1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 5（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所的负责人由( )任免。（A）全国人民代表大会（B）全国人大常委会（C）国务院期货监督管理机构（D）中国期货业协会2 下列不属于期货交易所职责的是( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）组织并监督交易、结算和交割（C）保证合约的履行（D）按照法律规定对期货市场进行管理3 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( ) 无重大违法违规记录。（A）1 年（B） 2 年（C） 3 年（D）5 年4 期货公司办理下列事项，应当经国
2、务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）变更注册资本（B）变更公司形式（C）变更 3%以上的股权（D）合并、分立、停业、解散或者破产5 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A）会员（B）期货交易所（C）期货交易公司（D）中国期货业协会6 根据我国法律规定，期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货交易公司（D）国务院期货监督管理机构7 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。（A）结算担保金（B）风险准备金（C）结算准备金（D）风险担保金8 期货业协会的权力机构为( )。（A）主任会议（B）主席会议（C）特定会员组成的会员
3、大会（D）全体会员组成的会员大会9 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。（A）保障基金（B）风险基金（C）储备基金（D）准备基金10 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）3 倍以上 10 倍以下11 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( ) 的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）5 万元
4、以上 20 万元以下12 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。（A）3 日（B） 5 日（C） 7 日（D）15 日13 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（A）每日（B）每周（C）每月（D）每季14 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。（A）分散监督管理（B）集中统一监督管理（C）主要由地方证监会进行管理（D）授权期货业协会进行管理15 期货交易所因合并、分立或者解散而终止
5、的，由( )予以公告。（A）人民法院（B）期货业协会（C）中国证监会（D）清算组16 关于理事长的职权，下列说法不正确的是( )。（A）主持会员大会、理事会会议（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告（D）主持理事会日常工作17 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。（A）期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人（B）总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免（C）总经理任期为三年，可以连选连任（D）未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事18 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。（A）股东大会（B）董事会（C）总经理
6、（D）理事会19 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是( )。（A）监事会每届任期 2 年（B）监事会成员不得少于 3 人（C）监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过（D）监事会设主席 1 人，副主席若干20 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于( )内报告中国证监会。（A）3 日（B） 5 日（C） 10 日（D）1 个月21 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50%，或有负债应低于净资产的 50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
7、（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）10%22 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 ( ) 股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）30% 以上（B） 50%以上（C） 70%以上（D）100%23 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开( )次会议。（A）1（B） 2（C） 3（D）424 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2025 中国证监会及其派出机构依法履行职责进
8、行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（A）2（B） 3（C） 5（D）726 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。（A）3 万（B） 5 万（C） 10 万（D）20 万27 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）3 日内（B） 5 日内（C）当日结算前（D）
9、当日结算后28 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( ) 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1029 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）530 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1031 取得经理层
10、人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 4（D）532 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）533 期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。（A）1（B） 2（C） 3（D）534 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。（A）介绍业务资格申请书（B）董事会
11、关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议（C）净资本等指标的计算表及相关说明（D）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表35 证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。（A）合规、审慎经营（B）公平、合规（C）审慎、公开（D）平等、合法经营36 控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )元，
12、申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（A）1000 万（B） 2000 万（C） 3000 万（D）5000 万38 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。（A）1（B） 2（C） 3（D）539 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。（A）保证金标准（B）非结算会员结算准备金最高余额（C）风险管理措施（D）交易指令下达方式及审查或者验证措施40 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( ) 年以上经验。（A）2（B） 3（C）
13、 5（D）741 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。（A）资产减值准备（B）风险准备金（C）保证金（D）负债总额42 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。（A）净资本（B）总资本（C）风险准备金（D）注册资本43 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。（A）3000 万（B） 4500 万（C） 5000 万（D）9000 万44 对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于” 一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的( )时，就属于中国证监会设置的预警标准。（A）80%（B） 120%（C） 15
14、0%（D）180%45 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认。（A）法定代表人（B）财务负责人（C）全体董事（D）会计师事务所46 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( ) 。（A）3 个月至 6 个月（B） 6 个月至 12 个月（C） 1 年（D）2 年47 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（A）独立客观（B）诚实守信（C）大胆预测（D
15、）尊重投资者意见48 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。（A）行业背景（B）执业能力（C）人脉关系（D）经济状况49 期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。（A）处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金（B）处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金（C）处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金（D）处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金50 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的
16、，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（A）3（B） 5（C） 7（D）1051 证券公司从事介绍业务，应当接受( )的监督管理。（A）中国证监会及其派出机构（B）期货业协会（C）证券交易所（D）期货交易所52 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。（A）3（B） 5（C） 10（D）1553 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。（A）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部
17、控制、风险隔离及合规检查等制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度54 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。（A）5%（B） 10%（C） 30%（D）70%55 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所
18、在地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）2056 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。（A）国务院（B）期货交易所（C）期货业协会（D）中国证券监督管理委员会57 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）558 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）559 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。( )（A）
19、3；3（B） 3；5（C） 5；3（D）5；560 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。（A）期货公司内部发生重大人事调整（B）期货公司发生亏损（C）由于市场原因延误（D）期货公司发生合并重组二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( ) 紧急措施。（A）提高保证金（B）调整涨跌停板幅度（C）终止交易（D）限制会员或者客户的最大持仓量62 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（A）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具
20、备任职资格，从业人员具有期货从业资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录63 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更法定代表人（B）设立或者终止境内分支机构（C）变更住所或者营业场所（D）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围64 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。（A）依据客户的要求支付可用资金（B）为客户交存保证金（C）支付手续费、税款（D）提取期货公司活动经费65 依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用( )充抵保证
21、金进行期货交易。（A）标准仓单（B）国债（C）公司债券（D）股票66 下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。（A）联手买卖（B）恶意串通（C）编造有关期货交易的虚假信息（D）传播有关期货交易的虚假信息67 下列属于期货业协会职责的是( )。（A）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（B）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（C）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求（D）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究68 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准（B）期货交易所合
22、并后，其债权债务随之消灭（C）期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承（D）为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式69 编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( ) 。（A）期货监督管理部门工作人员（B）期货投资者（C）科技工作者（D）期货经纪公司70 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机构（D）撤销其全部期货业务许
23、可71 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。（A）行政拘留（B）监视居住（C）通知出境管理机关依法阻止其出境（D）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利72 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式（B）会员制期货交易所不具有法人资格（C）会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴（D）公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式73 下列各项属于期
24、货交易所章程应当规定的内容的是( )。（A）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（D）财务会计、内部控制制度74 以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）保证金的管理和使用制度（C）违规、违约行为及其处理办法（D）会员资格及其管理办法75 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括( )。（A）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权（B）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（C）监督检查期货交易的信息公开情况（D）对品种的上市、交易、结
25、算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理76 关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。（A）临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议（B）会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名（C）会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会（D）召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员77 下列选项中属于理事会职权的是( )。（A）召集会员大会，并向会员大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过（C）决定会员的接纳和退出（D）决定对违规行为的纪律处分78 理事会由下列( ) 组成。（A）会员理事
26、（B）非会员理事（C）理事长（D）副理事长79 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )（A）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案（B）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案（C）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员（D）决定期货交易所员工的工资和奖惩80 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。（A）董事长（B）副董事长（C）独立董事（D）董事会秘书81 下列选项中，( ) 属于监事会的职权。（A）检查期货交易所财务（B）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为（C）向股东大会会议提出提案（D）中国证监会规定的其他职权82 实行全员结算制度的期货交易所
27、会员由下列( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司会员（C）结算会员（D）非结算会员83 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司会员（C）结算会员（D）非结算会员84 期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。（A）结算准备金（B）交易准备金（C）结算保证金（D）交易保证金85 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( ) 内容。（A）向会员收取保证金的标准（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）向会员收取保证金的形式86 根据期货交易
28、所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。（A）基础结算担保金（B）结算准备金（C）变动结算担保金（D）交易保证金87 根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。（A）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为（B）期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（C）期货交易所的重大财务支出、。投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（D）中国证监会规定的其他事项88 期货公司有下列( )情形之
29、一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换董事长、总经理（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（C）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响（D）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施89 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（A）自有资金（B）风险准备金（C）风险储备金（D）其他客户的保证金90 甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( ) 。（A）甲今年 18 周岁，初中毕业（B）乙今年 24
30、 岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人（C）丙今年 13 岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”（D）丁高中毕业就在家闲逛，无所事事91 期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是( )。（A）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（B）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）在符合一定条件时可以从事期货交易92 关于侵权行为责任的表述正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货
31、交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任93 在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。（A）可以保全与会员资格相应的会员资格费（B）可以保全与会员资格相应的会员交易席位（C）应当依法裁定不得转让该会员资格（D）法院不得裁定停止该会员交易席位的使用94 任用无从业资格的人员从事期
32、货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款（C）情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。95 申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）期货从业人员资格证书96 客户保证金未足额追加的，( )。
33、（A）期货公司应当相应调减净资本（B）期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务97 下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。（A）操纵期货交易价格（B）欺诈投资者（C）内幕交易（D）协助或协同他人进行违法违规活动98 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。（A）对公司的影响（B）解决问题的具体措施（C）原因（D）解决问题的期限99 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公开（B）公平（C）公正（D）公信100 下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。（A）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（B）采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断（C）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员（D）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
