1、证券经纪人专项考试证券市场基础-19-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：5，分数：10.00)1.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A.3 年以下 B.3 年以上 C.3 年 D.5 年以上（分数：2.00）A.B.C.D.2.我国证券法规定“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以_的罚款。 A.3 万元以下 B.3 万元以上 10
2、 万元以下 C.10 万元以上 D.1 万元以上 5 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.3.新公司法规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40%（分数：2.00）A.B.C.D.4.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是_。 A.证券法 B.公司法 C.基金法 D.刑法（分数：2.00）A.B.C.D.5.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少
3、于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)6.在我国，证券公司监督管理条例规定了证券交易行为的基本规范。（分数：2.00）A.正确B.错误7.监管条例规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。（分数：2.00）A.正确B.错误8.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（分数：2.00）A.正确B.错误9.中国证券业协会对从业人员的
4、自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。（分数：2.00）A.正确B.错误10.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告必须依法进行，对错报和误报等检举失实的，依法追究刑事责任。（分数：2.00）A.正确B.错误11.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。（分数：2.00）A.正确B.错误12.在证券交易活动中，证券公司受客户的委托，代理客户进行证券买卖，证券公司与客户之间是一种行纪法律关系。（分数：2.00）A.正确B.错误13.
5、了解客户的原则既是证券公司控制风险、加强内部管理的实际需要，也是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求。（分数：2.00）A.正确B.错误14.我国公司法不包含一人有限责任公司的相关规定。（分数：2.00）A.正确B.错误15.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。（分数：2.00）A.正确B.错误16.证券法第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处 1 倍以上 3 倍以下的罚款。（分数：2.00）A.正确B.错误17.证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措篪之一。（分数：2.00）A.正确B.错误1
6、8.新修订的公司法与新修订的证券法生效时间相同。（分数：2.00）A.正确B.错误19.基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（分数：2.00）A.正确B.错误20.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向中国证券业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误21.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15个交易日。（分数：2.00）A.正确B.
7、错误22.证券公司监督管理条例于 2007 年 6 月 1 日起施行。（分数：2.00）A.正确B.错误23.洗钱罪属于行为罪，只要行为人实施了洗钱行为之一，无论实质上是否达到掩饰、隐瞒违法所得及其收益的来源和性质的目的，都可以构成本罪。（分数：2.00）A.正确B.错误24.制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。（分数：2.00）A.正确B.错误25.证券公司监督管理条例在保护客户资产方面对证券法的规定进行了明确和补充，一是明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；二是明确了证券公司客户资产的性质；三是对交易信息、资金信息
8、的寄送、查询作了具体规定。（分数：2.00）A.正确B.错误三、B不定项选择题/B(总题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括_。 A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试 B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检 C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理 D.证券经纪人信息的查询服务（分数：2.00）A.B.C.D.27.金融机构有_行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 20 万元以上 50 万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
9、，处 1 万元以上 5 万元以下罚款。 A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的（分数：2.00）A.B.C.D.28.下列不属于证券法证券发行的主要内容是_。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 C.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D.公开发行公司债券的条件、报送的文
10、件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本（分数：2.00）A.B.C.D.29.基金法的主要内容包括_。 A.总则，基金管理人，基金托管人 B.基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回 C.基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算 D.基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则（分数：2.00）A.B.C.D.30.反洗钱法中，对于金融机构高级管理人员的界定包括_。 A.经理、副经理、财务负责人 B.上市金融机构的董事、股东 C.营销人员培训师 D.上市金融机构的董事会秘书（分数：2.00）A.B.C.D.31.欺诈客户的类型包括_。 A.违背客户的委托为其买卖证
11、券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：2.00）A.B.C.D.32.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当_。 A.处 50 万元以上 500 万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50 万元以下罚款 C.责令停业整顿 D.吊销其经营许可证（分数：2.00）A.B.C.D.33.不正当竞争行为应当承担的民事责任有_。 A.赔偿损失 B.责令停止 C.消除影响 D.行为无效
12、（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据我国证券法，以下说法错误的有_。 A.在中华人民共和国国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法 C.其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定 D.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本（分数：2.00）A.B.C.D.35.证券法的主要内容包括_。 A.总则、证券发行、证券交易 B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券经纪人可以
13、进行_。 A.客户招揽 B.客户服务 C.证券认购 D.证券开户（分数：2.00）A.B.C.D.37.不正当竞争行为应当承担的法律责任包括_。 A.民事责任 B.行政责任 C.刑事责任 D.其他责任（分数：2.00）A.B.C.D.38.监管条例的主要内容包括_。 A.保护客户资产方面和证券公司的监管措施 B.防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定 C.证券公司市场准入条件 D.证券公司高管人员的监管制度（分数：2.00）A.B.C.D.39.对内幕交易的法律责任表述正确的是_。 A.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议
14、他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款 C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（分数：2.00）A.B.C.D.40.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括_。 A.自律手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段（分数：2.00）A.B.C.D.41.关于证券公司开展经纪业务，以下说法正确的是_。 A.客户资金账户内的资金不足的，
15、不得接受其卖出委托 B.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 C.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 D.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其买入委托（分数：2.00）A.B.C.D.42.了解客户的原则要求证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品时，需对投资者的_等情况进行审查。 A.真实身份 B.财务状况 C.投资目的 D.投资经验（分数：2.00）A.B.C.D.43.证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有_。 A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付 B.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户 C.客户长期
16、不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付 D.客户频繁地以同一种期货和约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券市场禁入规定的适用范围包括_。 A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 B.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东
17、、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员 D.中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员（分数：2.00）A.B.C.D.45.证券法上市公司的收购主要内容包括_。 A.收购的方式 B.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容 C.要约收购的条件以
18、及收购要约的内容、报送程序及收购期限 D.要约收购方式收购人的义务（分数：2.00）A.B.C.D.46.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有_。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（分数：2.00）A.B.C.D.47.处置条例规定的主要的风险处置措施_。 A.停业整顿 B.托管，接管 C.行政重组 D.撤销（分数：2.00）A.B.C.D.48.下列属于证券法证券交易的主要内
19、容是_。 A.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定 B.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定 C.证券承销的期限、发行价格的协商确定 D.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定（分数：2.00）A.B.C.D.49.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金
20、融监督管理机构_。 A.依法责令金融机构给予纪律处分 B.依法取消其任职资格 C.禁止其从事有关金融行业工作 D.处 1000 万元以上罚款（分数：2.00）A.B.C.D.50.证券法授予证券交易所的监管权力包括_。 A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-19-2 答案解析
21、(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：5，分数：10.00)1.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A.3 年以下 B.3 年以上 C.3 年 D.5 年以上（分数：2.00）A. B.C.D.解析：2.我国证券法规定“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以_的罚款。 A.3 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.10 万元以上 D.1 万元
22、以上 5 万元以下（分数：2.00）A.B. C.D.解析：3.新公司法规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 A.25% B.30% C.35% D.40%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是_。 A.证券法 B.公司法 C.基金法 D.刑法（分数：2.00）A. B.C.D.解析：5.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售
23、数量不超过本次发行总量的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)6.在我国，证券公司监督管理条例规定了证券交易行为的基本规范。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：7.监管条例规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：8.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：9.中国证券业协会
24、对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：10.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告必须依法进行，对错报和误报等检举失实的，依法追究刑事责任。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：11.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：12.在证券交易活动中，证券公司受客户的委托，代理客户进行证券买卖，证券公司与客户之间是一种行纪法律关系。（分
25、数：2.00）A.正确 B.错误解析：13.了解客户的原则既是证券公司控制风险、加强内部管理的实际需要，也是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：14.我国公司法不包含一人有限责任公司的相关规定。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：15.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：16.证券法第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处 1 倍以上 3 倍以下的罚款。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：17.证券投资者
26、保护基金是证券投资者保护的最终措篪之一。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.新修订的公司法与新修订的证券法生效时间相同。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：19.基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：20.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向中国证券业协会报告。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：21.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买
27、卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15个交易日。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：22.证券公司监督管理条例于 2007 年 6 月 1 日起施行。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：23.洗钱罪属于行为罪，只要行为人实施了洗钱行为之一，无论实质上是否达到掩饰、隐瞒违法所得及其收益的来源和性质的目的，都可以构成本罪。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：24.制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：25.证券公司监督管理条例在保护客户资产
28、方面对证券法的规定进行了明确和补充，一是明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；二是明确了证券公司客户资产的性质；三是对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：三、B不定项选择题/B(总题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括_。 A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试 B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检 C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理 D.证券经纪人信息的查询服务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.金融机构有_行为之一的，由国务院反洗钱行
29、政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 20 万元以上 50 万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处 1 万元以上 5 万元以下罚款。 A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：28.下列不属于证券法证券发行的主要内容是_。 A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.公开发行证券的条件和程序、公开发行证
30、券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 C.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 D.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本（分数：2.00）A. B.C.D.解析：29.基金法的主要内容包括_。 A.总则，基金管理人，基金托管人 B.基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回 C.基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算 D.基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.反洗钱法中，对于金融机构高级管理人员的界定包括_。 A.
31、经理、副经理、财务负责人 B.上市金融机构的董事、股东 C.营销人员培训师 D.上市金融机构的董事会秘书（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：31.欺诈客户的类型包括_。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：32.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当_。 A.处 50 万元以上 500 万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
32、接责任人员处 5 万元以上 50 万元以下罚款 C.责令停业整顿 D.吊销其经营许可证（分数：2.00）A. B. C.D.解析：33.不正当竞争行为应当承担的民事责任有_。 A.赔偿损失 B.责令停止 C.消除影响 D.行为无效（分数：2.00）A. B.C. D.解析：34.根据我国证券法，以下说法错误的有_。 A.在中华人民共和国国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法 C.其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定 D.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本（分数：2.00）A.B.C.D.
33、解析：35.证券法的主要内容包括_。 A.总则、证券发行、证券交易 B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 D.证券监督管理机构、法律责任和附则（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：36.证券经纪人可以进行_。 A.客户招揽 B.客户服务 C.证券认购 D.证券开户（分数：2.00）A. B. C.D.解析：37.不正当竞争行为应当承担的法律责任包括_。 A.民事责任 B.行政责任 C.刑事责任 D.其他责任（分数：2.00）A. B. C. D.解析：38.监管条例的主要内容包括_。 A.保护客户资产方面和证券公司的监管措施 B.防
34、范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定 C.证券公司市场准入条件 D.证券公司高管人员的监管制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.对内幕交易的法律责任表述正确的是_。 A.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款 C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D.证券监督管
35、理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括_。 A.自律手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：41.关于证券公司开展经纪业务，以下说法正确的是_。 A.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其卖出委托 B.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 C.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 D.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其买入委托（分数：2.00）A.B. C. D.解析：42.了解客户的原则要求证券公司从事证券资产管理业务、融资
36、融券业务，销售证券类金融产品时，需对投资者的_等情况进行审查。 A.真实身份 B.财务状况 C.投资目的 D.投资经验（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：43.证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有_。 A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付 B.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户 C.客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付 D.客户频繁地以同一种期货和约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：44.证券市场禁入
37、规定的适用范围包括_。 A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 B.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管理人、
38、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员 D.中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：45.证券法上市公司的收购主要内容包括_。 A.收购的方式 B.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容 C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限 D.要约收购方式收购人的义务（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：46.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为
39、有_。 A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：47.处置条例规定的主要的风险处置措施_。 A.停业整顿 B.托管，接管 C.行政重组 D.撤销（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：48.下列属于证券法证券交易的主要内容是_。 A.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定 B.操
40、纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定 C.证券承销的期限、发行价格的协商确定 D.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：49.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构_。 A.依法责令金融机构给予纪律处分 B.依法取消其任职资格 C.禁止其从事有关金融行业工作 D.处 1000 万元以上罚款（分数：2.00）A. B. C. D.解析：50.证券法授予证券交易所的监管权力包括_。 A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：
