1、资产管理业务练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。（A）5（B） 10（C） 15（D）302 证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）203 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有
2、上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,应当由( )履行相应义务。（A）客户（B）证券公司（C）上市公司（D）证监会4 关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括( )。（A）建立有效的投资风险评估与管理制度（B）建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法（C）建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库（D）建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通5 建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或
3、证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）56 集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（A）托管银行（B）证券公司（C）推广机构（D）结算托管部门7 证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减( )。（A）公司总资本额（B）公司净资本额（C）公司股本金（D）公司营运成本二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的
4、四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户( )。（A）财产与收入状况（B）证券投资经验（C）风险认知与承受能力（D）投资偏好9 证券公司应当以( ) 方式对尽职调查获取的相关信息和资料,予以详细记载、妥善保存。（A）传真（B）电子（C）书面（D）函件10 客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。（A）现金（B）债券（C）资产支持证券（D）股票11 ( )破产或者清算时 ,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（A）证券公司（B）法人客户（C）资产托管机构（D）第三方存管机构12 在以下( ) 情况下,证
5、券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（C）客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户13 定向资产管理业务的投资范围包括( )。（A）证券投资基金（B）集合资产管理计划（C）央行票据（D）金融衍生品14 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）管理能力（C）风险控制水平（D）公司规模1
6、5 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（A）本公司（B）资产托管机构（C）与本公司有关联方关系的公司（D）与资产托管机构有关联方关系的公司三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以银行转账的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。( )（A）正确（B）错误
7、17 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及配偶成为定向资产管理业务客户。( )（A）正确（B）错误18 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。( )（A）正确（B）错误19 客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。( )（A）正确（B）错误20 自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )（A）正确（B）错误21 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。( )（A）正确（B）错误
8、22 证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立。( )（A）正确（B）错误23 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )（A）正确（B）错误24 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或一个深圳证券交易所专用证券账户。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最
9、符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务4 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务9 【正确答案】 B,C【知识模块】 资产管理业务10
10、【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 A,B【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务17 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务24 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务
