1、证券经纪人专项考试证券市场基础-18-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与_相契合、共生共荣。 A.制度环境 B.社会环境 C.市场环境 D.人文环境（分数：2.00）A.B.C.D.2.下列不属于行政法规的是_。 A.期货交易管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券市场禁入规定 D.证券公司监督管理条例（分数：2.00）A.B.C.D.3.
2、根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为_。 A.1 万张 B.5 万张 C.10 万张 D.15 万张（分数：2.00）A.B.C.D.4.采用_的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。 A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略（分数：2.00）A.B.C.D.5.证券投资的净效用是指_。 A.收益带来的正效用加上风险带来的负效用； B.收益带来的正效用减去风险带来的负效用； C.收益带来的正效用减去收益带来的负效用； D.收益带来的正效用加上收益
3、带来的负效用；（分数：2.00）A.B.C.D.6.在我国，_是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A.证券投资基金账户 B.开放式基金账户 C.证券账户 D.A 股账户（分数：2.00）A.B.C.D.7._是基本分析的重点。 A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析（分数：2.00）A.B.C.D.8._是在服务结束之后的判断。 A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.相互接触质量（分数：2.00）A.B.C.D.9.客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为_。 A.现价委托 B.
4、市价委托 C.限价委托 D.保本委托（分数：2.00）A.B.C.D.10._是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 A.开立证券账户 B.证券账户补办 C.证券账户查询 D.证券登记（分数：2.00）A.B.C.D.11.证券经纪人与证券公司之间是一种_关系。 A.委托 B.聘用 C.雇用 D.委托代理（分数：2.00）A.B.C.D.12.中国证券业协会主要职能中不包括_。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.健全证券公司内部控制制度 C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
5、 D.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.13.以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是_。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.及时成交剩余价格申报 D.全额成交或撤消申报（分数：2.00）A.B.C.D.14._的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.风险厌恶型（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取_的中间人。 A.佣金 B.手续费 C.差价 D.中间费（
6、分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.微观营销环境不包括_。 A.客户 B.公众 C.人口 D.技术（分数：2.00）A.B.C.D.17.关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是_。 A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任 C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任（分数：2.00）A.B.C.D.18.
7、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为_。 A.交易 B.指令的执行 C.申报 D.报盘（分数：2.00）A.B.C.D.19.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有_。 A.公平原则 B.公正原则 C.平等原则 D.公开原则（分数：2.00）A.B.C.D.20.市场细分的直接细分依据包括_。 A.地理因素 B.人口因素 C.行为因素 D.心理因素（分数：2.00）A.B.C.D.21.加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有_。 A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展
8、和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要（分数：2.00）A.B.C.D.22.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括_，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。 A.保险公司、社会保障类公司 B.证券公司、合格境外机构投资者 C.信托公司 D.基金公司（分数：2.00）A.B.C.D.23.关于发行上市制度，下列说法正确的是_。 A.1999 年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度 B.1999 年 7 月 1 日证券法的颁布实施，股票
9、发行制度逐步走向市场化 C.2001 年 3 月 17 日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制 D.核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量（分数：2.00）A.B.C.D.24.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是_。 A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.股份登记（分数：2.00）A.B.C.D.25.证券公司营销包括_。 A.品牌推广 B.客户招揽 C.产品推介 D.销售及客户服务（分数：2.00）A.B.C.D.26.单位操纵证券市场的，将受到_惩罚。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 10 万元以上 60 万元以下罚款 B
10、.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 20 万元以上 100 万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役 D.撤销经营许可证（分数：2.00）A.B.C.D.27.根据买卖证券的方向，委托指令可分为_。 A.买进委托 B.卖出委托 C.买空委托 D.卖空委托（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券公司营销管理包括_等。 A.营销目标确立 B.市场调研 C.营销战略与策略制定 D.营销计划制定以及营销活动的控制与评估（分数：2.00）A.B.C.D.29.关于证券组合分析法，以下说法错误的是_。 A.证券组合分析的内容就是市场行为的内容； B.证券组合分析法是根据投
11、资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法； C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示； D.马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容；（分数：2.00）A.B.C.D.30.成交申报包括的是_。 A.证券代码 B.证券账号 C.成交价格、成交数量 D.买卖方向（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：40.00)31.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为 100 股(份、元)。（分数：4.00）
12、A.正确B.错误32.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。（分数：4.00）A.正确B.错误33.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（分数：4.00）A.正确B.错误34.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。（分数：4.00）A.正确B.错误35.国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。（分数：4.00）A.正确B.错误36.对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是
13、公司运营的目的而不是结果。（分数：4.00）A.正确B.错误37.证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。（分数：4.00）A.正确B.错误38.按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。（分数：4.00）A.正确B.错误39.除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除最后一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（分数：4.00）A.正确B.错误40.上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通
14、过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（分数：4.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-18-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与_相契合、共生共荣。 A.制度环境 B.社会环境 C.市场环境 D.人文环境（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2.下列不属于行政法规的是_。 A.期货交易管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法
15、 C.证券市场禁入规定 D.证券公司监督管理条例（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为_。 A.1 万张 B.5 万张 C.10 万张 D.15 万张（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.采用_的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。 A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.证券投资的净效用是指_。 A.收益带来的正效用加上风险带来的负效用； B.收
16、益带来的正效用减去风险带来的负效用； C.收益带来的正效用减去收益带来的负效用； D.收益带来的正效用加上收益带来的负效用；（分数：2.00）A.B. C.D.解析：6.在我国，_是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A.证券投资基金账户 B.开放式基金账户 C.证券账户 D.A 股账户（分数：2.00）A.B.C. D.解析：7._是基本分析的重点。 A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：8._是在服务结束之后的判断。 A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.相互接触质量（分数：2.00）A.B.
17、C.D.解析：9.客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为_。 A.现价委托 B.市价委托 C.限价委托 D.保本委托（分数：2.00）A.B. C.D.解析：10._是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 A.开立证券账户 B.证券账户补办 C.证券账户查询 D.证券登记（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：11.证券经纪人与证券公司之间是一种_关系。 A.委托 B.聘用 C.雇用 D.委托代理（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：12.中国证券
18、业协会主要职能中不包括_。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B.健全证券公司内部控制制度 C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 D.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13.以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是_。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.及时成交剩余价格申报 D.全额成交或撤消申报（分数：2.00）A.B. C.D.解析：14._的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 A.保守型 B.
19、稳健型 C.积极型 D.风险厌恶型（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取_的中间人。 A.佣金 B.手续费 C.差价 D.中间费（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.微观营销环境不包括_。 A.客户 B.公众 C.人口 D.技术（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：17.关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是_。 A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担
20、相应的法律责任 C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：18.经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为_。 A.交易 B.指令的执行 C.申报 D.报盘（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：19.为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有_。 A.公平原则 B.公正原则 C.平等原则 D.公开原则（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：20.市场细
21、分的直接细分依据包括_。 A.地理因素 B.人口因素 C.行为因素 D.心理因素（分数：2.00）A. B. C.D.解析：21.加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有_。 A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：22.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括_，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。 A.保险公司、社会保障类公司 B.证券公司、合格境外
22、机构投资者 C.信托公司 D.基金公司（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：23.关于发行上市制度，下列说法正确的是_。 A.1999 年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度 B.1999 年 7 月 1 日证券法的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化 C.2001 年 3 月 17 日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制 D.核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量（分数：2.00）A. B. C. D.解析：24.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是_。 A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.
23、股份登记（分数：2.00）A.B. C.D.解析：25.证券公司营销包括_。 A.品牌推广 B.客户招揽 C.产品推介 D.销售及客户服务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.单位操纵证券市场的，将受到_惩罚。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 10 万元以上 60 万元以下罚款 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 20 万元以上 100 万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役 D.撤销经营许可证（分数：2.00）A. B.C.D.解析：27.根据买卖证券的方向，委托指令可分为_。 A.买进委托 B.卖出委托 C.买空委托 D.卖空
24、委托（分数：2.00）A. B. C.D.解析：28.证券公司营销管理包括_等。 A.营销目标确立 B.市场调研 C.营销战略与策略制定 D.营销计划制定以及营销活动的控制与评估（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.关于证券组合分析法，以下说法错误的是_。 A.证券组合分析的内容就是市场行为的内容； B.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法； C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示； D.马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是
25、证券组合分析的重要内容；（分数：2.00）A. B.C. D.解析：30.成交申报包括的是_。 A.证券代码 B.证券账号 C.成交价格、成交数量 D.买卖方向（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断题/B(总题数：10，分数：40.00)31.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为 100 股(份、元)。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：32.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：33.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势
26、等。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：34.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：35.国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：36.对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的而不是结果。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：37.证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：38.按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。（分数：4.00）A.正确 B.错误解析：39.除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除最后一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：40.上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（分数：4.00）A.正确B.错误 解析：
