1、证券资格（证券交易）证券交易的概念和基本要素章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于金融衍生工具的有( )。（A）股票（B）金融期权（C）金融期货（D）货币期货2 从内容上看，认股权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权3 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳4 下列选项中，(
2、 ) 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。（A）相互促进（B）相互制约（C）证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提（D）证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行5 证券交易的特征主要表现为( )。（A）收益性、流通性、安全性（B）安全性、收益性、流动性（C）收益性、流动性、风险性（D）风险性、收益性、流通性6 证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。（A）安全性（B）流动性（C）风险性（D）收益性7 我国证券市场的建立始于( )年。（A）1984（B） 1986（C） 1990（D）19928 199
3、2 年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。（A）可转换债券（B）优先股（C）人民币特种股票（D）转配股9 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。（A）2004 年 5 月底（B） 2005 年 4 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2006 年 1 月底10 公开原则的核心要求是( )。（A）参与交易的各方应当获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）实现市场信息的公开化（D）上市公司对重大事项及时向社会公布11 下列选项中，( ) 不属于证券交易必须遵循的原则。（A）信息公开原则（B）公平原则（C）公允原则（D）公开原则12 下列选项中，( ) 不属于在
4、我国强调公开原则的具体内容。（A）上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开（B）股份公司的所有事项必须及时向社会公布（C）上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开（D）股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布13 某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）诚实信用14 下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利15 下
5、列选项中，( ) 不属于按交易对象划分的证券交易种类。（A）股票交易（B）债券交易（C）回购交易（D）基金交易16 股票交易如果在证券交易所进行，可称为( )。（A）柜台交易（B）店头交易（C）场外交易（D）上市交易17 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。（A）政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证（B）政府债券的发行主体是中央政府和地方政府（C）中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”（D）“政府保证债券 ”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系18 下列关于基金的叙述，正确的是( )。（A）封闭式基金的总量是不固定
6、的（B）封闭式基金可以在证券交易所上市（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易19 对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。（A）负债净值（B）资产净值（C）负债总值（D）资产总值20 下列关于基金的说法，不正确的是( )。（A）基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动（B）基金交易的报价有净价和全价之分（C）基金有封闭式与开放式之分（D）基金的交易与股票类似21 ETF 的汉译名称为( )。（A）存托凭证（B）交易型开放式指数基金（C）上市型开放式指数基金（D）指数参与份额22 可转换债券具有( )的双重特性。（
7、A）债权和期权（B）债权和股权（C）债权和权证（D）股权和期权23 按( ) 划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。（A）结算方式（B）权证行权所买卖的标的股票来源（C）买卖方向（D）权利行使期限24 ( ) 可在失效日之前一段规定时间内行权。（A）美式权证（B）欧式权证（C）百慕大式权证（D）亚式权证25 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。（A）金融期货（B）金融期权合约（C）金融衍生工具（D）金融期货合约26 一种金融工具约定在 3 个月后持有人按 105 元的价格购买现在面值为 100 元的5 年期政府债券 100 手，则该金融工具属于( )。（A）债券期货（B）利率期货（C）债
8、券期权（D）利率期权27 证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。（A）股票面值（B）实际收到的资本额（C）发行价格计算的全部资本额（D）股票面值与发行价平均价格计算的资本额28 柜台交易的转让价格一般由( )报出。（A）投资者（B）证券公司（C）证券交易所（D）中国证监会29 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。（A）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（B）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（C）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（D）可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息30 下列关于认股权证的表述
9、，正确的是( )。（A）认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票（B）从内容上看，认股权证具有期货的性质（C）认股权证不能在场外市场交易（D）认股权证的交易方式与股票交易类似31 回购交易通常在( )交易中运用。（A）远期（B）现货（C）债券（D）股票32 我国曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过( )交易。（A）股票期货（B）股票价格指数期货（C）国债期货（D）黄金期货33 如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。（A）期货交易（B）回购交易（C）远期交易（D）信用交易34 期货交易是交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。（A）积极竞价（
10、B）连续竞价（C）集合竞价（D）公开竞价35 根据( ) 的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（A）证券公司融资融券业务试点管理条例（B） 证券公司融资融券业务管理暂行条例（C） 证券公司融资融券业务管理暂行办法（D）证券公司融资融券业务试点管理办法36 下列关于回购交易的表述，正确的是( )。（A）回购交易中，债券持有者是融券方（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）回购交易更多地具有短期融资的属性37 下列各项中，可以购买股票的投资主体是( )。（A）证券营业部经理（B）
11、证监会管理人员（C）未成年人（D）银行银证通开户人员38 关于证券投资者，下列说法错误的是( )。（A）投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券（B）投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券（C）投资者可以是自然人，也可以是法人（D）投资者是买卖证券的客体39 下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券交易所是不以营利为目的的公司制法人（D）证券登记结算公司是不以营利为目的的法人40 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股
12、份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。（A）2%（B） 3%（C） 5%（D）10%41 设立证券公司的条件不包括( )。（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格（C）有完善的风险管理与内部控制制度（D）有合格的经营场所和业务设施42 大唐证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，该证券公司的注册资本最低限额为( ) 元。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿43 下
13、列选项中，( ) 不属于银行间债市的参与者。（A）个人投资者（B）境内商业银行（C）非银行金融机构（D）非金融机构44 银行间债券市场的可交易债券不包括( )。（A）国债（B）企业债券（C）金融债券（D）中央银行债券45 银行间债券交易采用的是( )。（A）询价交易方式（B）折价交易方式（C）众人竞价方式（D）官方定价方式46 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制47 ( ) 是证券其他交易场所的重要形式。（A）证券交易所的前市交易（B）上市交易（C）店头交易市场（D）证券交易所的后市交易48 我国证券交易所的最高权力机构是(
14、)。（A）会员大会（B）理事会（C）专门委员会（D）总经理49 下列选项中，不属于其他交易场所特征的是( )。（A）由各个独立的证券公司分别组织交易活动（B）交易活动呈现分散性（C）证券公司作为组织者，不参与证券买卖（D）采取投资者委托买卖的方式进行交易50 在我国，根据证券法的规定，证券交易所是( )。（A）实行自律管理的法人（B）以营利为目的的法人（C）不以证券营利为目的的机关（D）实行自律管理的机关51 证券登记结算机构是( )设立的。（A）证监会（B）中国人民银行（C）证券交易所（D）证券业协会52 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易
15、所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行53 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）托管54 证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是( )。（A）技术故障造成的损失（B）操作失误造成的损失（C）不可抗力造成的损失（D）经营发生的损失55 证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )。（A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）接受上市申请，安排证券上市（C）受发行人的委托派发证券权益（D）证券的存管和过户证券资格（证券交易）证券交易的概念
16、和基本要素章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 A 项股票属于基础性的金融产品。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素2 【正确答案】 D【试题解析】 从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素3 【正确答案】 C【试题解析】 证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的
17、一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素4 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素5 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易的概念和基本要素6 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易的概念和基本要素7 【正确答案】 B【试题解析】 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。当年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素8 【正确答案】 C【试题解析】 1992 年初，人民币特种
18、股票(B 股)在上海证券交易所上市，标志着我国证券市场国际化进程的开始。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素9 【正确答案】 B【试题解析】 2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素10 【正确答案】 C【试题解析】 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素11 【正确答案】 C【试题解析】 为了保障证券交易功能的发
19、挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，其中公平原则又称“信息公开原则”。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素12 【正确答案】 B【试题解析】 公开原则又称“信息公开原则”，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素13 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易的概念和基本要素14 【正确答案】 A【试题解析】 B 项属于公开原则；CD 两
20、项均违反了公平原则。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素15 【正确答案】 C【试题解析】 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素16 【正确答案】 D【试题解析】 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素17 【正确答案】 D【试题解析】 “政府保证债券”同样属于政府债券。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素18 【正确答案】 B【试题解析】 A 项封闭式基金的总量是固定的； C 项开放
21、式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回；D 项开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素19 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金的认购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素20 【正确答案】 B【试题解析】 B 项债券交易的报价有净价和全价之分，而不是基金交易。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素21 【正确答案】 B【试题解析】 ETF 是英文 Exchange Traded Funds 的简称，常被译为
22、“交易所交易基金”。A 项存托凭证的英文为 DR；C 项上市开放式基金的英文为 LOF；D 项指数参与份额的英文为 TIPS。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素22 【正确答案】 A【试题解析】 可转换债券具有债权和期权的双重特性：一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权；另一方面，可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机将可转换债券转换为股票。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素23 【正确答案】 B【试题解析】 权证的分类：按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为认股权证(股本权证)和备兑权证； 按持有人权利的性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽
23、权证；按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素24 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易的概念和基本要素25 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易的概念和基本要素26 【正确答案】 B【试题解析】 利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素27 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易的概念和基本要素28 【正确答案】 B【试题解析】 因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价
24、格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素29 【正确答案】 D【试题解析】 A 项可转换债券通常转换为普通股； B 项可转换债券具有债权和期权的双重性质；C 项可转换债券需在一定的时期内进行转换。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素30 【正确答案】 D【试题解析】 A 项认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票；B 项从内容上看，认股权证具有期权的性质；C 项交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素31 【正确答案】 C【试题解析】 回购
25、交易具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素32 【正确答案】 C【试题解析】 我国上海证券交易所和深圳证券交易所曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过国债期货交易，至 1995 年 5 月停止。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素33 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易的概念和基本要素34 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素35 【正确答案】 D【知识模块】 证
26、券交易的概念和基本要素36 【正确答案】 D【试题解析】 A 项债券持有者为融资方；B 项现货交易是 “一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C项从性质上看，回购交易属于货币市场。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素37 【正确答案】 D【试题解析】 未成年人未经法定监护人的代理或允许者不得成为证券交易的委托人。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素38 【正确答案】 D【试题解析】 投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪商代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。【知识模块】 证券交易的概念和基本
27、要素39 【正确答案】 D【试题解析】 A 项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人； B 项公司法规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；C 项证券交易所分为会员制和公司制两种。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素40 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素41 【正确答案】 A【试题解析】
28、证券法规定，设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度； 有合格的经营场所和业务设施； 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素42 【正确答案】 C【试题解析】 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元：证券承销与保荐；
29、 证券自营；证券资产管理； 其他证券业务。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素43 【正确答案】 A【试题解析】 在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素44 【正确答案】 B【试题解析】 银行间债券市场的债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易的政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素45 【正确答案】 A【试题解析】 银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交三个交易步骤。【知识模块】 证券
30、交易的概念和基本要素46 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所有公司制和会员制两种形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素47 【正确答案】 C【试题解析】 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要形式。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素48 【正确答案】 A【试题解析】 我国的证券交易所都采用会员制，最高权力机构是会员大会。B 项理事会属于证券交易所的决策机构；D 项总经理负责日常事务。【知识模块】
31、 证券交易的概念和基本要素49 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于证券交易所市场的特征，其他交易场所一般采取一对一的形式直接交易。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素50 【正确答案】 A【试题解析】 在我国，根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素51 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易的概念和基本要素52 【正确答案】 C【试题解析】 深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素53 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券法的规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素54 【正确答案】 D【试题解析】 风险保证基金主要用于弥补因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素55 【正确答案】 B【试题解析】 B 项属于证券交易所的职责。【知识模块】 证券交易的概念和基本要素
