1、国际创新调查 及在中国和北京的实践,北京市统计局社会科技处 2014年11月,主要内容：,一、研发（R&D）与创新的关系 二、国际创新调查的兴起与发展 三、创新调查在中国及北京的实践 四、我国建立创新调查制度的初步考虑,一、研发（R&D）与创新的关系,（一）R&D英文全称：Research and Experimental Development中文标准译名：研究与试验发展，简称“研发”国际统计规范：弗拉斯卡蒂手册,R&D定义：指为增加人类知识总量以及运用知识创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展。R&D特点：创造性、新颖性、科学性、系统性,R&D,基础研究
2、,应用研究,试验发展,属于科学研究，主 要由政府资助并多 发生在院所和高校,多发生在企业,1.理论定义 熊彼特认为，创新就是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数”。他在经济意义上将创新活动归纳为五类1）引入新产品2）引入新的生产方法3）开辟新市场4）获得新的原材料或半成品供应渠道5）实施新的产业组织方式,（二） 创新（Innovation）,2.创新的统计界定奥斯陆手册的定义：创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用。,1）产品创新2）工艺创新3）组织创新4）营销创新,首次使用新型广告媒体、推出会员卡等,如首次
3、使用供应链管理、质量管理、信息共享制度等,如企业开发新能源汽车、新智能手机；银行开发提供新的理财产品等,如采用新型自动化包装生产线替代人工包装等、首次采用条形码追踪产品走向、开发新的软件进行财务管理等,（三）R&D与创新的关系,包含关系,创新活动,创新实现,科技活动,R&D活动,研发成果应用,基础研究,应用研究,试验发展,两者区别：,从新颖度看，都是强调新，但R&D是指有实质性的改进，是创造发明；而创新不一定是发明，采用新的技术也是创新。从与市场的关系看，R&D活动强调知识存量的增加，不直接与市场发生关系；而创新活动追逐的是利益最大化，一定是与市场紧密联系的。从活动分布看， R&D强调的是独创
4、，多发生在技术密集型行业，如高技术制造业企业；而创新强调的是技术应用，许多创新并不以R&D为基础，更有可能发生在低技术产业或小型企业，如服务业企业或小微企业。,创新的例子,二、国际创新调查的兴起与发展,（一）创新调查的兴起 1.创新理论的发展 线性模型,研究,开发,设计,工程,产品,链式创新模型,潜在市场,发明、 分析设计,详细设计 和测试,再设计 生产,传播 营销,研 究,知 识,2.欧美实力的对比 推动了欧盟数据收集和整理的快速发展，并建立了一套完备的调查与数据搜集制度。,收集和解释数据的指南 OECD与欧洲委员会合作编制 用于欧盟创新调查（CIS）并广泛应用于其他国家创新调查,（二）国际
5、创新调查规范奥斯陆手册,奥斯陆手册修订与完善,1992年第1版 仅指技术创新 1997年第2版 覆盖范围扩大到服务业 2005年第3版 包括非技术创新,创新调查测度框架,（三） 欧盟创新调查CIS,1.欧盟创新调查是什么？Community Innovation Survey , 简称CIS 在奥斯陆手册的指导下，欧盟国家从1993年开展了统一创新调查，成为目前国际上开展最广泛、影响最大、权威性最强的创新调查。,CIS是由欧盟统计局为主组织开展的企业创新调查，已进行过8次，并已形成2年一次的固定频率。欧盟各国以标准问卷为基础在本国开展调查。CIS在欧盟的调查样本总量目前大约有20万家企业。,2
6、.CIS的主要内容 CIS（2012）的主要内容包括： 1.企业基本信息 2.产品创新 3.工艺创新 4.正在进行或中止的产品与工艺创新活动 5.产品与工艺创新的创新活动与费用 6.产品与工艺创新的信息来源与合作,7.企业产品与工艺创新的竞争力 8.组织创新 9.营销创新 10.政府采购与创新 11.企业战略目标与障碍因素 12.企业基本经济指标,3.欧盟创新调查的应用及影响,为欧盟成员国制定创新政策、产业政策等提供依据； 为欧洲创新记分牌提供可比较的分国别数据； 为学者进行研究提供宏观及企业面板数据，相关研究推动了创新理论及经济学理论的发展； 欧盟创新调查为世界上许多其他国家和地区的创新调查
7、工作提供了重要参考，同时其在调查所中积累的大量实践经验，为其他国家开展相关工作提供了宝贵借鉴。,三、创新调查在中国及北京的实践,（一）创新调查国际规范的引入1993年国家统计局原科技司组织编译了第一版奥斯陆手册。,（二）早期实验性调查,两次比较有影响的调查：1994年在福建、甘肃进行的制造业企业技术创新调查。1996年在北京、上海、江苏、广东、辽宁以及哈尔滨6个省市进行的技术创新调查，范围是大中型工业企业。,1.基本情况,范围和对象规模以上工业企业，其中大中型工业企业实施全面调查，规上工业企业实施抽样调查，调查样本约7万家；调查的报告期：定量指标2006年，定性指标2004-2006年,（三）
8、2007年第一次全国企业创新调查,2.表式和主要内容 1）工业企业创新情况主要内容包括：企业基本情况、产品创新和工艺创新活动开展情况、创新费用情况、创新产出情况以及知识产权保护情况。2）企业家调查问卷主要内容包括：企业家基本信息、企业家对创新的认知情况、创新的思想来源、创新阻碍因素、国家有关创新政策的落实情况以及企业对创新的政策需求等。,3.创新调查方案的特点,以奥斯陆手册为基本依据，借鉴了欧盟创新调查（CIS）的有关内容和方法，主体内容可以进行国际比较。结合我国政府需求对有关内容进行了补充，如政策落实情况、自主创新开展情况等，满足国内有关管理部门的需要。,4.调查的影响,填补了我国科技统计的
9、一项空白，为建立常规定创新调查积累了经验。 首次摸清了我国工业企业技术创新的开展情况，有关资料为制定相关政策提供了依据。 为推动发展中国家开展创新调查提供了有益经验。,5.调查的不足,从调查范围看，仅包括了工业企业； 从调查内容看，仅包括了狭义的技术创新概念； 从调查组织看，没有与年度科技调查相结合； 从调查方法看，抽样方法存在不足。,1.基本情况,频率20082014年搞过5次企业创新调查。 范围大中型工业企业、规模以上工业企业。 内容合并工业企业创新情况与企业家调查问卷内容。,（四）北京连续多年开展企业创新调查,2.积极作用,对现行科技年报内容的重要补充； 连续监测相关创新政策实施效果；
10、了解企业创新意识与创新潜力。,3.社会反响,北京市第一次全国企业创新调查报告，获时任北京市副市长陆昊批示。 统计报告产品创新助力企业渡危机，刊载在国家统计局中国信息报、北京商报及市委北京工作。 统计报告高端产业科技创新引领作用凸显刊载在国家统计局网。 信息北京市大中型工业企业创新活动保持积极活跃的发展态势，市人大采用。,（五）2014年全国创新调查方案,2013年在北京、江苏、山东、湖北开展试点试填，为完善方案奠定了重要基础。问卷在研制过程中听取并吸收了多方意见： 试点企业：走访了上百家试点企业听取意见； 试点地区：基层统计部门工作人员提出的建议； 有关部门：专门进行座谈听取意见； 设管部门：通过报表可行性测试评估； 国际专家：访问UIS并通过邮件获得有关专家的指导。,四、我国建立创新调查制度的初步考虑,（一)建立企业创新调查调查制度拟于今年开展第二次企业创新调查（2014年企业创新调查），并从2014年开始形成每2年进行一次的统计调查制度。 （二）探索院所高校的补充调查 牵头并协调科技部、科工局、教育部等有关部门，研究科研院所、高校等有关创新活动的补充调查，探索非企业机构的创新调查方案等。 （三）研究建立创新综合统计制度,谢 谢！,
