1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 4 及答案与解析一、选择题1 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（A）5（B） 30（C） 100（D）5002 子公司所产生的民事责任由( )承担。（A）子公司（B）子公司股东（C）母公司（D）母公司股东3 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )元。（A）30000（B） 10000（C） 50000（D）1000004 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券公司（C）证券登记结算机构（D）证券交易所5 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其
2、他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。（A）7（B） 10（C） 20（D）306 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（A）3（B） 5（C） 10（D）157 上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）1/2（B） 1/3（C） 2/3（D）3/48 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债
3、权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( ) 万元以下的罚款。（A）1；10（B） 3；10（C） 5；20（D）5；509 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（A）10；30（B） 30；60（C） 30；45（D）60；9010 下列说法错误的是( )。（A）发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息（B）发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券（C）证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件（D）国务院证券监督管理机构或者国务院授权
4、的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 2 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定11 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息。（A）1（B） 2（C） 3（D）513 根据公司法的规定，下列说法中正确的是( )。（A）有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资（B）有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元（C）投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可（D）不存在最低注册资本额的规定14 下
5、列说法错误的是( )。（A）依法发行的股票在限定的期限内不得买卖（B）依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖（C）非依法发行的证券，不得买卖（D）证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券15 证券交易以( ) 和国务院规定的其他方式进行交易。（A）现货（B）期货（C）现场（D）电子16 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上；当公司股本总额超过人民币( )亿元的，公开发行股份的比例为 10以上。（A）1（B） 2（C） 3（D）417 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。（A）1（B） 2
6、（C） 3（D）518 申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）工商行政管理局（D）发改委19 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( ) 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。（A）1（B） 2（C） 3（D）420 发行债券的公司有重大违法行为时，由( )决定暂停其公司债券上市交易。（A）证券交易所（B）行政机关（C）证监会（D）证券公司21 下列不属于非法集资特征要求的是( )。（A）未经有关部门依法批准吸收资金（B）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公
7、开宣传（C）只承诺在一定期限内返还本金（D）向社会公众（不特定对象）吸收资金22 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( ) 作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。（A）20（B） 30（C） 40（D）5023 下列说法错误的是( )。（A）上市公司 1/4 以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告（B）上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告（C）上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告（D）持有公司 5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
8、时应予以公告24 持有公司( ) 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。（A）3（B） 50（C） 10（D）1525 狭义的上市公司收购指( )。（A）要约收购（B）协议收购（C）股权收购（D）杠杆收购26 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。（A）基金经理（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金份额持有人27 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。（A）3；30（B） 10；30（C） 3；100（D）10；10028 国内期货
9、交易的保证金比例一般是( )。（A）5（B） 7（C） 10（D）1529 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）1230 期货交易所向( ) 收取保证金。（A）客户（B）会员（C）期货公司（D）公司法人31 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是( )。（A）融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（B）客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）融资专用资金账户用于
10、存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算32 取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。（A）证券经营机构（B）证券交易所（C）证券业协会（D）证监会33 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在( ) 年内不受理其执业证书申请。（A）1（B） 2（C） 3（D）534 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。（A）客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融
11、券合同另有约定的，从其约定（B）证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（C）证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（D）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券35 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）436 ( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。（A）根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份
12、系统（B）制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案（C）证券营业部的信息系统建设和管理（D）做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练37 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1538 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少
13、5，应当按规定进行报告和公告。（A）3（B） 4（C） 5（D）639 证券法第 86 条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( ) 后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。（A）5；5；5（B） 5；5；10（C） 10；10；5（D）10；10；1040 上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。（A）财务分析（B）持续督导（C）法律分析（D）尽职调查41 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )。（A）外资企业（B）经主管部
14、门认可的外资企业控股的境内子公司（C）上市公司的控股股东（D）A 或 B42 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。（A）巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形（B）标的资产是否存在坏账准备多提（C）标的资产是否存在固定资产折旧（D）短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形43 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险44 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感性指标（D）风险测量阀值45 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、
15、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）10（B） 15（C） 20（D）2546 净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。（A）5（B） 2（C） 10（D）147 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。（A）证券交易所（B）商业银行（C）指定证券经营人（D）资产托管机构48 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 15（D）3049 ( )是证券公司根据证券登记结算公司
16、相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。（A）客户信用资金账户（B）客户信用证券账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用交易担保证券账户50 ( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（A）客户信用资金账户（B）客户信用证券账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用交易担保证券账户二、综合型选择题51 基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是( )。严格制定信息系统的管理制度明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施按照投资管理业
17、务的性质和特点严格制定各项管理制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 转融通业务出现( ) 的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定（A）、（B） 、（C） 、（D）、5
18、4 下列说法正确的是( )。投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 以下几种基金，适宜长期投资的是( )。货币市场基金股票基金债券基金混合基金（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是( )。证券公司总部从事基金销售业务管理的人员商业银行总行从事基金销售业务管理的人员商业银行各级分行从事基金销
19、售业务管理的人员证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 以下原则中，( ) 是基金监管的基本原则。依法监管原则公开、公平和公正原则保障投资人利益原则周期性原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 货币市场基金的投资对象包括( )。现金期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的 AA 级企业债（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 基金上市交易公告书披露的事项包括( )。募集情况与上市交易安排基金托管人报告基金合同摘要基金持有人结构（A）、（B） 、（
20、C） 、（D）、60 下列有关 ETF 申购赎回原则的表述，正确的是 ( )。场外申购赎回 ETF 的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式申购和赎回申请提交后可以撤销（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是( )。价格的形成以基金份额净值为基础每月公布一次基金资产净值基金的发行和存续规模是固定的基金有固定的存续期限（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是( )。投资者教育没有一个固定的模式投
21、资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代投资者教育应有助于监管者保护投资者存在广泛适用的投资者教育计划（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是( )。强化监管具有规模优势收益稳定风险固定（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是( )。有利于维护非流通股股东利益有利于推动市场价值判断体系的形成有助于形成以个人投资者为主的投资推动股指持续上升（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 基金临时报告书披露的重大事件包括( )。转换基金运作方式基金份额净值计价错误金额达基金
22、份额净值的 02更换基金管理人或托管人基金经理发生变动（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述正确的是( )。基金市场竞争加剧基金行业分散趋势突出快速发展，市场地位和影响不断提高开放式基金成为主流产品（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。了解基金经理的全部投资信息判断该基金的风险状况决定是否继续持有基金判断基金投资是否符合基金合同的约定（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 下列各项中，不属于基金运作披露的信息是( )。招募说明书基金合同基金上市交易公告书基金份额发售公告（A）、（B） 、（
23、C） 、（D）、69 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是( )。存在前端收费和后端收费 2 种模式后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用前端收费模式是指在认购基金份额时不收费前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括( )。基金管理人管理和运用基金资产的原则投资风险年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示基金管理人和基金持有人的披露责任（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循
24、的原则包括( )。全面性原则及时性原则客观性原则基金销售机构利益优先原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 下列有关监事会说法，正确的是( )。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行监事会无权提议召开股东会监事会决议至
25、少须经半数以上监事投票通过（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 下列选项中，( ) 属于道德与法律的区别。表现形式不同内容结构不同调整手段不同调整对象不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 下列关于 LOF 份额认购的说法，正确的是( )。目前，我国只有深圳证券交易所开办 LOF 业务场外认购的 LOF 基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的 LOF 基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购 LOF 份额，也可通过基金管理人及其代销机构的
26、营业网点场外认购LOF 份额场内认购 LOF 份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购 LOF 份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 基金销售费用包括( )。申购（认购）费销售服务费基金管理费赎回费（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是( )。独立托管风险固定集合理财组合投资（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 基金客户服务中售前服务包括( )。介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点开展投资者风险教育推介符合适应性原则的基金介绍证券市场
27、基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 下列关于股票基金的表述，正确的是( )。股票基金能给投资者带来稳定收入长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段股票基金以追求长期的资本增值为目标与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。全面性原则合法、合规性原则审慎性原则成本效益原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 以下关于封闭式基金的陈述，正确的是( )。市场价格低于份额净值时，为折价交易市场价格高于份额净值时，为溢价交易价格与净值同比
28、例下降时，折价率也下降折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 属于封闭式基金合同内容的是( )。确定基金交易价格基金份额持有人的权利和义务基金份额发售、交易安排基金财产清算方式（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是( )。认购是按 1 元进行认购，而申购通常是按未知价确认认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在 T+2日之内确认，确认后的下 1 个工作日就可以赎回认购费一般高于申购费认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠（A）、（B）
29、、（C） 、（D）、84 下列各项，属于封闭式基金内容的是( )。基金份额在基金合同期限内固定不变一般有一个固定的存续期基金份额不固定是在证券市场的投资者之间进行转让（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括( )。最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 3 亿元人民币净资产和风险控制指标符合有关规定取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有安全高效的清算、交割系统（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 关于 LOF 基金上市交易的表述，不正确的是( )。LOF 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同LOF 基金上市首日的开盘参考价为基金
30、发行价格LOF 基金上市交易实行 T+0 的交易制度LOF 基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是( )。ETF封闭式基金LOF货币基金（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。“混合”模式基金管理人自建注册登记系统的“外置” 模式委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置” 模式基金管理人自建注册登记系统的“内置” 模式（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是( )。决定更换基金管理人、基金托管人安全保管基金财产决定基金扩募或者延长基金合同期限决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同（A）、（B） 、
