.00）A.B.C.D.8.深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为_。 A.9:15-11:30 B.13:00-15:00
4、C.9:20-9:25 D.9:25-9:30（分数：2.00）A.B.C.D.9.机构客户开立上海 B 股的开户费为_。 A.19 美元 B.40 美元 C.85 美元 D.400 美元（分数：2.00）A.B.C.D.10.“差额清算”又称_，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 A.净额清算 B.结余清算 C.款项清算 D.证券清算（分数：2.00）A.B.C.D.11.在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于_。 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A.B.C.D.1
5、2._是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。 A.友好合作 B.专业胜任 C.保守秘密 D.公平竞争（分数：2.00）A.B.C.D.13.进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是_。 A.证监会的纪律处分 B.行业协会的纪律处分 C.行政处罚 D.刑事处罚（分数：2.00）A.B.C.D.14.下述_是职业道德与行为规范的区别。 A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通
6、过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容（分数：2.00）A.B.C.D.15.目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于_阶段。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.证券公司监督管理条例明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送_报告的要求。 A.年度 B.季度 C.月度 D.临时（分数：2.00）A.B.C.D.17.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由_所决定。 A.投资者的筹码成本 B.投资者的风险偏好 C.持有成本
7、 D.投资者的心理因素（分数：2.00）A.B.C.D.18.黄金分割线和百分比线的共同特点是_。 A.它们都是垂直的直线 B.它们都是水平的直线 C.它们注重于支撑线和压力线的价位 D.它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位（分数：2.00）A.B.C.D.19.除了日 K 线图以外，我们还可以使用_。 A.周 K 线图 B.月 K 线图 C.1 小时 K 线图 D.30 分钟 K 线图（分数：2.00）A.B.C.D.20.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 _。 A.有形席位采用场内报盘的方式 B.无形席位采用场外报盘的方式 C.有形席
8、位采用场外报盘的方式 D.无形席位采用场内报盘的方式（分数：2.00）A.B.C.D.21.客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向_投诉。 A.证券公司 B.公安机关 C.证券业自律组织 D.国务院证券监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.22.产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是_。 A.产品设计并没有考虑消费者的需求 B.消费者的购买力并不是无限的 C.产品数量并没有考虑消费者的购买力 D.消费者的购买力是无限的（分数：2.00）A.B.C.D.23.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A.普通席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A
9、.B.C.D.24.在深圳证券交易所，席位的类型包括_。 A.A 股普通席位 B.B 股席位 C.特别席位 D.高级席位（分数：2.00）A.B.C.D.25.以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合_。 A.证券经纪业务与投资咨询等业务组合 B.经纪业务服务 C.投资咨询服务 D.理财顾问服务（分数：2.00）A.B.C.D.26.在深圳证券交易所，席位可分为 A 股普通席位、B 股席位和特别席位，其中 A 股普通席位包括_。 A.一般普通席位 B.投资基金专用席位 C.境外特别席位 D.网上委托专用席位（分数：2.00）A.B.C.D.27.关于友好合作，下列说法中正确的有_。 A.是证
10、券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉 B.指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。 C.不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合 D.要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列说法中，正确的有_。 A.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议 B.证券经纪业务营销人员不得
11、迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利 C.证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为 D.证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺（分数：2.00）A.B.C.D.29.对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有_等自律规则。 A.证券法 B.中国证券业协会会员管理办法 C.证券业从业人员资格管理细则(试行) D.证券从业人员行为守则(试行)（分数：2.00）A.B.C.D.30.市场营销观念和销售观念的区别
12、在于_。 A.销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心 B.销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心 C.销售观念考虑如何把产品变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要 D.销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。（分数：2.00）A.正确B.错误32.因为属于代理买
13、卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。（分数：2.00）A.正确B.错误33.以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（分数：2.00）A.正确B.错误34.经营战略决策直接关系到企业的未来发展，虽然其决策对象是复杂的，所面对的问题常常是突发性的、难以预料的，但是由于对公司经营战略的分析标准化，因此对其评价比较容易。（分数：2.00）A.正确B.错误35.当收盘价与最高价相等时，K 线会呈现光脚阳线；当开盘价与最高价相等时，K 线会呈现光脚阴险。（分数：2.00）A.正确B.错误36.价格不论是上升还是下跌，在任意发展方向上的趋势线都不是只有一条，而是若干条。（分数：2.0
14、0）A.正确B.错误37.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。（分数：2.00）A.正确B.错误38.证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。（分数：2.00）A.正确B.错误40.连续竞价时，成交价格确定原则包括：1 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；2 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价；3 最高买入和最低卖出相同，以该价成交。（分数：2.00）A.正
15、确B.错误41.对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，没有风险。（分数：2.00）A.正确B.错误42.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。（分数：2.00）A.正确B.错误43.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（分数：2.00）A.正确B.错误44.证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（分数：2.
16、00）A.正确B.错误45.证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。（分数：2.00）A.正确B.错误47.根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。（分数：2.00）A.正确B.错误48.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（分数：2.00）A.正确B.错误49.现行深圳证券交易所证
17、券的托管制度是和指定交易相联系的。（分数：2.00）A.正确B.错误50.在收盘价的确定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相同。（分数：2.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-15-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是_。 A.2000 年 B.2001 年 C.2002 年 D.2003 年（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2._，中国证监会发布了关于证券公司依法合规经营，进一步加强投
18、资者教育有关工作的通知 A.2002 年 5 月 B.2006 年 5 月 C.2007 年 5 月 D.2008 年 6 月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是_。 A.柜台委托 B.电话委托 C.传真委托 D.自助终端委托（分数：2.00）A. B.C.D.解析：4._的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。 A.指标类 B.切线类 C.K 线类 D.波浪类（分数：2
19、.00）A. B.C.D.解析：5.关于 K 线的描述，下列说法错误的是_。 A.K 线是一条柱状的线条，由影线和实体组成 B.影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线” C.实体表示一日的最高价和最低价 D.收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6.画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的_。 A.长度 B.高度 C.高点或低点 D.角度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：7.中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A.真实性 B.齐备性
20、C.一致性 D.有效性（分数：2.00）A. B.C.D.解析：8.深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为_。 A.9:15-11:30 B.13:00-15:00 C.9:20-9:25 D.9:25-9:30（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：9.机构客户开立上海 B 股的开户费为_。 A.19 美元 B.40 美元 C.85 美元 D.400 美元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.“差额清算”又称_，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应
21、付相抵后的净额。 A.净额清算 B.结余清算 C.款项清算 D.证券清算（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11.在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于_。 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A.B. C.D.解析：12._是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。 A.友好合作 B.专业胜任 C.保守秘密 D.公平竞争（分数：2.00）A. B.C.D.解析：13.进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是_。 A.证监会的纪律处分 B.行业协会的纪律处分 C.行政处罚 D.刑事处罚（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：14.下述_是职业道德与行为规范的区别。
22、 A.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C.职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：15.目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于_阶段。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1
23、6.证券公司监督管理条例明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送_报告的要求。 A.年度 B.季度 C.月度 D.临时（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：17.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由_所决定。 A.投资者的筹码成本 B.投资者的风险偏好 C.持有成本 D.投资者的心理因素（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：18.黄金分割线和百分比线的共同特点是_。 A.它们都是垂直的直线 B.它们都是水平的直线 C.它们注重于支撑线和压力线的价位 D.它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位（分数：2.00）A.B. C. D.解析：19.除了日 K 线
24、图以外，我们还可以使用_。 A.周 K 线图 B.月 K 线图 C.1 小时 K 线图 D.30 分钟 K 线图（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：20.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 _。 A.有形席位采用场内报盘的方式 B.无形席位采用场外报盘的方式 C.有形席位采用场外报盘的方式 D.无形席位采用场内报盘的方式（分数：2.00）A. B. C.D.解析：21.客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向_投诉。 A.证券公司 B.公安机关 C.证券业自律组织 D.国务院证券监督管理机构（分数：2.00）A. B.C.D. 解
25、析：22.产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是_。 A.产品设计并没有考虑消费者的需求 B.消费者的购买力并不是无限的 C.产品数量并没有考虑消费者的购买力 D.消费者的购买力是无限的（分数：2.00）A. B. C.D.解析：23.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A.普通席位 B.专用席位 C.有形席位 D.无形席位（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：24.在深圳证券交易所，席位的类型包括_。 A.A 股普通席位 B.B 股席位 C.特别席位 D.高级席位（分数：2.00）A. B. C. D.解析：25.以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合_。 A.证券经
26、纪业务与投资咨询等业务组合 B.经纪业务服务 C.投资咨询服务 D.理财顾问服务（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：26.在深圳证券交易所，席位可分为 A 股普通席位、B 股席位和特别席位，其中 A 股普通席位包括_。 A.一般普通席位 B.投资基金专用席位 C.境外特别席位 D.网上委托专用席位（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：27.关于友好合作，下列说法中正确的有_。 A.是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉 B.指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。 C.不仅要与客户
27、、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合 D.要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：28.下列说法中，正确的有_。 A.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议 B.证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利 C.证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为 D.证券公司及其从业人
28、员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：29.对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有_等自律规则。 A.证券法 B.中国证券业协会会员管理办法 C.证券业从业人员资格管理细则(试行) D.证券从业人员行为守则(试行)（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：30.市场营销观念和销售观念的区别在于_。 A.销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心 B.销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心 C.销售观念考虑如何把产品
29、变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要 D.销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金（分数：2.00）A.B. C. D.解析：三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：33.以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集
30、中策略。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.经营战略决策直接关系到企业的未来发展，虽然其决策对象是复杂的，所面对的问题常常是突发性的、难以预料的，但是由于对公司经营战略的分析标准化，因此对其评价比较容易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：35.当收盘价与最高价相等时，K 线会呈现光脚阳线；当开盘价与最高价相等时，K 线会呈现光脚阴险。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：36.价格不论是上升还是下跌，在任意发展方向上的趋势线都不是只有一条，而是若干条。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。（分数：2.00）A.正确
31、B.错误 解析：38.证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：39.证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：40.连续竞价时，成交价格确定原则包括：1 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；2 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价；3 最高买入和最低卖出相同，以该价成交。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只
32、起中介作用，没有风险。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：45.证券经
33、纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：46.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：47.根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：48.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.在收盘价的确定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相同。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：
