1、第二章物流理论,现阶段，为什么研究物流理论？,物流产业发展的需要 现如今，物流产业成为新的经济增长点。国内人士理论研究需求迫切，但有照搬等之嫌。 应对经济全球化的需要 加入WTO，物流业将成为最早完全开放的行业之一。跨国企业进入、国内企业接轨，均需理论学习与研究。 国内经济体制改革的需要 有利于国民经济各行业各企业，形成统一的高效的商品流通体系。 国有企业改造的需要 重生产、轻流通，只知传统储运，不懂现代物流,1.物流学的研究内容,1.1 作为新兴学科需要研究的基本问题 物流学是新兴学科，若要建立学科体系，则需要进行如下研究： 研究对象、研究内容，学科性质，研究目的、研究方法、基本假设、基本概
2、念、基本原理，理论体系、基本技术以及物流学科与其他相关学科的联系等。,1.2 围绕对物流的认识需要研究的问题,现阶段人们对物流认识虽很肤浅，但理论研究发展很快，物流新概念层出不穷。一个概念的内涵和外延还没有弄清，就出现了另一个据说要代替它的新概念。这说明需要学习物流基础理论。 物流学科建设的初期，急需要对下列问题进行研究：物流的概念，物流在国民经济中的作用，物流的宏观管理，物流对生产、流通和消费的影响，物流的本质特征，物流与传统储运的区别，物流所包括的行业，物流产业及其发展前景，物流的结构与功能分析，物流中心或配送中心的规划、设计与管理等。,1.3 围绕物流要素需要研究的问题,从物品的角度来看
3、，主要研究： 不同商品的物流过程，需要不同的储存技术、检验与鉴定技术、商品识别技术等。 商品的物理、化学、生物等特性，将对运输、储存、装卸搬运，包装、流通加工、物流信息处理等各类物流要素产生不同的影响。 从设施的角度来看，主要研究： 设施的数量与结构优化和设施的最优化配置，设施网络布局与优化等等。 从流向的角度来看，主要研究： 物流的流向规律。即物流流向的组织与优化，物流流向的控制技术等。,1.3 围绕物流要素需要研究的问题,从流量的角度看，主要研究： 如何在物流过程中，以尽可能少的流量，尤其是尽可能少的中间库存（在库库存和在途库存），满足末端消费者的需求。因此，要研究零库存技术、JIT技术以
4、及其他与库存控制有关的技术。 在流程方面，主要研究： 要配合生产资源的配置、销售网络的布局来研究如何使物流流程最短，尤其是在给定的物流网络情况下，如何使物流路径最短。 从物流各要素的协调来看，主要研究： 物流各要素的关系，物流要素的集成与协调技术等。,1.4 围绕建立物流系统需要研究的问题,物流集成是现代物流与传统储运的本质区别，要将储存、运输等物流系统所包含的各个具体功能集成起来不是一件容易的事。物流学科要研究： 物流系统界定的原则与标准，物流系统的功能、资源、组织，运作等的集成规律，比如集成的条件、模式、技术及具体措施等。 当物流系统能够很好地集成之后，还要对物流系统与商流系统、制造系统、
5、客户服务系统等进行集成，越是能够在更大的范围内进行集成，意义就越大， 这项研究对物流学科体系的建立具有战略意义。,2.物流学的学科性质,根据物流学的研究内容，可以看出物流学属于经济学、管理学、工学和理学等互相交叉的新兴学科。此外，物流学科还与其他许多学科有关联，如哲学、法学等。但就物流学科整体而言，它是具有以上四种属性的新型交叉型学科，而且，不能轻率地说物流学科主要是属于哪一种属性。 比如，从宏观管理的角度，物流学科的主要属性应该是经济学属性；从企业管理的层面，主要属性应该是管理学属性；从运作层面来讲应该是工学属性。显然，侧重点一变，物流学科的属性可能将发生变化。,2.1 经济学属性,物流学科
6、研究大量的物流资源配置优化、物流市场的供给与需求、政府对物流的管理、物流的发展与增长等问题，而解决这些问题靠的是经济学理论在物流中的具体应用。 物流涉及到许多经济学类专业，比如经济学、国际经济与贸易等。,2.2 管理学属性,物流活动是由特定的组织来完成的，而“管理是一切组织的根本”。企业的物流系统规划与设计、物流业务的具体运作、物流过程的控制、物流效益的考核与评估等都属于管理范畴，需要管理学理论的指导。 物流与许多管理学类专业有关，如工程管理、工业工程、信息管理、工商管理、市场营销、会计学、财务管理等。,2.3 工学属性,现代物流是一个技术含量很高的产业。国外许多大型配送中心，都需要高度自动化
7、的物流设施。 物流设施建设前，需要大量的工程技术人员进行分析和设计，建成后需要工程技术人员进行维护和管理。 物流系统的分析、设计、和管理都涉及大量的工程和技术，因此物流学涉及到工学类的许多专业。比如机械、建筑、电子、信息、材料等。,2.4 理学属性,物流的流体是商品，各种商品的物理、化学、生物特征不完全相同。照顾好顾客就要照顾好将要配送给顾客的商品，商品的检验、养护、鉴定、流通加工等作业环节都需要诸如数学、物理、化学等的指导。,3.物流学的研究目的,（1） 促进物流学科的发展 同其他学科的发展一样，物流学科从提出到基本建立学科体系，再到学科的完善，要经过很长的历程。 目前,物流学的研究才刚刚起
8、步，大量的问题还没有研究清楚，需要更多的人进行更多的研究，物流学科需要大力发展，尤其在学科发展的初期，物流研究是最为重要的。,（2）培养物流人才，提高从业员素质,研究成果传播的最佳办法就是培养人才，从古至今都是如此。物流学科的发展必然要有人才培养作为手段，物流学科的人才培养在中国已经开始，但是规模很小，中国的高级物流管理人才在21世纪的上半叶将会十分稀缺。 因此，建立物流学科，大力培养物流专业人才，使物流研究与物流人才培养互相促进，是中国经济发展的客观需要。,（3）促进物流产业的发展和竞争力的提高,具体而言，物流学科研究对物流产业可以起到以下作用：提高物流系统的服务水平；降低物流系统的服务成本
9、；充分利用物流系统的资源；实现企业、社会的长远发展目标；促进物流产业宏观管理水平的提高，进而促进物流产业的竞争力的提高，为中国在加入WTO后国民经济的快速发展提供良好的物流支持。,4. 物流学的理论体系,第一层：物流学科体系的核心,物流学科体系的核心是物流系统的基本概念，这是由一组最关键的核心概念组成的。这些概念可能还需要经过很长一段时间才能完善，但是它们是存在的，比如物流、配送、物流中心、配送中心等等。要理解物流，必须借助于这些概念，物流学科体系的所有其他组成部分都是通过这些概念来表现并且由此而展开的。这些概念是人类在逐步归纳和综合几千年的社会实践基础上抽象出来的，当这些概念足够稳定，其内涵
10、和外延能够被准确地表达的时候，说明以这些概念体系为基础演绎出一个学科的时机已经成熟。这一层是物流学科体系的基本内核。,第二层：物流学科体系的四大支柱,即物流学科体系的基本假设、基本原理、基本技术和基本方法. 这四大支柱与物流学科体系的核心概念一起演绎出物流学科体系的基本框架。物流的核心概念和这四大支柱组成了物流学科体系的主要理论，这层次是物流学科体系的基本内含。,第三层：物流学科体系的理论基础,物流学科的建立，本身依赖于其他已经成熟的学科作为自己的理论基础，物流理论就是在这些理论的基础上发展起来的，这也是物流与其他相关学科联系的具体反映。 与物流学科构成最紧密联系的理论主要有四类：系统论、运筹
11、学、经济学与管理学。,第四层：物流学科体系的相关学科,现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手段和条件，研究这些技术或手段的学科就成为物流学科体系的相关学科，比如电子、电气及信息类学科对现代物流的作用越来越显著，这些学科对其他许多学科都起类似的作用，因此作为物流学科的相关学科来处理。 以上四个层次形成的物流学科体系框架与供应、制造、流通和消费四大环节具有紧密的联系，因为物流活动发生在供应、制造、流通和消费所有环节，所以，物流学科的研究对象就是供应、制造，流通和消费活动中的物流问题。,5. 物流学的主要观点,商物分离(商物分流) 黑大陆和物流冰山说 第三个利润源说 效益背反说 成本中心说 利润
12、中心说 服务中心说 战略说,5.1 商物分离(商物分流),所谓商物分离，是指流通中的商业流通和实物流通各自按照自己的规律和渠道独立运动。 从来，商流、物流是紧密地结合在一起的。商品交易一次，商品实体便发生一次运动，两者共同在流通过程中运动，但是运动形式不同。甚至今日，这种情况仍不少见。 商物分离是物流科学赖以存在的先决条件。二次大战后，商业流通和实物流通出现了明显的分离，从不同形式逐渐变成了两个有一定独立运动能力的不同运动过程，这就是所称的“商物分离”。 “商”，指“商流”即商业性交易，实际是商品价值运动，是商品所有权的转让；“物”即“物流”，是商品实体的流通。,例：商物分离形式,5.1 商物
13、分离(商物分流),商流和物流也有其不同的物质基础和不同的社会形态。从马克思主义政治经济学角度看，在流通这一统一体中，商流明显偏重于经济关系、分配关系、权力关系，因而属于生产关系范畴。而物流明显偏重于工具、装备、设施及技术，因而属于生产力范畴。 商物分离实际是流通总体中的专业分工，职能分工，是通过这种分工实现大生产式的社会再生产的产物。这是物流科学中重要的新观念。 物流科学正是在商物分离基础上才得以对物流进行独立的考察，进而形成的科学。,5.2 黑大陆和物流冰山说,著名管理学权威PF德鲁克曾经讲过：“流通是经济领域里的黑暗大陆”.德鲁克泛指的是流通，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通
14、领域中人们更认识不清的领域，所以 “黑大陆”说法现主要针对物流而言。 物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来的。他研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性。他把这种情况比做“物流冰山”。冰山的特点，是大部分沉在水面之下，而露出水面的仅是冰山的一角。,5.3 第三利润源泉说,生产领域创造利润的“第一源泉”（物质资源的节约）和“第二源泉”（劳动消耗的降低）已几乎开发殆尽，渐趋枯竭。 人们转向流通领域。商品流通由物流、商流和信息流组成，而商流和信息流一般不会创造新的价值，所以物流成了众人瞩目的焦点，
15、成为企业的“第三利润源泉”。 物流被看作 “降低成本的最后边界”。,5.4 效益背反说,效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾，也即，某一个功能要素的优化和利益发生的同时，必然会存在另一个或另几个功能要素的利益损失，反之也如此。这是一种此涨彼消，此盈彼亏的现象，虽然在许多领域中这种现象都是存在着的，但物流领域中，这个问题似乎尤其严重。 认识物流具有与商流不同特性而独立运动这一点，是物流科学走出的第一步;在认识效益背反的规律之后，物流科学也就迈出了认识物流功能要素这一步，而寻求解决和克服各功能要素效益背反现象。在系统科学已形成和普及的时代，必将导致人们寻求物流的总体最优化。,例：效
16、益背反和总体效益,例：,5.5 成本中心说,成本中心的含义，是物流在整个企业战略中，只对企业营销活动的成本发生影响，物流是企业成本的重要的产生点，因而，解决物流的问题，并不主要是为要搞合理化、现代化，不主要在于支持保障其他活动，而主要是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。所以，成本中心既是指主要成本的产生点，又是指降低成本的关注点，物流是“降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象阐述。,5.6 利润中心说,利润中心的含义，是物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。物流也是国民经济中创利的主要活动，表述为“第三个利润源”。,5.7 服务中心说,服务中心说代表了美
17、国和欧洲等一些国家学者对物流的认识。即物流活动最大的作用，并不在于为企业节约了消耗，降低了成本或增加了利润，而是在于提高企业对用户的服务水平进而提高了企业的竞争能力。因此，他们在使用描述物流的词汇上选择了“后勤”一词，特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障，企业以其整体能力来压缩成本增加利润。,5.8 战略说,战略说是盛行的说法，学术界和产业界越来越多的人已逐渐认识到，物流更具有战略性，是企业发展的战略而不是一项具体的任务。应该说这种看法把物流放在了很高的位置，企业战略是什么呢？是生存和发展。物流会影响企业总体的生存和发展，而不是在哪个环节搞得合理一些，省了几个钱。,6. 如何进行物流研
18、究,充分依靠社会力量集体攻关 因为物流学的研究方法是经济学、管理学、工学、理学研究方法的集成，涉及面广，影响国民经济环节多。 重视深入实际、现场调查 具体问题研究方法应依目的与内容而定。 加强国际学术交流 关注国内外最新理论研究成果。,7. 相关学科的研究方法各有侧重,经济学和管理学的研究方法偏重实证分析、规范分析、案例分析(也可归为实证分析)、图表分析、经济计量、系统分析等。 工学、理学的研究方法偏重采用模拟、试验、观察与观测、公式、定理等。 物流学科还将采用各个学科都要采用的研究方法：系统科学的基本原理、唯物辩证法、分析与综合、归纳与演绎、数据采集与分析、优化方法以及学术争论等。,8. 物
19、流问题调查方法,制订调查提纲 确定调查目的: 对某地区的经济地位与经济功能进行调查分析，对物流活动进行调查分析，为规划现代物流体系提供基础资料。 确定调查内容: 调查某区周边地区物流和经济发展状况， 调查经济及地理状况， 调查某区及周边地区物流设施等情况。 确定调查时间：2000年10月2001年1月,8. 物流问题调查方法,制作调查表 确定调查分组 (按对象或区域分类） 按区域分成2组，再按对象分成2组。 确定各组的调查目的 确定各组的调查项目及详细内容,8. 物流问题调查方法,现场调查实施 事前：组成调查组及确定负责人 事前：分析调查表的具体项目和内容 选择、确定必须进行的调查项目因为 没
20、有这些资料，进一步的研究无法开展。 实施调查且确保最少、有效、回收量 按调查单位，撰写调查报告,8. 物流问题调查方法,整理分析调查资料 调查资料分类整理 资料归档存放撰写调查报告 总结调查情况、分析调查中出现的问题 提出需要补充调查的内容 根据现场实际，提出研究问题，或针对解决问题提供建议。,9. 物流问题分析方法,物流问题的分析方法选择，一般遵循定量与定性分析相结合的原则，以定量分析为基础，但不忽视定性分析的作用。 定量分析主要使用数量指标，进行物流问题的量的规定。 定性分析主要使用判断形式，进行物流问题的性质的规定。,9.1 系统分析,系统是多种不同功能要素的整合。各要素相互联系、相互作
21、用、形成众多的功能模块和各子系统，使整个系统呈现多层次结构，体现出固有的系统特征。 应用系统分析原理与方法，将规划对象确定为一物流系统。在选定该物流系统目标的基础上，分析构成该物流系统的各子系统的功能和相互关系，以及该物流系统同外部环境的相互影响等。,9.2 城市规划,城市规划是指对一定时期内城市的经济和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署，具体安排和实施管理。城市规划具有政策性、综合性、长期性、地方性等特点。 运用城市规划理论，在对物流园区的占地、交通系统进行规划时，将考虑城市总体规划中的有关内容，使物流规划与城市规划达成一致。,9.3 统计分析,统计学是以研究随机现象和随机变量及其变化规律的数学科学概率论为理论基础，专门研究数据的搜集、整理、分析和推断的一门科学。它主要利用归纳推理，通过样本来估计总体某些特性。 应用统计分析法，主要对物流中心的物流量及比例、物流中心面积规划、设施设备选择等进行分析，为项目建设提供定量化依据。,10. 物流问题研究报告,前言 1. 研究背景 2. 国内外研究状况 3. 研究目标 4. 研究内容 5. 研究方法 6. 研究成果（注：研究报告的重点内容） 结束语,
