1、证券经纪人专项考试证券市场基础-5-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是_。（分数：2.00）A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管2.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有_。（分数：2.00）A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金3.我国首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在_首次公开发行股票并在创业板上市的管理。（分数：2.00）A.境内B.境外C.香港D.上海4.下列不属于证券交易所职能的是_。（分数
2、：2.00）A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则5.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。（分数：2.00）A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险6.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。（分数：2.00）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券7.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
3、，从事证券服务业务必须得到_和有关主管部门的批准。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会8.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是_。（分数：2.00）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权9.关于证券公司提供 IB 业务的业务规则，下列叙述中错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司应当按照合规
4、、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离10.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是_。（分数：2.00）A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9:30 予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予
5、以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告11.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是_。（分数：2.00）A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系12._是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。（分数：2.00）A.证券公司内部控制B.证券公司的治理结构C.证券公司外部控制D.证券公司的董事制度13.我国证券公司的设立实行_。（分数：2.00）A.报备制
6、B.审批制C.注册制D.备案制14.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据_结果协商确定发行价格。（分数：2.00）A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价15.下列不是外资参股证券公司设立程序的是_。（分数：2.00）A.提交申请文件B.监管机构标准C.设立登记D.发行证券16.下列不属于中华人民共和国证券法对证券发行的规定的内容的是_。（分数：2.00）A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用B.证券公司承销证券约定的内容C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管D.公开发行证券的条件
7、和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守17.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是_。（分数：2.00）A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000 点18.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币_。（分数：2.00）A.30 亿元B.40 亿元C.60 亿元D.100 亿元19.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是_。（分数：2.00）A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
8、B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险20.一般情况下，短期贴现债券多采用_。（分数：2.00）A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标二、多项选择题(总题数：20，分数：40.00)21.债券的投资收益主要来源于_。（分数：2.00）A.债券的利息收益B.债券的免税收入C.资本损益D.购买国债的国家奖励22.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。（分数：2.00）A.从业人员的资格管理B.后续职业
9、培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.制定业务指引23.现在日经股价指数分为_。（分数：2.00）A.日经 225 种股价指数B.日经 500 种股价指数C.日经 180 种股价指数D.日经 300 种股价指数24.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构_。（分数：2.00）A.财务风险B.越权经营C.预算失控D.道德风险25.我国的国际债券主要有_。（分数：2.00）A.政府债券B.金融债券C.特种债券D.可转换公司债券26.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是_。（分数：2.00）A.上市年费B.印花税C.过户费D.证管费27.中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构
10、对证券服务机构的_。（分数：2.00）A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权28.对发行人而言，发行存托凭证的好处有_。（分数：2.00）A.市场容量大，筹资能力强B.上市手续简单，发行成本低C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求D.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付29.下列属于处罚处分信息的是_。（分数：2.00）A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D.受到其他境内外自律组织的处分30.非系统
11、风险包括_。（分数：2.00）A.利率风险B.经营风险C.财务风险D.信用风险31.注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括_。（分数：2.00）A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪D.证券自营32.证券评级业务的评级对象包括_。（分数：2.00）A.中国证监会依法核准发行的债券B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券C.在证券交易所上市交易的债券D.在证券交易所上市交易的资产支持证券33.属于专项资产管理业务的特点是_。（分数：2.00）A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C.特定性，即业务
12、设定特定的投资目标D.通过专门账户经营运作34.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括_。（分数：2.00）A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规35.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有_。（分数：2.00）A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封36.证券公司从事证券承销业务的具体方式为_。（分数：2.00）A.直接发行B
13、.包销C.代销D.公募发行37.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是_。（分数：2.00）A.股份公司数量剧增B.有价证券发行总额剧增C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位D.仍处于萌芽阶段38.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有_。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.有关媒体，经证实后予以记录39.证券公司出现重大风险时，应当满足以下_条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。（分数：2.00）A.财务信
14、息真实、完整B.省级人民政府或者有关方面予以支持C.有可行的重组计划D.无法偿还到期债务40.下列属于现行的我国证券市场法律的有_。（分数：2.00）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法三、判断题(总题数：10，分数：20.00)41.证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.证
15、券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.中华人民共和国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，就不得再采取证券市场禁入措施。 （分数：2.00
16、）A.正确B.错误48.根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的中国证券业协会章程，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。（分数：2.00）A.正确B.错误49.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于 3 人。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-5-1 答案解析(总分：100.00，做题
17、时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是_。（分数：2.00）A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管 解析：解析 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。2.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有_。（分数：2.00）A.开放式基金 B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金解析：解析 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(
18、不包括货币市场基金和保本型基金)。3.我国首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在_首次公开发行股票并在创业板上市的管理。（分数：2.00）A.境内 B.境外C.香港D.上海解析：解析 根据我国首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法总则的规定，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。4.下列不属于证券交易所职能的是_。（分数：2.00）A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格 C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则解析：解析 我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和
19、设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他职能。5.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。（分数：2.00）A.财务风险B.信用风险C.购买力风险 D.经营风险解析：解析 证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险。而信用风险、经营风险和财务风险等属于非系统风险。6.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。（分数：2.00）A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期
20、债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券解析：解析 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：(1)同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高；(2)不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿；(3)在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿；(4)股票的收益率一般高于债券。7.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到_和有关主管部门的
21、批准。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会 解析：解析 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的没立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。8.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是_。（分数：2.00）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案 B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权解析
22、：解析 除 B、C、D 项外，证券交易所的一线监管权力还包括根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。故 A 项错误。9.关于证券公司提供 IB 业务的业务规则，下列叙述中错误的是_。（分数：2.00）A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务 C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离解析：解析 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
23、的委托从事 IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务。故 B 项错误。10.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是_。（分数：2.00）A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9:30 予以复牌 D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告解析：解析 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午 10:30 予以复牌
24、。故 C 项错误。11.关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是_。（分数：2.00）A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系解析：解析 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具
25、有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。12._是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。（分数：2.00）A.证券公司内部控制 B.证券公司的治理结构C.证券公司外部控制D.证券公司的董事制度解析：解析 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。13.我国证券公司的设立实行_。（分数：2.00）A.报备制B.审批制 C.注册制D.备案制解析：解析 我国证券公司的设立实行审批制
26、，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。14.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据_结果协商确定发行价格。（分数：2.00）A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价 解析：解析 我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。15.下列不是外资参股证券公司设立程序的是_。（分数：2.00）A.提交申请文件B.监管机构标准C.
27、设立登记D.发行证券 解析：解析 外资参股证券公司的设立程序包括：(1)提交申请文件；(2)监管机构核准；(3)设立登记；(4)申领经营证券业务许可证。16.下列不属于中华人民共和国证券法对证券发行的规定的内容的是_。（分数：2.00）A.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件及报送募股申请和文件资料、募集资金的使用B.证券公司承销证券约定的内容C.经纪业务的性质，禁止性规定及业务记录保管 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守解析：解析 中华人民共和国证券法关于有关证券发行的主要内容除 A、B、D 三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报
28、送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；(3)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。而C 项经纪业务的性质、禁止性规定及业务记录保管是中华人民共和国证券法对证券公司的主要内容的规定。17.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是_。（分数：2.00）A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日 D.中小板综合指数的基点为 1000 点解析：解析 中小板综合指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定
29、基点为 1000 点，于 2005 年 12 月 1 日开始发布。故 C 项错误。18.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币_。（分数：2.00）A.30 亿元B.40 亿元C.60 亿元 D.100 亿元解析：解析 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币 60 亿元。19.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是_。（分数：2.00）A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及
30、道德风险 解析：解析 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而 D 项属于证券公司投资银行业务内部控制。20.一般情况下，短期贴现债券多采用_。（分数：2.00）A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标解析：解析 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。二、多项选择题(总题数：20，分
31、数：40.00)21.债券的投资收益主要来源于_。（分数：2.00）A.债券的利息收益 B.债券的免税收入C.资本损益 D.购买国债的国家奖励解析：解析 债券的投资收益主要来源于：(1)债券的利息收益；(2)资本损益；(3)再投资收益。22.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。（分数：2.00）A.从业人员的资格管理 B.后续职业培训 C.制定从业人员的行为准则和道德规范 D.制定业务指引 解析：解析 本题主要考查中国证券业协会的自律管理职能。A、B、C 项属于对从业人员的自律管理，D项属于对会员单位的自律管理。23.现在日经股价指数分为_。（分数：
32、2.00）A.日经 225 种股价指数 B.日经 500 种股价指数 C.日经 180 种股价指数D.日经 300 种股价指数解析：解析 日经指数分为日经 225 种股价指数和日经 500 种股价指数。24.证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构_。（分数：2.00）A.财务风险B.越权经营 C.预算失控 D.道德风险 解析：解析 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况；对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的
33、措施。25.我国的国际债券主要有_。（分数：2.00）A.政府债券 B.金融债券 C.特种债券D.可转换公司债券 解析：解析 我国的国际债券主要有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。26.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是_。（分数：2.00）A.上市年费B.印花税 C.过户费 D.证管费 解析：解析 目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。上市年费属于基金运作费。27.中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的_。（分数：2.00）A.控制权B.监管权 C.现场检查权 D.非现场检查权解析：解析 本题主要考查证券服务机构的法律责任
34、和市场准入的内容。中华人民共和国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。28.对发行人而言，发行存托凭证的好处有_。（分数：2.00）A.市场容量大，筹资能力强 B.上市手续简单，发行成本低 C.可以避开直接发行股票与债券的法律要求 D.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付解析：解析 对发行人而言，发行存托凭证能带来以下好处：(1)市场容量大，筹资能力强；(2)避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。29.下列属于处罚处分信息的是_。（分数：2.00）A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执
35、业资格 B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D.受到其他境内外自律组织的处分 解析：解析 B 项属于警示信息。30.非系统风险包括_。（分数：2.00）A.利率风险B.经营风险 C.财务风险 D.信用风险 解析：解析 利率风险属于系统风险。31.注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括_。（分数：2.00）A.证券投资咨询 B.财务顾问业务 C.证券经纪 D.证券自营解析：解析 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低
36、限额为人民币 5000 万元。32.证券评级业务的评级对象包括_。（分数：2.00）A.中国证监会依法核准发行的债券 B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券 C.在证券交易所上市交易的债券 D.在证券交易所上市交易的资产支持证券 解析：解析 按照我国证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；(3)上述第(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司
37、、证券公司、证券投资基金管理公司；(4)中国证监会规定的其他评级对象。33.属于专项资产管理业务的特点是_。（分数：2.00）A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 C.特定性，即业务设定特定的投资目标 D.通过专门账户经营运作 解析：解析 专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；(2)特定性，即业务设定特定的投资目标；(3)通过专门账户经营运作。34.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括_。（分数：2.00）A.基本法律 B.行政法规 C.部门规章 D.地方法规解析：解析 目前，中
38、国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。35.下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有_。（分数：2.00）A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施之一是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券
39、账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。36.证券公司从事证券承销业务的具体方式为_。（分数：2.00）A.直接发行B.包销 C.代销 D.公募发行解析：解析 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。37.20 世纪初
40、，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是_。（分数：2.00）A.股份公司数量剧增 B.有价证券发行总额剧增 C.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 D.仍处于萌芽阶段解析：解析 本题主要考查证券市场的初步发展阶段。20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场的表现有：首先，股份公司数量剧增。其次，在这一时期，有价证券发行总额剧增。有价证券的结构也起了变化，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。38.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有_。（分数：2.00）A.中国证监会及其派出机构传送的文件 B.中国证券业协会与上海、深圳
41、证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 D.有关媒体，经证实后予以记录 解析：解析 中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：(1)中国证监会及其派出机构传送的文件；(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；(4)有关媒体，经证实后予以记录；(5)投诉，经核实后予以记录；(6)其他合法途径。39.证券公司出现重大风险时，应当满足以下_条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。（分数：2.00）A.财务信息真实、完整 B.省级人民政府或者有关方
42、面予以支持 C.有可行的重组计划 D.无法偿还到期债务解析：解析 行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。40.下列属于现行的我国证券市场法律的有_。（分数：2.00）A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国证券投资基金法 D.证券发行上市保荐制度暂行办法解析：解析 现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券
43、投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。此外，中华人民共和国物权法、中华人民共和国反洗钱法、中华人民共和国企业破产法等法律也与资本市场有着密切的联系。三、判断题(总题数：10，分数：20.00)41.证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。题中表述的是投资银行业务内部控制的内容。42.开展转融通业务的目
44、的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供某办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。43.证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司应当履行以下反洗钱义务：建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度，开展反洗钱培
45、训和宣传工作等。44.中华人民共和国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 在我国证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。45.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，我们把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出现的风险，使投资者得到应有的补偿。现实生活中不可能存
46、在没有任何风险的理想证券，但可以找到某种收益变动小的证券来代替。46.证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司进行的人力资源内部控制，应当强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理，关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。47.对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，就不得再采取证券市场禁入措施。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据我国证券市场禁入规定规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对
47、有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院。并可同时采取证券市场禁入措施。48.根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的中国证券业协会章程，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的中国证券业协会章程，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册；(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；(4)负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；(5)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。49.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于 3 人。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于 2 人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一
