1、证券经纪人专项考试证券市场基础-37 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.网上竞价和定价发行，都需要满足_ A.资金冻结 B.只能认购确定的申购数量 C.银行验资确认 D.申购资金汇入申购专户（分数：2.50）A.B.C.D.2.对于满足_条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。 A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正或净利润为正 C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D.无任何不良记录（分数：2.50）A.B.C.D.3.证券公司对证券发行人的权利，是指_。 A.请求召开证
2、券持有人会议的权利 B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C.配售股份的认购权利 D.请求分配投资收益的权利（分数：2.50）A.B.C.D.4.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。 A.各国有独资商业银行 B.股份制商业银行 C.烟台住房储蓄银行 D.部分符合条件的城市商业银行（分数：2.50）A.B.C.D.5.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。 A.银货对付原则 B.共同对手方制度 C.净额清算原则 D.分级结算原则（分数：2.50）A.B.C.D.6.清算、交割、交收中的禁止行为包括_。 A.资金透支 B.提取存款 C.实物券欠库 D.交收指令对盘（分数：2
3、.50）A.B.C.D.7.证券交易所竞价的结果有_的可能。 A.全部成交 B.推迟成交 C.不成交 D.部分成交（分数：2.50）A.B.C.D.8.分红派息公告内容有_。 A.分红派息比例 B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日（分数：2.50）A.B.C.D.9.可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。 A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格（分数：2.50）A.B.C.D.10.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_ A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对
4、，申报 3 股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单（分数：2.50）A.B.C.D.11.以下关于在上海证券交易所市场 B 股送股日程安排的说法，正确的有_ A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.结算公司核准答复日为 T-3 日前 C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 D.公告刊登日为 T 日（分数：2.50）A.B.C.D.12.下列属于授权委托书应载明事项的是_。 A.授权有效期 B.证券买卖及资金调拨权限 C.证券帐号 D.授权人签字 E.被授权人姓名（分数：2.50）A.B.C.D.E.13.经过_环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。 A.办理证券
5、资金帐户卡 B.填写委托单 C.签定风险揭示书 D.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户 E.签定证券委托买卖协议（分数：2.50）A.B.C.D.E.14.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照_确定有效竞价范围。 A.集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内 B.集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内 C.集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10% E.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20%（分数：2.50）A.B.C.D.E.15.我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制_。
6、A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形 B.前一日召开公司股东大会的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开发行的股票 E.增发上市的股票（分数：2.50）A.B.C.D.E.16.网上累计投标询价发行的操作程序为_ A.摇号抽签及结果的公布 B.公布中签率和发行价格 C.申购配号确认 D.申购资金到位 E.刊登招股说明书和发行公告（分数：2.50）A.B.C.D.E.17.网上增发新股的申购特点是_。 A.优先认购权 B.优先申购权 C.优先分红派息权 D.投资者的申报价格必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，才能最终确定其申购权 E.多采用询价办法，便于一、二级市
7、场更好的衔接（分数：2.50）A.B.C.D.E.18.营业部主要的经营状况的指标有_。 A.资产负债率 B.净资产收益率 C.权益负债率 D.流动比率 E. 固定资产比率（分数：2.50）A.B.C.D.E.19.法人申请挂失需要_。 A.经办人身份证 B.盖公章的法人代表人证明书 C.公安局开具遗失证明 D.顾客填写挂失补办证券账户申请表（分数：2.50）A.B.C.D.20.连续竞价时，符合_条件的申报为有效申报。 A.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度 B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入
8、价格的规定幅度 D.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（分数：2.50）A.B.C.D.21.网上增发新股的定价方式有_。 A.市值配售 B.网上网下同时累计投标询价 C.网上竞价 D.先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行（分数：2.50）A.B.C.D.22.证券账户持有人查询证券余额凭_在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。 A.身份证 B.证券账户卡 C.户口本 D.委托代办书（分数：2.50）A.B.C.D.23.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。 A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.记名证券的存管和过户 C.证券和资金的清算交收及
9、相关管理 D.中国证监会批准的其他业务（分数：2.50）A.B.C.D.24.网上发行的类型包括_。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价发行 C.网上定价市值配售 D.网上竞价发行（分数：2.50）A.B.C.D.25.证券自营业务的特点有_。 A.决策的自主性 B.交易的安全性 C.收益的不稳定 D.交易的风险性（分数：2.50）A.B.C.D.26.关于交易席位的使用的说法中不正确的是_。 A.转让席位 B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C.退回交易席位 D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用（分数：2.50）A.B.C.D.27.股票发行登记包括_。 A.送股 B.配股 C
10、.增发新股登记 D.转增股本 E.首次公开发行登记（分数：2.50）A.B.C.D.E.28.柜台修改账户密码，自然人本人须携带_。 A.清密委托书 B.经过公证的委托代办书 C.委托代办书 D.有效身份证明 E.资金账户卡（分数：2.50）A.B.C.D.E.29.以下不是我国目前现行的证券清算方式有_。 A.T+0 B.T+1 C.T+3 D.T+4（分数：2.50）A.B.C.D.30.证券交易所的组织形式有_。 A.合伙制 B.公司制 C.会员制 D.契约式（分数：2.50）A.B.C.D.31.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是_。 A.避免投机 B.简化手续提高效率 C.保证
11、市场正常运行 D.维护交易双方的正当权益 E.防止买空卖空的行为出现（分数：2.50）A.B.C.D.E.32.净额清算方式的主要有点是_。 A.防止清算风险 B.防止买空卖空 C.简化操作手续 D.提高清算效率 E.避免操纵股市（分数：2.50）A.B.C.D.E.33.下列属于授权委托书应载明事项的是_。 A.授权有效期 B.证券买卖及资金调拨权限 C.授权人签字 D.授权人签字 E.被授权人姓名（分数：2.50）A.B.C.D.E.34.根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_是错误的。 A.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在 T+1 日下午 5 点之前将资金补入交
12、收账户 B.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的 0.1%收取罚款 C.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在 T+3 日下午 3 之前将资金补入交收账户 D.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的 0.366%收取罚款（分数：2.50）A.B.C.D.35.证券清算，交收业务主要应遵循的原则是_。 A.钱货两清 B.净额清算 C.全额清算 D.逐笔交收 E.法人结算（分数：2.50）A.B.C.D.E.36.对于满足_条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。 A.无任何不良记录 B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C.股东权益为
13、正或净利润为正 D.规范履行信息披露义务（分数：2.50）A.B.C.D.37.根据席位使用的业务种类不同，有_。 A.无形席位 B.自营席位 C.有形席位 D.代理席位 E.场外席位（分数：2.50）A.B.C.D.E.38.下面关于双边报价的叙述正确的是_。 A.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价 B.双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度 C.双边报价是面向市场作出的公开报价 D.双边报价属于对话报价 E.进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易 F.双边报价属于公开报价（分数：2.50）A.B.C.D.E.F.39.投资者进行委托的形式有_。
14、 A.网上委托 B.自助终端委托 C.传真和函电委托 D.电话委托 E.柜台委托（分数：2.50）A.B.C.D.E.40.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是_。 A.新闻出版业 B.管理和公布市场信息 C.为他人提供担保 D.提供证券交易的场所和设施 E.发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：2.50）A.B.C.D.E.证券经纪人专项考试证券市场基础-37 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：100.00)1.网上竞价和定价发行，都需要满足_ A.资金冻结 B.只能认购确定的申购数量 C.银行验资确认 D.申购资金汇入申购
15、专户（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：2.对于满足_条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。 A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正或净利润为正 C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D.无任何不良记录（分数：2.50）A. B. C. D.解析：3.证券公司对证券发行人的权利，是指_。 A.请求召开证券持有人会议的权利 B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C.配售股份的认购权利 D.请求分配投资收益的权利（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：4.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有_。 A.各国有独资商业银行 B.股份
16、制商业银行 C.烟台住房储蓄银行 D.部分符合条件的城市商业银行（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：5.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。 A.银货对付原则 B.共同对手方制度 C.净额清算原则 D.分级结算原则（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：6.清算、交割、交收中的禁止行为包括_。 A.资金透支 B.提取存款 C.实物券欠库 D.交收指令对盘（分数：2.50）A. B.C. D.解析：7.证券交易所竞价的结果有_的可能。 A.全部成交 B.推迟成交 C.不成交 D.部分成交（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：8.分红派息公告内容有_。 A
17、.分红派息比例 B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：9.可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。 A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：10.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有_ A.买卖方向为买入 B.“委托价格”项填报股东大会议案序号 C.申报股数用来代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权 D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单（分数：2.50）A. B. C.D. 解析：11.以下关于在上海证券交易所市场 B
18、 股送股日程安排的说法，正确的有_ A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.结算公司核准答复日为 T-3 日前 C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 D.公告刊登日为 T 日（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：12.下列属于授权委托书应载明事项的是_。 A.授权有效期 B.证券买卖及资金调拨权限 C.证券帐号 D.授权人签字 E.被授权人姓名（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：13.经过_环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。 A.办理证券资金帐户卡 B.填写委托单 C.签定风险揭示书 D.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户 E.签定证券
19、委托买卖协议（分数：2.50）A.B.C.D. E. 解析：14.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照_确定有效竞价范围。 A.集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内 B.集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内 C.集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10% E.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20%（分数：2.50）A. B.C.D. E.解析：15.我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制_。 A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形 B.前一日召开公司股东大会的股票 C.暂停上市
20、后恢复上市的股票 D.首次公开发行的股票 E.增发上市的股票（分数：2.50）A. B.C. D. E. 解析：16.网上累计投标询价发行的操作程序为_ A.摇号抽签及结果的公布 B.公布中签率和发行价格 C.申购配号确认 D.申购资金到位 E.刊登招股说明书和发行公告（分数：2.50）A. B. C. D.E. 解析：17.网上增发新股的申购特点是_。 A.优先认购权 B.优先申购权 C.优先分红派息权 D.投资者的申报价格必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，才能最终确定其申购权 E.多采用询价办法，便于一、二级市场更好的衔接（分数：2.50）A. B.C.D. E. 解析
21、：18.营业部主要的经营状况的指标有_。 A.资产负债率 B.净资产收益率 C.权益负债率 D.流动比率 E. 固定资产比率（分数：2.50）A. B.C. D. E. 解析：19.法人申请挂失需要_。 A.经办人身份证 B.盖公章的法人代表人证明书 C.公安局开具遗失证明 D.顾客填写挂失补办证券账户申请表（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：20.连续竞价时，符合_条件的申报为有效申报。 A.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度 B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 D.
22、买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：21.网上增发新股的定价方式有_。 A.市值配售 B.网上网下同时累计投标询价 C.网上竞价 D.先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行（分数：2.50）A.B. C.D. 解析：22.证券账户持有人查询证券余额凭_在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。 A.身份证 B.证券账户卡 C.户口本 D.委托代办书（分数：2.50）A. B. C.D.解析：23.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括_等。 A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.记名证券的存管和过户 C.证券和资
23、金的清算交收及相关管理 D.中国证监会批准的其他业务（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：24.网上发行的类型包括_。 A.网上累计投标询价发行 B.网上定价发行 C.网上定价市值配售 D.网上竞价发行（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：25.证券自营业务的特点有_。 A.决策的自主性 B.交易的安全性 C.收益的不稳定 D.交易的风险性（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：26.关于交易席位的使用的说法中不正确的是_。 A.转让席位 B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用 C.退回交易席位 D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用（分数：2.50）A.B. C
24、. D. 解析：27.股票发行登记包括_。 A.送股 B.配股 C.增发新股登记 D.转增股本 E.首次公开发行登记（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：28.柜台修改账户密码，自然人本人须携带_。 A.清密委托书 B.经过公证的委托代办书 C.委托代办书 D.有效身份证明 E.资金账户卡（分数：2.50）A.B.C.D. E. 解析：29.以下不是我国目前现行的证券清算方式有_。 A.T+0 B.T+1 C.T+3 D.T+4（分数：2.50）A. B.C.D. 解析：30.证券交易所的组织形式有_。 A.合伙制 B.公司制 C.会员制 D.契约式（分数：2.50）A.B.
25、C. D.解析：31.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是_。 A.避免投机 B.简化手续提高效率 C.保证市场正常运行 D.维护交易双方的正当权益 E.防止买空卖空的行为出现（分数：2.50）A.B.C. D. E. 解析：32.净额清算方式的主要有点是_。 A.防止清算风险 B.防止买空卖空 C.简化操作手续 D.提高清算效率 E.避免操纵股市（分数：2.50）A.B.C. D. E.解析：33.下列属于授权委托书应载明事项的是_。 A.授权有效期 B.证券买卖及资金调拨权限 C.授权人签字 D.授权人签字 E.被授权人姓名（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：34.根
26、据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_是错误的。 A.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在 T+1 日下午 5 点之前将资金补入交收账户 B.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的 0.1%收取罚款 C.资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在 T+3 日下午 3 之前将资金补入交收账户 D.对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的 0.366%收取罚款（分数：2.50）A.B.C. D. 解析：35.证券清算，交收业务主要应遵循的原则是_。 A.钱货两清 B.净额清算 C.全额清算 D.逐笔交收 E.法人结算（分数：2.50）A. B. C.D.E.
27、解析：36.对于满足_条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次的转让方式。 A.无任何不良记录 B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C.股东权益为正或净利润为正 D.规范履行信息披露义务（分数：2.50）A.B. C. D. 解析：37.根据席位使用的业务种类不同，有_。 A.无形席位 B.自营席位 C.有形席位 D.代理席位 E.场外席位（分数：2.50）A.B. C.D. E.解析：38.下面关于双边报价的叙述正确的是_。 A.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价 B.双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度 C.双边报价是面向市场作出的公开报价 D.双边报价属于对话报价 E.进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易 F.双边报价属于公开报价（分数：2.50）A. B. C.D.E. F. 解析：39.投资者进行委托的形式有_。 A.网上委托 B.自助终端委托 C.传真和函电委托 D.电话委托 E.柜台委托（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：40.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是_。 A.新闻出版业 B.管理和公布市场信息 C.为他人提供担保 D.提供证券交易的场所和设施 E.发布对证券价格进行预测的文字和资料（分数：2.50）A. B. C. D. E. 解析：
