1、当 代 西 方 国 际 关系 理 论 知 识 重 点 第一章 第 一 次论 战 理 想 主义 与 现 实 主 义 第 一节 一场 严肃 但吵闹 的论 战 一、论战背景 一战前 夕： 古典 的均 势现 实主义 ； 一 战后 ： 理 想主 义； 经 济危 机和 二战 后： 现实主 义形 成。 二、争论焦点 1、 理想主义 （1）人 性可以 改造。 人类 在教育和 正确 思想的 驱使 下，在好 的客 观环境 的限 制和作 用 下有能 力克 服自 身的 缺点 和不足 ，最 终走 向文 明。 （2）战 争可以 避免。 战争 的出现主 要是 由于不 完善 的国内或 国际 政治体 制的 缺陷， 由 于 对
2、人 类 进 行教 育 和 开 化的 困 难 和 人 类文 明 进 步 的不 足 引 起 的 。一 旦 人 类 的教 育 程 度 提高 了，再 不是 感情 思维 而是 理性思 维， 再不 是用 武力 去解决 问 题 而是 用协 商的 办法解 决问 题 ， 人类的 战争 则最 终可 以消 除。 、 （3）利 益可以 调和。 国际 之间不存 在重 大的利 益冲 突。实际 上是 否定国 家利 益在国 际 政治中 的重 要性 。 （4）建 立国际 机构， 保卫 世界和平 。由 于世界 处于 无政府状 态， 应当用 集体 安全代 替 均势。 （5） 国际 法和 国际 条约 可 以保证 世界 和平 。国 际
3、法 和国际 条约 可以 规范 国家 的行为 。 （6）重 视国际 道德和 公众 舆论。国 家只 有在国 际道 德的约束 下才 能在对 外关 系中不 损 害其他 国家 的利 益。 而要 维护国 际道 德一 方面 要依 靠国际 组织 的力 量， 另一 方面要 靠公 众的 觉悟和 文化 素质 ，发 挥学 者和政 治活 动家 的积 极性 。 2、 现实主义对理想主义 的批 判 （1）批 判理想 主义不 是研 究国际关 系的 现状怎 样， 而是看国 际关 系应当 怎样 ，对国 际 问题的 研究 完全 凭主 观意 志。 （2）批 判理想 主义对 国际 问题的看 法过 于理想 化。 现实主义 认为 ，国家
4、利益 决定了 国 家之间 关系 难于 协调 ，集 体安全 无法 维护 世界 和平 ，世界 和平 的保 证不 是利 益和谐 的结 果 ， 而是利 益牵 制的 结果 。 （3）批 判理想 主义在 研究 国际问题 时忽 视权力 。理 想主义认 为， 权力是 国家 之间矛 盾的根源 。 但现 实主义 认为 ， 没 有实 力的 国际关 系是 空想的 国际 关系 ， 靠 国际 法和国 际道 德 来 实现国 际和 平是 一种 空想 的乌托 邦。 3、 现实主义 （1）人 性本恶 。由于 人总 是为了自 己的 利益和 人是 自私的， 因此 人与人 之间 的关系 是 一种冲 突的 关系 。国 家是 个人的 集合
5、 ，这 就决 定了 冲突和 斗争 是国 际关 系的 基本特 征。 （2） 国家 是国 际体 系的 主 要行为 体， 批判 理想 主义 建立国 际机 构的 乌托 邦想 法。 （3）国 际社会 处于无 政府 状态。在 无政 府状态 中国 家为了饱 和自 己的生 存， 总是要 追 求权力 。因 此国 家之 间的 关系是 一种 权力 关系 。 （4）国 家利益 在国际 政治 中是分析 国家 行为的 路标 。现实主 义认 为，国 家利 益是决 定 国家外 交政 策的 主要 依据。 （5）道 德和有 关的价 值观 念是相对 的。 反对把 道德 、公众舆 论、 国际法 等至 于外交 上 的重要 地位 。 （
6、6） 维持 国际 和平 最好 的 办法是 依靠 均势 。 第 二节 从威 尔逊 到约翰 默里 理想 主义学 派的 代表人 物 1、 威尔逊 十四点 原则 在国 际上 影响 很大， 主要 原因 有： 一、 美国在 一战 后实 力提 升； 二、 战 火后 的欧洲 人民 将威 尔逊 的主 张当做 一种 解决 战争 与和 平的良 药 ； 三 、 将 民族 自 治、 裁军 和公 开 外交等 政治 原则 道德 化， 打出了 民主 、自 由、 自决 的旗号 。 2、 阿尔弗雷德 齐默恩 一方面 ， 人 性是 可以 改造 的， 人 类通 过教 育可 以避 免战争 。 另 一方 面， 批判 均势 作 为避 免战
7、争 的手 段， 认为 国际 联盟是 人类 要走 出无 政府 状态的 表现 ，可 以避 免战 争。 3、 约翰默里（神学家 ） 一、 权 力： 道德 必须 要监 督权力 的运 用， 权力 要在 道德的 指导 下使 用。 他没 有在权 力和 道德间 划绝 对的 分界 线， 没有像 其他 理想 主义 者那 样绝对 反对 权力 。 二、 正 义： 判 断战 争正 义与 否的标 准：1、 战争 是不 是 给人类 带来 了更 多更 大的 灾难；2 、 看权力 的使 用是 不是 有限 的，是 不是 为了 法律 的目 的。 三、 自 然法： 道德 的标 准来 自于自 然法 的标 准， 判断 事物时 ， 不 要
8、极 端， 要 遵循 自然法 。 第 三节 从韦 伯、 卡尔到 摩根 索、基 辛格 现 实主 义学派 的 代 表人物 1、 马克思韦伯 一、 关于 什么 是政治 ， 韦 伯定义 为分 享或 影响 权力 的分配 的斗 争 ， 这种 斗争 或是在 国家之间或 是在 一个 国家 内的 集体之 间产 生的 。 所 有的 政治都 离不 开权 力问 题， 反对理 想主 义把 政治看 成是 道德 的政 治； 二、关 于国 家关 系， 韦伯 认为国 家总 是为 其生 存而 斗争， 国家 之间 的关 系是 竞争关 系 ， 和平不 过是 冲突 性质 的改 变。 三、 关于 道德 ， 道 德区 分 为绝对 的道 德和
9、 责任 的道 德。 按照 绝对 的道德 行事 的人不 问结 果， 只看 目的 。 具 有责 任 道德的 人能 够看 到他 的行 为的结 果 ， 并 且也能 够承 担他应 当负 的责 任。 但 韦伯 同时 也指 出， 为了正 义 的 目的 ， 并 非不 能使用 不好 的、 不正 当的 手段， 目的 本身 的正义 性并 不可 以证 明手 段的正 义性 。 2、 爱德华卡尔（运用 唯物 主义辩证法） 一、 提 出现 实主 义的 两个 基本原 则： 第一 ， 权 力始 终是政 治的 核心 成分 ， 政 治在一 定意 义上即 是权 力政 治； 第二 ，道义 只能 是相 对的 ，不 是普遍 的， 道义 是
10、权 力的 产物； 二、 关于 国家 利益 ， 批 判 理想主 义的 国家 利益 和谐 论， 他认 为国 家利益 和谐 论的出 现是 因为存 在占 有优 势的 势力 ， 其 目的 是为 了保护 既得 利益集 团的 利益 。 例 如 ， 一战后 理想 主义 提出 “ 没有 人反 对和 平” 的 观点， 卡尔 认为 这个 观点 是 因为美 英两 国在 一战 中获 得 较多 利益 ， 企图维 持现 状， 而德 国则 要改变 现状 。 三、 重 视权 力。 政治 就是 权力政 治； 权力 可以 是手 段， 也 可以 是目 的； 经济 权力是 国家 实力的 一部 分， 但反 对经 济权力 可以 和政 治权
11、 力分 开，都 是权 力的 组成 部分 。 四、 重 权力 而轻 道德。 卡尔 认为， 政治 行为 必须 建立 在 道德和 权力 相互 协调 的基 础之上 ， 但其实 卡尔 把道 德放 在了 次要的 地位 。 卡 尔认 为， 国 家的道 德标 准是 低于 个人 的道德 标准 的 （1 ）国家 的行 为不是 道德约 束的结 果，而 是国 家情况 的结果 。例如 ，国 家的利 他行为 与国家 的富 裕程 度有 关。 （2） 国 家的 行为会 比个 人的 行为更 加无 道德 。 比 如， 人的自 私行 为 无道德 的， 一旦 人的 自私 行为表 现为 爱国 主义 的行 为就变 成了 道德 的行 为。
12、 3、 莱因霍尔德 尼布尔 （神 学家） 一、 人 的原 罪说 。 人 具有 两面性 ： 一 是他 具有 超越 自我的 精神 能力 ； 二 是他 本身具 有不 可避免 的罪 恶。 人自 我超 越的精 神能 力决 定了 他既 是一个 有理 智的 人， 同时 也是一 个无 理智 的人。 人对 自己 在宇 宙中 应有的 位置 从来 不清 楚， 事实上 ，人 是自 由的 ，但 也是受 约束 的 ， 人的能 力是 有限 的， 也是 无限的 ； 他把 人的罪 恶分 为骄傲 和纵 欲两 种形 式， 他指出 骄傲 之 罪 是万恶 之源 。 其 中， 权 力的 骄傲使 人为 了自 身的 安全 总是超 过自 己的
13、 自然 禀赋 极限去 扩大 自 己的权 力， 而这 种寻 求安 全的权 力欲 求永 远不 可能 满足。 二、 人的 原罪 的观点 决定 了社会 是冲 突的 ， 科 学和 道德教 育不 能解 决社 会冲 突。 尼布 尔认为， 权力 是一 回事 ，而 爱是另 外一 回事 （爱 是宗 教的事 ） 。 三、 道 德和 权力 政治 之间 的关系 。 尼 布尔 认为 ， 权 力政治 无所 不在 。 而 权力 应当受 到限 制， 而 限制 权力 的办 法就 是均势 ， 这 种均 势并 不排 斥道德 ， 事 实上 ， 没 有仁 爱， 精 神的 摩擦 和紧张 状态 会令 人无 法忍 受。 4、 阿诺德沃尔弗斯
14、一、 关 于国 际政 治角 色。 采取一 种新 的研 究视 角： 个人作 为国 际政 治的 角色 。 这种 研究 视角有 两层 含义 ， 一 是将 个人置 于国 际舞 台的 中心 地位 ； 二 是强 调个人 的组 合角色 ， 特别 是 跨国公 司和 国际 组织 。关 于国家 角色 和个 人角 色的 两种研 究方 法应 该互 补。 二、 关 于国 家目 标与 国家 利益。 国家 一般 拥有 三类 目标： （1） 持有 目标 （ 包 括国家 独立 和领土 完整等 ）和环 境目 标（超 越国境 的外部 条件） ； （2）直 接目 标和间 接目 标（与 国家利 益是否 直接 相关 ） ； （3） 意
15、识形态 目标 （向 海外 扩展 民主） 三、关 于对外 政策的 基本 目标。 （1 ）自 延（获 取更 多的权 利和利 益） ； （2 ）自 保（维 护 现有的 价值 利益 ） ； （3 ） 自 制 （在 一定 条件 下接 受国 际法、 国际 和平 和集 体安 全利益 的制 约） 。 5、 尼古拉斯 斯皮克曼 一、 国家 的首 要目标 是赢 得和维 持权 力地 位。 斯皮 克曼认 为 ， 孤 立主义 和国 际主义 并 不 是完全 对立 的 ， 事实 上 ， 两种观 点以 及它 们引 出的 外交政 策从 来就 是不 断交 织在一 起的 。 孤 立主义 既是 一种 情感 也是 一种国 家战 略 ，
16、 盲 目的 坚持 或反对 孤立 主义 的人 没有 看到问 题的 关 键。 二、边 缘地 带理 论。 6、 汉斯摩根索 一、现 实主 义六 原则 ： （1）政 治受到 根植于 人性 的客观法 则所 支配。 现实 主义相信 政治 法则的 客观 性，为 了 使社会 不断 完善 ，首 先需 要了解 和掌 握社 会赖 以生 存的法 则。 （2）以 权力界 定利益 的概 念是政治 现实 主义研 究 国 际政治的 主要 标志性 特征 ，它使 国 际政治 成为 一个 独立 的研 究领域 。 （3）以 权力界 定利益 的核 心概念是 普遍 适用的 ，但 不是永远 一成 不变的 。权 力是政 治 的目的 ， 利益
17、 是政治 的实 质。 利益 则是 判断和 主导 政治行 动的 永恒 标准 。 任 何政治 均受 到 以 权力界 定利 益的 概念 的支 配，这 是现 实注 意区 别于 其他流 派的 根本 点。 （4）政 治现实 主义意 识到 政治行动 的道 德意义 ，个 人和国家 都必 须依据 普遍 的道德 原 则来判 断任 何政 治行 动。 但是也 需要 考虑 道德 行动 可能带 来的 政治 后果 。 实 际上 ， 采 取成 功的政治 行动 本身 就是 基于 国家生 存的 道德 原则 。 （5）政 治现实 主义强 调， 普遍 的道 德法 则与某 一特 定国家的 道德 要求不 可混 为一谈 ， 后者与 各国
18、国家 利益 的差 异有关 。 （6） 政治 现实 主义 强调 权 力政治 范畴 的独 立性 ，坚 持以权 力界 定利 益。 二、 人 的政 治哲 学。 人性 是恶的 ， 而 且不 能通 过教 育或人 为的 机制 得到 消除 。 在这 样的 环境中 ， 人们 为了自 身的 安全必 须去 追求 权力 ， 因 此政治 关系 就是 权力 斗争 关系 。 人 类冲 突 产生的 根源 ，一 是人 类自 私自利 的本 性； 二是 人对 权力追 求的 本能 欲望 。 三、 国 家行 为哲 学。 摩根 索认为 ， 个 人权 力意 志的 放大就 是国 家的 权力 ， 因 此国家 的行 为是由 对权 力的 追求 驱
19、使 的， 国际 政治 的动因 就是 对权力 的追 求 ， 一方 面表 现为战 争 ， 另 一 方面表 现为 外交 活动 。 四、 国家 道德 哲学 。 摩 根 索承认 道德 存在 于国 际关 系中 ， 也 承认 道德在 国家 的行为 中和 在 国 家 间 的 关系 中 起 一 定的 作 用 ， 也 意识 到 在 道 德要 求 和 政 治 成功 需 要 之 间不 可 避 免 的矛 盾。 7、 乔治凯南 一、 遏制政 策 二、 道义与 外交 的关 系。 道义 是相对 的， 而不 是绝 对的 。在道 义与 对外 政策 的关 系上 ， 必须遵 循三 个基 本原 则： （1） 外 交的 行动是 政府 的
20、责 任； （2 ） 政 府的 道义 责任 不同于 个人 的 道义责 任； （3） 并不 存在 国际社 会所 接受 的道 义标 准。 “ 没有 原则 的道 义不 是 真正的 道义 。 ” 8、 雷蒙阿隆（法） 一、 “自然状 态” ， 即“战 争状 态”是国 际关 系的最 重要 和最基本 的特 征，国 家应 当学 会在霍 布斯 所描 绘的 世界 中求生 存。 国际 关系 的本 质是国 家之 间的 冲突 和对 抗， 主 张道 德的 相对观 ，反 对抽 象的 道德 标准， 赞成 具体 的实 际道 德。 9、 约翰赫兹 赫兹的 现实 主义 是一 种和 理想主 义融 合的 现实 主义 ， 一方 面重 视
21、权 力， 另 一方 面又提 出 了最低 生存 伦理 学的 理论 。 10、亨利 基辛格 一、 否认历 史决 定着 人的 行为 和事件 的结 果， 他强 调， 个 人作用 下的 权力 政治 具有 浓厚 的个人 和英 雄创 造国 际关 系的特 点。 他提 出， 人 的行 为和国 家的 行为 的有 限性 决定了 对道 德 标准的 理解 。 人性的 受限 性决定 了人 的直 觉 行 动上 的自由 性 。 正 因为人 的能 力是有 限的 ， 所 以， 基辛 格提 出人在 道德 上的行 为也 是有 限的 。 因 此， 基辛 格对 于人性 从来 就没抱 有过 高 的希望。 二、 均势是 基辛 格外 交思 想
22、的 核心。 美国 应该 以实 力和 均势作 为外 交决 策的 依据 ， 在均 势的基 础上 建立 和平 结构 ，以均 势来 维持 国际 体系 的稳定 。 三、 国际格 局从 两极 到多 极； 外交思 想不 能脱 离体 系分 析；重 视大 国外 交； 第 四节 对理 想主 义与现 实主 义的评 价 一、对理想主义的评价（ 肯定 ） 1 、 理想主义 强调 维护世 界和 平要靠人 民和 公众力 量的 观点是正 确的 。现实 主义 中的很 多人认 为， 外交 要靠 少数 的政治 家和 外交 家来 决定 ，民众 是愚 昧无 知的 。而 理想主 义相 信 ， 通过对 民众 的教 育可 以提 高民众 的素
23、 质 ， 以造 就正 确的舆 论环 境 ， 在国 际舆 论的压 力下 ， 政 府可以 避免 选择 战争 的道 路。 2 、 理想主义 强调 普通民 众在 国际关系 中的 作用， 主张 国家的外 交决 策不只 能是 少数人 的事情 ，国 家与 国家 之间 不能再 搞秘 密外 交。 3 、 理想主义 认为 ，人是 客观 环境造就 的产 物，这 一观 点带有唯 物主 义的色 彩， 更有科 学性。 二、对现实主义的评价 肯定： 1 、 现实主义 在研 究国际 关系 时把国家 利益 置于核 心地 位，在理 论上 区分理 想主 义和现 实主义 的根 本标 准是 看在 执行外 交政 策的 过程 中是 否以国
24、 家利 益为 决策 的核 心标准 。 因为 现 实主义 政策 在执 行中 并不 表现为 反对 道德 ，理 想主 义在推 行政 策中 也不 是不 考虑国 家 实 力 。 2 、 现实主义 在研 究国际 问题 时，提倡 客观 细致分 析在 前，理论 结论 在后， 对事 物的把 握客观 而准 确。 否定： 1 、 对人性的 看法 使人们 对人 类的命运 变得 极为悲 观。 实际上， 人与 人、国 家与 国家之 间既有 合作 的一 面， 也有 友好的 一面 。 2 、 现实主义 把道 德的标 准分 为不同的 层面 ，是欠 妥的 。现实主 义认 为，个 人可 以为了 道德和 信仰 而不 惜牺 牲生 命，
25、 但 国家 为了 国家 利益 则可以 不顾 道德 。 他 们道 德问题 上的 处理 是自相 矛盾 的。 3 、 把和平 的希 望寄 托在 领袖 人物身 上， 而不 是民 众的 身上， 民主 的身 上。 第二章 第 二 次论 战 科 学 行为 主 义 与 传 统 主义 第 一节 一场 激烈 但“虚 假的 战争” 一、 科学行 为主 义学 派： （1） 认为人类 行为 中存在 可以 认知的统 一性； （2）这 些 可以认知 的统 一性能 够通 过实 证试验 加以 证实 ； （3 ）主 张强化 方法 论， 以获 取和 分析数 据； （4） 主张 理论 的细化 和量 化 、 更为证 实取 向， 所推
26、崇的 理论包 括权 力多 元化 、 博 弈理论 、 公 共选 择理 论、 结构 功能 理论 和体系 分析 ； （5） 主张 把价 值标准 排除 在研 究过 程之 外， 在 研究 中注 重伦 理评 估 的实证 解释 ， 认为非 价值 或价 值中 立的 研究是 可能 的： （6） 主张 建立不 同于 应用 性研 究的 基本理 。 二、 传统主 义学 派： （1） 政治学的 要旨 与物理 学的 要旨 不同 ； （2） 科学知 识 可运用于 事实 ，而理 解、 智慧 和本能 只是 运用 于人 类关 系的研 究； （3） 主张 科学 方法的 人往 往把 方法 误认 为现实 ； （4）科 学方法 要求 高
27、度 的可 测性 和精确 性， 难以 对付 国际 政治中 的最 有变 动的 成分 。 第 二节 从多 伊奇 到阿尔 克 科学 行为 主义学 派的 代表人 物 一、卡尔 多伊奇 1 、 一体化 理论 一体化 的基 本特 征是 在一 个整体 的构 成部 分中 间形 成相当 程度 的相 互依 存 ， 是 相互依 存 的单位 之间 的一 种特 殊关 系。 通常 地， 作为 整体 ， 一 个系统 具有 任何 一个 构成 部分单 独所 不 能具有 的系统 特征。 一体 化有四 个方面 要素： 区域 （所涉 及的地 域的人 口） ； 范围（ 所 涉及 的行为 的各个 方面） ；幅度 （赖以 维系的 奖励和 惩
28、罚 幅度） ； 力度（ 行为 者拥有 的实力） 。一 体化的 形式 主要 有政 治一 体化和 经济 一体 化。 2 、 沟通理 论 多伊奇 认为 现实 主义 关于 国家是 国际 社会 唯一 的行 动者的 观点 已经 过时 ， 当前 国家集 团 和国际 组织 所起 的作 用越 来越大 。 因此 ， 在 国际 关 系研究 中不 能再 以国 家为 中心 ， 而 应重 视 国家之 间的 相互 沟通 关系 。 3 、 博弈理 论 二、莫顿 卡普兰 卡普兰 六模 式： 模式 1 ：均 势体 系（balanceofpowersystem ） 。 指 18 世纪至 20 世 纪的 均势 格局 。反对 任何企
29、图在 体系 内取 得优 势地位 的结 盟国 或霸 权 国 ，对体 系内 形成 威胁 的国 家进行 限制 。 模式2 ： 松散 的两 级体 系(loosebipolarsystem) 。 指 二战后 初期 的两 极格 局 。 特点 ： 运 作机制 是调 节性 质的 ， 不 是对抗 型的 ； 跨国家 行为 体参与 国际 体系 的运 作； 核武器 的出 现 带来“核 恐怖 平衡 ” 。 模式3 ： 紧 张的 两极 体系 （tightbipolarsystem ） 。 指 五十年 代到 六十 年代 的冷 战格局 。 趋势是 不稳 定， 出现 高度 紧张的 态势 。 模式 4: 全 球体 系 （univ
30、ersalsystem ） 。 指 60 年 代末 以后世 界格 局的 多极 趋势 ， 相对 稳 定是其 根本 特点 。 模式 5： 等级体 系（hierarchicalsystem ） 。 一种民 主型或极 霸型的 体系， 特 点是稳 定 性强。 模式 6： 单位否 决体系 （unitvetosystem ） 。 特点 ： 联合国的 作用得 到加强 ； 战争可 能 发生， 但不 会使 用核 武器， 战争的 手段 受到 限制 ； 大 国外交 出现 孤立 主义 的倾 向， 结 盟弱 化 。 三、戴维 辛格 辛格提 出了 层次 分析 法。 他认为 ， 现实 主义只 讲权 力政治 ， 把国 际政治
31、与对 外政策 混 为 一 谈 ， 而 层 次分 析 把 国 际政 治 与 对 外 政策 加 以 区 分 国 际 政 治是 以 国 际 系统 作 为 分 析层 次， 对 外政 策是 以民 族国 家作为 分析 层次 。 两 个层 次既有 关联 又有 差异 ， 相 辅相成 ， 缺 一不 可。 四、海沃德阿尔克（数 学政 治学，多伊奇的学生 ） 第 三节 从怀 特到 霍夫曼 传统主 义学 派的代 表人 物 一、马丁 怀特 1 、 国际政治 是关 于生存 的理 论，大国 的地 位的得 失要 靠战争的 暴力 ：中等 国家 的地位 则是大 国的 善意 ；小 国的 地位依 靠的 是中 立政 策， 仅追求 有限
32、 的利 益， 在夹 缝中生 存。 2 、 三 R 之争 ： （1 ）现 实主 义 （realism ） ：意 指马 基雅 维利主 义， 强调 无政 府状 态、权 力政治 、 国 际冲 突， 崇尚 的 是一些 推行 铁血 政策 、 不 讲 道德的 人； （2） 理性 主义 （rationalism）： 意指格 劳秀 斯主 义， 强调 理性原 则、 国际 对话 、 重 视均势 和国 际法 的作 用， 认为国 际关 系不 仅 有 冲 突 还 有 合 作 ， 要 造 就 能 坚 持 法 律 和 秩 序 、 言 行 一 致 的 人 。 （3 ）革新主义 （revolutionism ） ： 意指 康德主
33、 义 。 反 对现实 主义 关于国 际冲 突与 合作 的看 法， 注重 人的 关 系， 国 际社 会和 国家 大家 庭的作 用， 希望 有一 代从 事变革 、 解 放和 说教 的人 。 怀特 认为 ， 最 理想的 情况 是成 为一 个格 劳秀斯 主义 者， 同时 吸收 马基雅 维利 主义 和康 德主 义。 二、英尼斯克劳德（三 概念 ） 1 、 均势： （1 ）均势 是一 种形 势，意指 处于 均衡的 格局 ，国家或 国家 集团之 间的 权力关 系基本 上是 一种 对等 和均 衡状态 ； （2 ）均 势是 一种 政策， 意指 建立 和维 护均 衡状态 的政 策 ， 均势应 是一 种谨 慎 的
34、政策 ； （3） 均势 是一 种制 度， 意 指能抑 制任 何国 家占 据统 治地位 的一 种稳定的 制度 ； （4） 均势 是一 种标志 ， 它 是战 争可 以防 止的标 志， 是人 们现 实愿 望的一 种体 现 。 2 、 集体安全：意指通过各国 的一致行为为国际社会提 供安全可靠的安全环境。 特点： （1）通 过建立 压倒 优势的 力量提 供对付 可能的 侵略 者的安 全体系； （2） 能够 帮助小 国和弱 国摆脱 处于 均势 体系 中的 不利地 位； （3 ） 均 势体 系 从本质 上讲 是无 政府 的机 制， 而集 体安 全 是一种 有组 织的 机制 ； （4 ） 均势体 系视 冲突
35、 为常 见， 合作为 少见 ， 集 体安 全则 视冲突 为少 见， 合作为 常见 。 3 、 世界政 府： 由于 世界 处于 无政 府 状态 ，要 避免 战争 只有建 立世 界政 府。 三、肯尼思沃尔兹 战争根 源的 三个 概念 人 、国家 与战 争 一 种理 论分析 1 、 人的本性 和行 为：战 争源 于人的自 私、 愚蠢和 误导 的冲动， 应当 改变人 的私 念、恶 性。 2 、 国家内部 结构 ：国家 的弊 病导致了 国家 之间的 战争 ，要防止 战争 必须从 改造 国家着 手。 3 、 国际无政 府状 态：沃 尔兹 主张建立 世界 政府， 在这 一目标实 现之 前，应 尽力 维持均
36、势，因 为权 势不 均对 强国 和弱国 都是 危险 的。 四、斯坦利霍夫曼 （ 沃 尔弗 斯和阿 隆的 学生 ） 1 、 均势：美 苏中 日西欧 组成 五角均势 。均 势不仅 在全 球范围展 开， 而且表 现为 恐怖的 核恐怖 均势 。 2 、 世界秩序 ：世 界秩序 是国 家间关系 处于 和睦状 态的 一种理想 化的 模式， 它还 不是现 实，是 通向 世界 政府 的过 渡状态 。 3 、 伦理：国 际关 系伦理 学是 用道德伦 理的 手段克 服无 政府状态 ，反 对强权 政治 的一种 政治艺 术。 比如 ， 对 武力 实行道 义的 限制 和制 止， 突出维 护人 权的 原则 ， 建 立平等
37、 公正 的世 界秩序 等等 。 第三章 第 三 次论 战 新 现 实主 义 与 新 自 由 主义 第 一节 新现 实主 义的出 现 1 、 国际政治 与国 经济关 系。 现实主义 学派 极端强 调权 力斗争， 忽视 经济关 系， 而新现 实主义 学派 提出 了国 际政 治经济 理论 ， 强 调只 有将 政治和 经济 关系 两者 结合 起来， 才能 较全 面地反 映国 际关 系的 现实 。 2 、 国际冲 突与 国际 合 作 关系 。 现实 主义 强调 世界 的无 政府状 态和 权力 冲突 ， 忽 视合作 ，视前者 为高 级政 治， 后者 为低级 政治 。 而 新现 实主 义认为 ， 世 界虽
38、然处 于无 政府状 态， 但是 现代科 技的 发展 和各 国之 间相互 依赖 程度 的加 强大 大促进 了全 球范 围内 的合 作关系 。 3 、 国际关 系中 的东 西南 北关 系。 新 现实 主义 学派 认为， 传统现 实主 义理 论以 研究 战争、 和平、 权力 、 均 势等 为主， 忽视了 南北 关系 ， 新 现实 主义学 派力 图从 国际 政治 和国际 经济 关 系入手 ，搞 出个 囊括 东西 南北关 系的 理论 。 第 二节 新现 实主 义与现 实主 义的区 别 1 、 根本区别 ：新 现实主 义提 出体系结 构的 新概念 ，将 国际政治 视为 一个定 义精 确的结 构体系。 2
39、、 现实主 义强 调世 界由 互动 国家组 成， “原 因” 是趋 于 一个方 向 ， 即 从互动 的国 家到由 它们的 行为 和相 互关 系产 生的 “ 结果 ” 。 新 现实 主义 强调， “原 因” 发 生在 两个 方向上 ， 即 国 际政治 的单 位层 次和 结构 层次上 ， 结 构影 响单 位， 只 有通过 区分 结构 层次 和单 位层次 的因 果 要素才 能充 分地 研究 和了 解互动 国家 。 3 、 关于对权 力的 解释， 传统 现实主义 认为 对权力 的追 求根植于 人性 ，权力 是国 家追求 的目的 ， 而新 现实主 义强 调权力 本身 不是 目的 ， 而 是实现 国家 目
40、标 的有 用手 段， 国家 追求 的 最终目 标是 安全 而不 是权 力。 4 、 现实主义 强调 互动单 位的 作用，而 新现 实主义 强调 结构对互 动 单 位的影 响； 现实主 义强调 无政 府状 态， 但否 认无政 府状 态是 一种 特征 性的结 构， 而新 现实 主义 认为自 助是 在结 构层次 上无 政府 状态 的对 应物。 第 三节 新现 实主 义与新 自由 主义的 比较 分析 1 、 关于无政 府状 态的性 质和 结果。新 现实 主义与 新自 由主义都 承认 国际社 会处 于无政 府状态 ， 新 现实 主义 在表 面混乱 的无 政府 状态 中发 现世界 政治 的有 序特 征，
41、但过分 强调 无政 府状态 而忽 视相 互依 存； 新自由 主义 并没 有把 无政 府状态 的程 度和 结果 看得 太重。 2 、 关于国际 合作 。新现 实主 义和新自 由主 义都承 认国 际合作的 可能 性。新 现实 主义对 国际合 作的 态度 是消 极的 ， 认 为国 际合 作很难 成功 ， 即 使成 功也 很难维 持 ， 因为合 作大 都依 赖于国 家权 力。 新自 由主 义认为 ， 在 无政 府的 国际 体系中 ， 合 作是 正常 的， 国际制 度能 促使 国家间 成功 合作 。 3 、 相对收益 和绝 对收益 。新 现实主义 强调 国家在 国际 关系中获 取相 对收益 ，新 自由主
42、 义认为 国家 的目 的是 获取 绝对收 益。 （事 实上 ，将 二 者清楚 地区 分开 是十 分困 难的） 4 、 关于国家 的优 先目标 。新 现实主义 与新 自由主 义者 都认为国 家安 全与经 济福 利是国 家的主 要目 的。 但新 现实 主义强 调安 全目 标， 而新 自由主 义则 强调 经济 福利 。 实际 上， 新现实主义 是权 力利 益和 安全 为主体 的思 想体 系， 新自 由主义 则是 以国 际合 作、 相互依 存为 主体 的思想 体系 ，所 以他 们多 国家利 益关 注不 同， 形成 了不同 的国 家目 标。 5 、 关于意图 和实 力。新 现实 主义注重 国家 的实力
43、而不 是意图， 认为 实力是 国家 安全和 独立的 基础 ， 更注重 国际 体系中 力量 的分 配。 新自 由主义 强调 国家 的意 图， 一国更 为担 心 的 是敌对 国而 不是 盟国 的相 对收益 。 6 、 关于制度 与机 制。新 现实 主义与新 自由 主义都 承认 国际制度 与机 制在国 际关 系中的 作用。 但新 现实 主义 坚持 国际无 政府 状态 是国 际社 会的主 要特 征， 在缺 少超 国家的 权威 机构 的协调 或者 强制 的手 段维 持国际 秩序 情况 下， 国际 制度及 机制 无法 有效 起作 用。 新 自由 主义 认为， 在无 政府 的混 乱秩 序中， 国际 规则 和
44、 机 制能 实现国 家间 合作 这一 目标 。 第 四节 新现 实主 义和新 自由 主义的 代表 人物 一、肯尼思沃尔兹 1 、 基本理论 思路 ：国家 体系 结构的 无政 府状态 安 全的优先 地位 自助 体系 均势 格局 2 、 体系结构 理论 。体系 是指 诸多功能 或相 似的单 位（ 民族国家 ）按 照一定 的秩 序和内 部联系 而组 合起 的一 个整 体， 作 为自 助单 位的 民族 国家的 互动 构成 了国 际体 系。 国 际体 系的 结构指 诸多 国家 行为 体以 自身实 力的 大小 决定 在体 系中的 排列 ， 也 就是 说， 国 际体系 中实 力 分配决 定了 国际 体系 的
45、结 构， 体 系随 着结 构的 变化 而变化 。 体 系建 构有 三个 要素： （1） 国际 体系是 无政 府的 而非 等级 的； （2 ）国 际体 系是 由功 能相同 的国 家行 为体 互动 而构成 的； （3 ） 国际体 系的 变化 是由 体系 内实力 分布 不同 而引 起的 。 前两 个要 素是 不变 的， 第 三个要 素一 直 变化。 3 、 因果关系 ：一 些国际 结果 的原因处 在单 位层次 上， 另一些则 处在 体系层 次上 ，在单 位和体 系层 次上 的原 因与 结果具 有明 显的 双向 关系 ， 部分 的互 动影 响了 整体， 而整体 的变 化 也影响 着部 分。 比如 ，苏
46、 联解体 。 4 、 权力、手 段与 目的。 权力 本身不是 目的 ，而是 手段 ，国家最 终的 目的是 通过 权力获 取安全 。 对一 国来 说， 权 力太小 ， 容易 遭受 别国 攻 击； 权力 太大 ， 会刺 激一 国冒险 扩张。 权 力在体 系中 大小 排列 形成 结构， 权力 的变 化引 起 结 构的变 化。 5 、 均势理论 。国 家不是 谋求 权力最大 化， 而是寻 求权 力的平衡 分配 ，均势 理论 的实质 是主要 大国 之间 实力 平衡 的分配 。 沃尔 兹认为 ， 参 与者数 量越 少的 体系 越稳 定， 而参 与者 数 量多则 不利 于稳 定， 简单 的两极 关系 所产
47、生的 很大 的压力 会使 两个 国家 变得 保守起 来， 双方 都力图 维持 现状 ， 目 的在 制止另 一个 国家 建立 霸权 。 对 小国 而言 ， 霸 权并 不 是他们 的利 益所在。 二、罗伯特吉尔平 1 、 体系变化 论。 吉尔平 认为 ，三个因 素影 响着体 系的 变化： （1 ）基本 的变 化动 力，在 行为者 层面 是追 去权 力和 财富 ， 体 系层 面是市 场机 制和技 术革 新。 （2 ） 国 内 对竞争 与斗 争的 回应及 对 策 。 （3 ）关 于权 力转移 的国 际管 理， 权力 的变化 会带 来体 系的 变化 。 2 、 国际政治 经济 学。双 重经 济：每一 种
48、经 济无论 是国 内还是国 际的 经济都 含有 两种相 对 独 立 又 相 互冲 突 的 经 济部 门 以 经济 一 体 化 为特 征 的 现 代 经济 部 门 和 以落 后 的 生 产方 式、 封 闭式 的自 给自 足的 传统经 济部 门， 这一 双重 性导致 经济 技术 相互 依存 与主权 国家 各自 为政的 世界 政治 体系 之间 的冲突 。 3 、 霸权衰弱 论。 国际体 系是 从均衡状 态发 展到不 均衡 状态，最 后回 到均衡 状态 ，只要 没有任 何一 国认 为改 变现 状是有 利可 图的 ，这 时的 国际体 系就 是均 衡稳 定的 ，吉尔 平认 为 ， 霸权体 系是 一种 等级
49、 体系 ， 霸权 周期 的 更 替期 是混 乱的无 政府 时期 ， 前 一个 霸权周 期结 束导 致体系 的变 化， 体系 内力 量重新 分配 ，最 后达 到新 的等级 体系 的形 成。 三、罗伯特利珀 提出 “ 存在 现实 主义 ” 的 新概念 ， 主 要涉 及三 个基 本问题 ： 无 政府 状态 问题 、 秩序 问题 和限制 问题 （主 要指 国内 外政策 、政 治经 济之 间的 相互制 约） 。 四、罗伯特基欧汉和约 瑟夫 奈 1 、 摒弃国家 是唯 一行为 者的 主张，认 为战 后国际 社会 中国家间 和跨 国关系 的发 展促使 人们更 加重 视对 国际 层次 的诸行 为者 的研 究， 重视 对超越 国界 的相 互联 系， 结盟关 系和 相互 依存的 研究 。 2 、 复合相互 依存 的基本 特征： （1）存 在着多 渠道的 社会 联系，这 种联 系使国 际社 会内 部的相 互联 系和 相互 依存 大大加 强； （2） 越来 越多 的问题 进入 国家 间关 系的 议事日 程； （3 ） 军事力 量的 多元 作用 日益 明显。 五、理查德罗斯克莱斯 1 、 国际体系 存在 着两种 世界 ：军事世 界和 贸易世 界。 在传统的 军事 世界里 ，各
