1、第二章 制度的构成与起源,第一节 制度的内涵与构成,（一）制度的定义： 历史上中外学者从不同的角度定义过制度。 礼记中有这样的记载，“故天子有田以处其子孙，诸侯有国以处其子孙，大夫有采以处其子孙，是谓制度。” 诗经:“天生蒸民,有物有则”, 即“有人群就必有规则”。如仁、义、礼、信、忠、孝等。 现代汉语辞典把“制度”区分为两重涵义： 在一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系，如封建宗法制度等；指大家共同遵守的办事规程和行动准则。,一、制度的定义及其本质,在国外，制度一词的英文有“System”和Institution”。 “System”一般指较为宏观的系统、体系、体制、秩序， “I
2、nstitution”，常常指微观层次的风俗、习惯、设置、规则、法律等。 英文中“institution” 的涵义极其丰富。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗 custom 、惯例 convention 、传统 tradition 、社会规范 norm 等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。 institution有公共机构、协会、学院的意思。,经济学家关于制度的定义也有区别。 凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。”（有闲阶级论） 凡勃伦在一定程度上揭示
3、了制度的一种形式，即非正式规则的存在。,康芒斯：“如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。”“它们（业务规则）指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。”（制度经济学） 所以，康芒斯的“制度”定义更全面地说，是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。康芒斯在一定程度上揭示了制度的另一种形式，即正式规则的存在。,思拉恩埃格特森说：“制度可以被定义为对人类重复交往所作的法律的、行政的和习惯性的安排。”（新制度经济学）； 舒尔茨将制度定义为管束人们行为的一系列规则,这些规则涉及社会、政治及经济行
4、为。 （ 制度与人的经济价值的不断提高 ）。,拉坦也将制度定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。（ 诱致性制度变迁理论 ） 柯武刚、史漫飞指出：“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。”,青木昌彦归纳了博弈论视野下的三种制度观(博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略)。 认为，“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。”“制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。”,诺思：“制度提供
5、了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。”“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为。”（经济史中的结构与变迁） “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束。”（制度、制度变迁与经济绩效）； 在诺思看来，“制度”就是一种“规范人的行为的规则”。确实，制度就是经济单元的游戏规则。,（二）制度的特征 通过考察制度的定义，我们发现制度至少表现出以下几个方面的特征： 第一，习惯性。制度都具有习惯性特点，是历史的一种沉淀，先有重复性，而后被固定下来。 都是最初被某
6、些人发现某种规则有利可图，而后被坚持下来，接着被更多的人所接受，最后成为一种习惯，成为历史沉淀物被保留下来。,第二，确定性。只要是制度，都告诉人们能干什么、不能干什么，都给人类行为划定了边界。也正是具有这样的特点，才能够减少不确定性，从而为人类行为提供稳定的预期。 一个有效的规则必须从两个方面看都是确定的：必须是可知的、透明的；必须能够对未来提供可靠的指导。,第三，公理性。所有制度都有确定所指，同样的行为遵守同样的章程。 从纵向看，只要是同一行为，无论是前天进行、昨天进行、今天进行或明天进行，一般都会按照相同的规则进行；从横向看，无论是你、是我、还是他，只要是相同性质的事件，一般都遵从相同的规
7、则。,第四，普遍性。指在没有特别理由的情况下，制度（在它的适用范围内）对所有人都是同样适用的，没有区别对待的情况，没有歧视性。 普遍性与公平有关，不普遍就是不公平的。 制度的普遍性如果遭到破坏，意味着制度的透明性、制度本身受到破坏。,第五，符号性和禁止性。制度常通过简单的符号给定人们行为的标准。（这样省略了隐藏在符号背后的深刻哲理，节约了人们的认识成本。）例如，简单的红灯信号告诉我们赶快停止，银行账单符号表示了一定的价值。 制度也具有禁止性特征，通常表现为禁止人们做什么。（这样能使复杂的问题简单化）,第六，稳定性。稳定性是制度的主要特征。 人们生活在社会中，最怕制度多变。制度多变意味着约束多变
8、、信息多变、激励多变，这将导致人们将无所适从。 只有制度是稳定的，约束才是确定的，才能减少不确定性，从而为人类行为提供稳定的预期。,我们可以从三个方面理解制度的稳定性： 1、一定时期内，制度本身是确定不变的。只有这样制度才能给人类行为划定边界。人们才能在稳定预期的指引下有效配置资源。 2、一定时期内，相匹配的制度不变，某项制度的单独变化会引发其他制度问题。得不偿失的后果会阻止制度的变化，从而保持制度的稳定性。,3、制度变迁具有稳定性特征。有效制度变迁一个过程，需要与人们的预期、行为调整相适应。调整预期与行为是需要时间的，因此制度变化不能是随意随时的。 案例：内蒙古财经大学学分绩点制度改革 学分
9、绩点改革与考试制度、就业制度的冲突。,学分绩点制度改革与学生行为调整,1小时或4小时学习时间是怎样确定的？ “学习”与适应性预期。,学分绩点改革对社会风气的影响恶化。 假定不合格人数通过非正常方式获取资格。,结论： 制度的稳定性特征很重要。 一个好的制度让“坏人”变好，一个坏的制度让“好人”变坏。 按制度客观规律办事，反对盲目、无知、空谈、随意等。,（三）制度的本质 结合制度的定义，可以从以下方面理解制度的本质： 第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。 从深层次看，历史上的任何制度都是当时人的利益及其选择的结果。 人们的任何社会经济活动都离不开制度，什么事能做，什么事不能做，实际上就是一个
10、制度（即规则）问题。 如果没有制度的约束，那么人人追求效用（或收入）最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。,第二，制度是一种“公共品”。 制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。或者说，在人类历史上还没有一种制度是专为某一个人指定的。 制度是一种公共规则，这是就制度的最终状态来说的。因为在制度形成过程中，可能开始时并不是作为一种“公共品”来生产的，如开始时为少数人指定的规则后来适用于所有的人。,第三，制度和组织是不同的。 制度本质是社会游戏的规则，是人们创造的、用以约束人们相互交流行为的框架。而组织是为了实现共同目标而结合到一起的群体。 组织的形成以制度（规则）为基础，组织之间
11、的竞争与合作由制度来规范。 可见，制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。,第四，制度和制度安排。 新制度经济学家经常使用制度安排这一概念。 制度安排（动词）是支配经济单位之间可能的合作与竞争的方式的一种安排。 制度安排（名词）特指被固化了的结构，是一个复杂的要素组织框架，是制度的具体化。 制度是游戏规则，是制度安排的一个内容。组织是游戏人，是行为主体，也是制度安排的一个结果。,二、制度的构成,对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。不同新制度经济学家有不同的分类： 1)文森特奥斯特罗姆将制度分为三个层次：宪法层次、集体行动层次、操作层次和选择层次； 2)柯武刚、史漫飞将制度分为：
12、从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类等。,3）诺思认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度）、国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。 诺思的看法具有普遍性且比较全面，我们通过诺思的分类来认识制度的构成：,（一）非正式制度,非正式制度（软制度）是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯、习俗、伦理、道德、文化、传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。 诺思认为，在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最发达的经济体系中，正式规则也只是决定行为选择的
13、总体约束中的一小部分。,非正式制度可进一步细分为两类：一是作为外力的社会群体对个人施加的约束；二是个人自我实施的约束。 诺斯则将非正式制度细分成三类：a、对正式制度的扩展、丰富和修改，b、社会所认可的行为准则和c、自我实施的行为标准。,1、文化 非正式制度是人们对他人行为方式的稳定预期，这种预期来源于社会共同知识，传统文化是其主要来源。 文化是指在人类社会中具有一定历史延续性和群体特征的行为习惯的书面规范具体化，是社会历史的积淀物。包括读写、行为、生活、运动、做工等一切文明化的事物。人的一切发展变化是文化。,广义的文化包括物质文化、制度文化和心理文化三个方面。 物质文化是指人类创造的种种物质文
14、明，包括交通工具、服饰、日常用品等，是一种可见的显性文化。 制度文化和心理文化分别指生活制度、 家庭制度、社会制度以及思维方式、宗教信仰、审美情趣，它们属于不可见的隐性文化。包括文学、哲学、政治等方面内容。 狭义的文化是指人们普遍的社会习惯，如衣食住行、风俗习惯、生活方式、行为规范等。,文化的功能和作用： （1）整合。指协调群体成员的行动所发挥的作用。社会群体中不同的成员都是基于自己的需要、根据对情景的判断和理解采取行动。文化是他们之间有效地沟通，消除隔阂、促成合作的中介。 （2）导向。文化可以为人们的行动提供方向和可供选择的方式。通过共享文化，行动者可以知道自己的何种行为在对方看来是适宜的、
15、可以引起积极回应的，并倾向于选择有效的行动，这就是文化对行为的导向作用。,（3）维持秩序。文化是人们以往共同生活经验的积累，是人们通过比较和选择认为是合理并被普遍接受的东西。某种文化的形成和确立，就意味着某种价值观和行为规范的被认可和被遵从，这也意味着某种秩序的形成。 （4）传续。从世代的角度看，如果文化能向新的世代流传，即下一代也认同、共享上一代的文化，那么，文化就有了传续功能。,2、意识形态 人们关于世界的一套信念，它倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。在非正式制度中，处于核心地位。 存在原因：世界是复杂的，而人们的理性是有界的。当个人面对错综复杂的世界无法迅速、准确和
16、费用很低地作出理性判断，以及现实生活的复杂程度超出理性边界时，他们便会借助于与价值观念、伦理规范、道德准则及风俗习性等相关的意识形态来走“捷径”或抄近路。,意识形态的制度性作用,它是个人与其环境达成“协议”的一种节约费用的工具，它以世界观的形式出现从而简化决策过程。换言之，“好”的意识形态能降低社会运行的费用。 它所内在的与公平、公正相关的道德和伦理评价有助于缩减人们在相互对立的理性之间进行非此即彼的选择时所耗费的时间和成本。 当人们的经验与意识形态不一致时，他们便试图发展一套更“适合”于其经验的合理解释，即新的意识形态来节约认识世界和处理相互关系的费用。,意识形态的经济功能： 1）节约信息费
17、用； 2）克服“搭便车”问题，大组织生来就受“搭便车”困扰； 3）减少强制执行法律和法院的费用及实施其他制度的费用。 意识形态的有效性取决于人们对价值信念或意识形态的虔诚程度。,可见，意识形态的理论能有效地回答阿罗提出的一个命题，即“雇员听从命令和市民服从法律的程度，远大于以控制机制为基础所作的解释”。 也正是由于意识形态是能产生极大外部效果的人力资本。因此，任何政府都通过向意识形态教育投资来对个人意识形态资本积累进行补贴。,3、习惯 定义：所有在正式规则无定义的场合起着规范人们行为的作用的惯例或作为“标准”的行为，常表现为前人或多数人或年长的人的榜样式行为。 功能：熊彼特认为，若没有习惯的帮
18、助，无人能应付得了每日必须干的工作，无人能生存，哪怕是一天。 产生：尼尔森和温特尔认为，一种行为若能成功地应付反复出现的某种环境，就可能被人类理性地固定下来成为习惯。,4、价值观念、伦理和道德 价值观念是一种主观意识，是人们对各种事物、行为以及可能做出的选择等进行评价的标准和据此采取的某种行为的态度及倾向。（中国大百科全书） 伦理是人与人以及人与自然的关系和处理这些关系的规则。如：“天地君亲师”为五天伦；又如：君臣、父子、兄弟、夫妻、朋友为五人伦。忠、孝、悌、忍、信为处理人伦的规则。,道德是人们共同生活及其行为的准则与规范。往往代表着社会的正面价值取向，起判断行为正当与否的作用。 人类社会的各
19、种规范、制度，实际上是特定的价值观念、伦理道德的具体体现，或是人们依据价值观念、伦理道德蓝图建构的。,市场经济体制的确立决定于其内生的人文条件和历史背景即价值观念、伦理道德，而不仅决定于技术条件。 在市场经济依靠价格机制和市场体系对资本、技术、人力的最优配置时，支持它的是这些表象下的深层伦理精神和道德规范，如不损人的求利、公平竞争、诚实信用等。,总之，人们行为约束更多地来自非正式制度。 原因：面对庞大的信息量和有限的计算能力，人们不可能对经济行为的所有方面都进行深思熟虑，往往是按照习惯等非正式制度在某种程度上不假思索地作出的选择。 深层原因：习惯等非正式制度实际上已沉淀了人们在过去实践中的成功
20、经验，遵从习惯处理问题，往往是最佳选择。 同时，正式制度也不可能穷尽人们相互交往中的所有细节，这些不足只能留给舆论和良心去完成。,非正式制度的特点： 1）无论其如何演变，我们都能看到传统文化的巨影响力。软制度是人们集体学习的结果。 2）软制度变化小于硬制度。习惯具有稳定性。 3）软制度往往决定着社会和文明的差异。经验、习俗和习惯，往往是社会文明形成的重要原因。 非正式制度的起始：依赖于特定的初始条件。,（二）正式制度 1、定义：人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构。也称为正式规则和硬制度。,2、特征：强制性
21、,以奖赏和惩罚的形式规定人们的行为，不论你愿意与否。 强制性源于背后利益的差别性，在正式制度约束的地方，常常会是一部分人获益另一部分人受损。 3、正式制度运行需要维护者、实施者。,4、内部关系：诺思认为，政治规则通常决定经济规则。例如宪法，它规范着一切经济规则。 他指出，政治规则并不是按照效率原则发展的，它受到政治的、军事的、社会的、历史的和意识形态的约束。因此，完全有可能，一个民族长期地停留在低效率的经济制度中。,（三）制度的实施机制 制度还有一个实施或执行的问题，即实施机制问题。 只有规则，没有执行机制，制度是不完整的：不执行等于没有制度；只有造法机器，没有执法行动，是谎谬和可笑的。,1、
22、谁来执行或实施？独立第三方=公正。对于国家制度，第三方是政府；对于个宗法制度，第三方是宗族的长辈等。 政府非第三方身份与“软政权”（缪尔达尔在研究南亚经济问题时提出）概念相联系。 “软政权”的根本含义是即使制定了法律，它们也不被遵守、不易实施，或没有确立独立、公正的第三方身份。,“软政权”的突出特点是行政的随意性控制。 松弛和随意可以为那些掌握着经济、社会和政治大权的人所利用来牟取个人私利。而相互矛盾的控制的广泛存在意味着需要更多的控制。 随意控制必然会产生设租-寻租现象，引发腐败问题。一方面，软政权为寻租和腐败提供了一种大环境，一种条件。另一方面，寻租和腐败的盛行又是让这些国家保持软政权的巨
23、大力量。,软政权使得市场经济的“游戏规则”难以有效确立或发挥作用，造成了市场机制的错误配置。在一个寻租社会里，人们并不是把精力、时间及财力用在增加社会财富的生产性活动中，而是把这些用在非生产性的寻租活动之中。 软政权现象严重地制约了政企分开改革的进程。 软政权现象降低了政府的权威，影响了经济和社会稳定的发展。,文森特奥斯特罗姆证明，软政权实质上是一个由少数人设计的、用以最大化政治控制和寻租活动的政体。从根本上讲源于权力集中在上等阶层手中并没有受到制约与明晰界定。 “软政权” 是不发达国家的一个重要特征。,2、如何执行或实施？按规则： 一是对违规行为的惩罚，要使违规者的违规成本大于违规所得，从而
24、使违规变得不划算。（主要方式） 假如把正式规则与非正式规则都界定为一种契约关系，可以通过一个简单的模型来揭示契约的实施程度与实施机制的内在联系。违约数量的上升，表明契约的实施程度下降。,假定违约同违约被发现的可能性、同违约后的惩罚、同从事合法与其他非法活动可得到的收入、违约意愿等其他变量之间存在着某种关联，这种关联可用函数表示：Qj=Qj(pj,fj,uj) Qj表示特定时期的违约数量， pj表示每桩违约被发现的可能性， fj表示每桩违约被发现后的惩罚， uj是代表所有其他影响的混合变量。 pj或fj的任何增加(实施机制的强化)都会减少违约行为的预期效用，因而减少违约数量。,二是对遵守规则的激
25、励，要让行为主体感觉到，执行制度的收益是大于成本的。 有些制度是自我执行的（非第三方），如即使警察不在场，大多数人也驾车右行，遇到红灯停车。,3、意义：离开了实施机制，那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。“有法不依”比“无法可依”更坏。历史上以“人治”为主的国家，并不是没有制定法律，而是没有建立起与法律制度配套的实施机制。 人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。,（四）非正式制度与正式制度的关系 正式制度和非正式制度并无本质的不同，但还是有些差别： 1、表现形式上，非正式制度是无形的，一般没有正式地形成文
26、字，制成条文，也不需要正式的组织机构来实施，它存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中，以舆论、口谕的方式相互传递，世代承传。（渗透性）,正式制度都有明确具体的存在和表现形式，它通过正式、规范、具体的文本来确定，并借助于正式的组织机构来实施或保障。（正规性、严格性） 2、实现机制上，非正式制度依靠内在的心理约束，内心的自省和自觉。 即使违反了也只受到良心的谴责和道德的批判，只要自己的内心感到心安理得，一般也不会因此而付出什么代价。,正式制度具有外在的强制约束机制，不管你愿意与否，都必须遵守和执行，否则就可能招致制裁，付出代价。 3、实施成本上，非正式制度的实施一般不会花费太多的社会成本。 正式
27、制度的制定和执行需要一套专门的组织机构，通过一定的工作程序，其间不乏讨价还价和营私寻租等活动，这些都要耗费一定的社会资源，因而，其运行成本较高。,4、形成和演变过程上，非正式制度需要较长的时间，有的甚至是长期历史发展的产物，而一旦形成就具有较大的稳定性，其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。 正式制度的建立过程所需时间较短，一个决定、一道命令即可完成，其变迁也可以在较短的时间内以激进方式完成。,5、制度的可移植性上，一些正式制度可以从一个国家移植到另一个国家；而非正式制度的可移植性就差得多。 一种非正式制度能否被移植，主要还是取决于接受国的文化遗产对移植对象的相容程度。 这一点对我国由计
28、划经济向市场经济转型时期市场秩序的建立与发展具有现实意义。,6、知识表达和传导方式上，非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的、默认的知识，它一般不能被明确表达，也不能通过编码化的知识进行传递，只能通过传递双方的共同理解和信任在实践中获得。 而正式制度的建立和运行，其直接的依据和表现是编码化的显性知识，它可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。,正式制度与非正式制度是紧密联系、相互依存的： 首先，二者是相互生成的。就制度起源看，非正式制度是正式制度产生的前提和基础，一定的正式制度常常是依据一定的价值观念、意识形态建立起来的； 反之，一定的正式制度确立以后，必将约束人们的行为选择，并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念，形成一种新的非正式制度。,其次，二者的作用是相互依存、相互补充的。 任何正式制度作用的有效发挥，都离不开一定的非正式制度的辅助作用； 非正式制度作用的有效发挥也依赖于正式制度的支撑。在涉及面广泛的各种复杂经济关系和社会问题上，离开了正式制度的强制作用，非正式制度是软弱无力的。,
