1、证券经纪人专项考试证券市场基础-20-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)1.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A.7 B.15 C.30 D.45（分数：2.00）A.B.C.D.2.货银对付原则是证券_的一项基本原则。 A.交易 B.自营 C.承销 D.结算（分数：2.00）A.B.C.D.3.证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A.5 B
2、.12 C.15 D.20（分数：2.00）A.B.C.D.4.自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.投资决策机构自营业务部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C.D.5.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 B.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会（分数：2.00）A.B.C.D.6.我国的中华
3、人民共和国反不正当竞争法是于_颁布的。 A.1993 年 9 月 B.1993 年 10 月 C.1997 年 9 月 D.1997 年 10 月（分数：2.00）A.B.C.D.7.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。 A.手续费 B.保证金 C.佣金 D.担保金（分数：2.00）A.B.C.D.8.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。 A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门（分数：2.00）A.B.C.D.9.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A.独立性 B.综合性 C.专用性 D.公用性（分数：2.00）A.B.C.D
4、.10.我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月（分数：2.00）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：15，分数：30.00)11.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 50%。（分数：2.00）A.正确B.错误12.证券公司承销证券约定的内容属于证券法证券交易的内容范围。（分数：2.00）A.正确B.错误13.在停业整顿、托管、接管过程
5、中，证券公司不可以向中国证监会申请行政重组。（分数：2.00）A.正确B.错误14.国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。（分数：2.00）A.正确B.错误15.中国证券监督管理委员会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（分数：2.00）A.正确B.错误16.证券法中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（分数：2.00）A.正确B.错误17.撤销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权以任何理由、任何手段进行干涉。（分数：2.00）A.正确B.错误18.我国基金法中没有规定证券投资基金活动的监
6、管以及同业协会的作用。（分数：2.00）A.正确B.错误19.证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。（分数：2.00）A.正确B.错误20.公司法的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（分数：2.00）A.正确B.错误21.客户基于对证券公司的信任和证券公司具有信息优势的考虑，可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。（分数：2.00）A.正确B.错误22.我国公司法规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。（分数：2.00）A.
7、正确B.错误23.反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误24.证券法规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。（分数：2.00）A.正确B.错误25.我国公司法规定外国公司的分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。（分数：2.00）A.正确B.错误三、B不定项选择题/B(总
8、题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会对证券业从业人员的资格管理内容包括_。 A.证券业从业人员的范围 B.从业资格的取得和执业证书 C.执业管理 D.相关处罚（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种_行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户（分数：2.00）A.B.C.D.28.内幕信息必须具备的基本条件是_。 A.利好信息 B.具有价格敏感性 C.尚未公开 D.来源于公司内部（分数：2.00）A.B.C.D.29.操纵市场行为包括_。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利
9、用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 D.以其他手段操纵证券市场（分数：2.00）A.B.C.D.30.我国证券市场经过近 20 年的发展，逐步形成的监管体系，包括_。 A.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构 B.证券交易所 C.行业协会 D.证券投资者保护基金公司（分数：2.00）A.B.C.D.31.证券违法行为法律责任的类型包括_。 A.民事法律责任 B.行政法律责任 C.刑事法律责任 D
10、.其它法律责任（分数：2.00）A.B.C.D.32.证券公司监督管理条例对证券法的规定进行明确和补充的方面包括_。 A.保护客户资产 B.防范证券公司账外经营 C.完善公司治理结构 D.不正当竞争（分数：2.00）A.B.C.D.33.基金法中关于基金募集的主要内容包括_。 A.募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容 B.基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金募集日期的规定 D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案（分数：2.00）A.B.C.D.34.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构
11、造成重大损失或者有其他严重情节的行为的处罚是_。 A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 D.处 5 年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金（分数：2.00）A.B.C.D.35.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是_。 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D.由证券行业协会制定的部门规章（分数：2.00）A.B.C.D.36.根据证券法确立的原则，监管条例对客户资产保护
12、措施作的规定是_。 A.明确规定证券白营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 C.明确了证券公司客户资产的性质 D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定（分数：2.00）A.B.C.D.37.中国证券业协会的自律管理职能具体体现在_。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.证券业从业人员的资格管理 D.代办股份转让系统（分数：2.00）A.B.C.D.38.制定风险处置条例的基本原则是_。 A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
13、C.细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人（分数：2.00）A.B.C.D.39.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。 A.混淆行为 B.行贿受贿行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券业从业人员行为规范的内容包括_。 A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法（分数：2.00）A.B.C.D.41.下列关于证券市场禁入规定基本原则表述正确的是_。 A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施
14、 B.行政处罚以事实为依据 C.遵循公开、公平、公正的原则 D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案（分数：2.00）A.B.C.D.42.证券法规定证券活动应该遵守的基本原则包括_。 A.公开、公平和公正 B.自愿、有偿、诚实信用 C.保护证券公司利益 D.保护投资者利益（分数：2.00）A.B.C.D.43.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有_。 A.责令改正 B.没收违法所得 C.处以 5 万元以
15、上 20 万元以下的罚款 D.暂停或者撤销相关业务许可（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券公司运用适用性原则的服务是指_等主要面向社会公众的服务。 A.经纪业务 B.投资咨询 C.业务规则 D.合同内容（分数：2.00）A.B.C.D.45.证券市场监管对信息披露的基本要求_。 A.全面性 B.真实性 C.有效性 D.时效性（分数：2.00）A.B.C.D.46.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是_。 A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其
16、他处罚 C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任 D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理（分数：2.00）A.B.C.D.47.证券市场监管的手段是_。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段（分数：2.00）A.B.C.D.48.证券市场相关的国家法律包括_。 A.证券法、公司法、基金法 B.证券投资基金业从业人员执业守则 C.证券公司监督管理条例 D.中华人民共和国刑法（分数：2.00）A.B.C.D.49.监管条例规定的证券公司市场准入条件是_。 A.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额
17、不得超过证券公司注册资本的 30% B.有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股 5%以上的股东或者实际控制人 C.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 D.证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.50.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，证券法从_做了规定。 A.实行证券发行上市保荐制度 B.健全证券公司内部控制制度 C.建立证券投资者保护基金制度 D.明确对投资者损害赔偿的民事责任
18、制度（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪人专项考试证券市场基础-20-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)1.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A.7 B.15 C.30 D.45（分数：2.00）A.B. C.D.解析：2.货银对付原则是证券_的一项基本原则。 A.交易 B.自营 C.承销 D.结算（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：3.证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向
19、证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A.5 B.12 C.15 D.20（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 B.理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制 D.投资决策机构自营业务部门的二级体制（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 B.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执
20、行部门分支机构董事会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6.我国的中华人民共和国反不正当竞争法是于_颁布的。 A.1993 年 9 月 B.1993 年 10 月 C.1997 年 9 月 D.1997 年 10 月（分数：2.00）A. B.C.D.解析：7.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。 A.手续费 B.保证金 C.佣金 D.担保金（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_。 A.董事会 B.监事会 C.投资决策机构 D.自营业务部门（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结
21、算资金和证券具有_。 A.独立性 B.综合性 C.专用性 D.公用性（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：二、B判断题/B(总题数：15，分数：30.00)11.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 50%。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：12
22、.证券公司承销证券约定的内容属于证券法证券交易的内容范围。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：13.在停业整顿、托管、接管过程中，证券公司不可以向中国证监会申请行政重组。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：14.国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：15.中国证券监督管理委员会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：16.证券法中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：17.撤
23、销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权以任何理由、任何手段进行干涉。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：18.我国基金法中没有规定证券投资基金活动的监管以及同业协会的作用。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：19.证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：20.公司法的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：21.客户基于对证券公司的信任
24、和证券公司具有信息优势的考虑，可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：22.我国公司法规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：23.反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：24.证券法规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账
25、户、证券账户和银行账户等。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：25.我国公司法规定外国公司的分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：三、B不定项选择题/B(总题数：25，分数：50.00)26.中国证券业协会对证券业从业人员的资格管理内容包括_。 A.证券业从业人员的范围 B.从业资格的取得和执业证书 C.执业管理 D.相关处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种_行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户（
26、分数：2.00）A.B.C. D. 解析：28.内幕信息必须具备的基本条件是_。 A.利好信息 B.具有价格敏感性 C.尚未公开 D.来源于公司内部（分数：2.00）A.B. C. D.解析：29.操纵市场行为包括_。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 D.以其他手段操纵证券市场（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.我国证券市场经过近 20 年的发
27、展，逐步形成的监管体系，包括_。 A.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构 B.证券交易所 C.行业协会 D.证券投资者保护基金公司（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：31.证券违法行为法律责任的类型包括_。 A.民事法律责任 B.行政法律责任 C.刑事法律责任 D.其它法律责任（分数：2.00）A. B. C. D.解析：32.证券公司监督管理条例对证券法的规定进行明确和补充的方面包括_。 A.保护客户资产 B.防范证券公司账外经营 C.完善公司治理结构 D.不正当竞争（分数：2.00）A. B. C. D.解析：33.基金法中关于基金募集的主要内容包括_。
28、A.募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容 B.基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金募集日期的规定 D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：34.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的行为的处罚是_。 A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B.处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 D.处 5 年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金（分数：
29、2.00）A. B.C.D.解析：35.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是_。 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D.由证券行业协会制定的部门规章（分数：2.00）A. B. C. D.解析：36.根据证券法确立的原则，监管条例对客户资产保护措施作的规定是_。 A.明确规定证券白营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 C.明确了证券公司客户资产的性质 D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定（分数：2.00）A
30、.B. C. D. 解析：37.中国证券业协会的自律管理职能具体体现在_。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.证券业从业人员的资格管理 D.代办股份转让系统（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：38.制定风险处置条例的基本原则是_。 A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C.细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。 A.混淆行
31、为 B.行贿受贿行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.证券业从业人员行为规范的内容包括_。 A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：41.下列关于证券市场禁入规定基本原则表述正确的是_。 A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施 B.行政处罚以事实为依据 C.遵循公开、公平、公正的原则 D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场
32、禁入者的诚信档案（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：42.证券法规定证券活动应该遵守的基本原则包括_。 A.公开、公平和公正 B.自愿、有偿、诚实信用 C.保护证券公司利益 D.保护投资者利益（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：43.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有_。 A.责令改正 B.没收违法所得 C.处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款 D.暂停或者撤销相关业务许可（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：44.证券公司运用适用性原则的服务是指_等主要面向
33、社会公众的服务。 A.经纪业务 B.投资咨询 C.业务规则 D.合同内容（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：45.证券市场监管对信息披露的基本要求_。 A.全面性 B.真实性 C.有效性 D.时效性（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：46.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是_。 A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚 C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任 D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理（
34、分数：2.00）A. B. C. D.解析：47.证券市场监管的手段是_。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段（分数：2.00）A. B. C. D.解析：48.证券市场相关的国家法律包括_。 A.证券法、公司法、基金法 B.证券投资基金业从业人员执业守则 C.证券公司监督管理条例 D.中华人民共和国刑法（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：49.监管条例规定的证券公司市场准入条件是_。 A.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% B.有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股 5%以上的股东或者实际控制人 C.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 D.证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：50.为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，证券法从_做了规定。 A.实行证券发行上市保荐制度 B.健全证券公司内部控制制度 C.建立证券投资者保护基金制度 D.明确对投资者损害赔偿的民事责任制度（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：
