1、第八章 贸易保护的依据,本章结构,最佳关税论 供求弹性与关税承担 最佳关税 最佳关税与抽取垄断租金 关税战 幼稚产业论 幼稚产业的含义 幼稚产业的判定标准 保护方式：关税与生产补贴的比较凯恩斯主义的贸易保护观点 凯恩斯的贸易保护观点 后凯恩斯主义的贸易保护观点,战略性贸易政策 战略性出口政策:出口补贴 进口保护以促进出口 战略性贸易政策的有效性贸易政策的政治经济学分析 利益集团 院外活动 政府政策的制定,第一节 最佳关税论,核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益 。 一、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决
2、于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。,二 、最佳关税,最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。,最佳关税确定的图示分析,OA代表自由贸易状态下的社会福利水平
3、，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。,图8-1,三、最佳关税与抽取垄断租金,前提：出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性 比较大(即进口国的需求曲线比较平坦) 。,图8-2,四、关税战,最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复。,核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。 该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特 一、幼稚产业的含义所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,第二节 幼稚产业论,幼稚产业保护前后的变化与福利效应,图8-3,图8-3中，Y代表所谓的幼稚
4、产业，其在发展初期的所对应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格p，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平。,但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平，此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：（1）如图8-3（a）所示，对应于p，本国仍然出口X，进口Y，但与保护前相比，社会福利得到了改善；（2）
5、在图8-3（b）中，我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界价格p，本国反倒由原来进口Y转变为出口Y，社会福利水平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。,二、幼稚产业的判定标准 穆勒标准 巴斯塔布尔标准 坎普标准,三、保护方式：关税与生产补贴的比较,一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。,对关税与生产补贴的效果进行比较,图8-4,选择恰当的补贴水平，使得移
6、动后的供给曲线与需求曲线的交点对应于Y1，这意味着采用补贴的方法，同样可达到关税的生产保护效果。但与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以不影响消费。,关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！ 幼稚产业论并不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一产业需要政府的扶持，但不一定非要采取贸易保护的手段。,第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯的贸易保护观点 基本观点：重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。 二、后凯恩斯主义的贸易保
7、护观点基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。,第四节 战略性贸易政策,“战略性贸易政策”（strategic trade policy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。,一、战略性出口政策：出口补贴,图85,出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响，如果
8、本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,二、进口保护以促进出口,所谓进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。,三、战略性贸易政策的有效性,战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评。 战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。 最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采
9、取行动为前提的。 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择；由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。,本章小结本章介绍了几种主要的贸易保护论点，这些论点大都在一些特殊的条件下才成立，并不具有普遍意义，然而现实中信之者比比皆是。其中，贸易条件论从静态角度出发
10、，认为在大国情况下，征税关税可改善本国的贸易条件，只要贸易条件效应能抵消关税的保护成本，那么征收关税就能改善本国的福利。在零关税和禁止性关税之间，对应于使本国福利达到最大的那个关税称为最佳关税，最佳关税的条件可表示为关税的边际收益等于关税的边际成本。幼稚产业论则从动态角度提出了保护那些具有潜在优势的新兴产业观点，但这种保护只能是一种暂时性的，判别幼稚产业的标准主要有三种。其中，穆勒标准强调将来的竞争优势，而巴斯塔布尔标准认为幼稚产业不仅强调将来的竞争优势，而且将来的预期收益的现值能抵消现在的保护成本，坎普标准则更为注重外部规模经济的重要性。凯恩斯,主义的贸易保护观点是将贸易政策与宏观经济政策联系在一起，把贸易政策作为实现总需求政策目标的一种选择。战略性贸易政策理论是在“新贸易理论”的基础上提出的，这一理论又称为“利润转移论”，因为它们都有一个共同的特征，就是在政府干预下在寡头垄断的市场结构上争夺有限的垄断租金。贸易政策政治经济学分析与其他的贸易政策理论一个最大的区别是，这一流派是以实证分析方法而不是规范分析方法来讨论贸易政策的制定，因而它所讨论的问题不再是什么样的做法是最佳的，而是为什么会存在这样的作法。贸易政策政治经济学观点认为利益集团的院外活动会直接影响到政策的制定以及保护水平的高低。,
