1、证券经纪人专项考试证券市场基础-53 及答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：11.50)1.首次公开发行股票以 _ 确定股票发行价格。（分数：0.50）A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式2.ETF 的汉译名称为 _ 。（分数：0.50）A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额3.每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的_。（分数：2.00）A.折余价值B.账面价值C.基本价值D.外在价值4.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种_。（分数：1.00）A.虚拟资本B.商品资本C.真实
2、资本D.货币资本5.关于凭证式债券的论述不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.我国 1994 年开始发行凭证式国债B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C.券面上印制票面金额D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息6.下面 _ 不是普通股票股东的权利。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.查阅公司财务会计报告C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产7.证券公司在办理经纪业务时是充当 _ 的角色。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人8.下列关于公司法中对公司解散和清算的论述，不包括_。（分数：1.00）A.公
3、司解散的情形B.清算组成立及行使的职权C.解散通知及股权公告、登记、确认D.公司财产的支付及清偿、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销9.公司型基金依据 _ 营运基金。（分数：0.50）A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程10.下列有关会员制证券交易所的论述，错误的是 _ 。（分数：0.50）A.不以营利为目的的社会法人团体B.理事会是证券交易所的决策机构C.我国两家证券交易所均按公司制方式组成D.只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易11.( )是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具。（分数：1.00）A.证券投资基金B.政府债券C.股票D
4、.公司债券12.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以_。（分数：2.00）A.不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役B.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役C.不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑D.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑13._ 是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（分数：0.50）A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销14.上市公司应当在
5、每一会计年度的上半年结束之日起 _ 个月内，提交中期报告。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.5二、不定项选择题(总题数：10，分数：15.50)15.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。（分数：2.00）A.虚假广告行为B.不正当亏本销售行为C.侵犯商业秘密行为D.混淆行为16.下列关于中证指数有限公司的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.为投资者提供标尺指数和投资基准B.实行市场化运作，本着科学、客观、公正、透明的原则C.依托沪、深证券交易所的市场、信息、技术、服务等资源优势D.在股指期货的基础上，为沪、深 300 指数等金融工具提供标的指数17.上市首日，深圳证券交易所
6、无涨跌幅限制股票的交易按照_确定有效竞价范围。（分数：2.50）A.集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内B.集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内C.集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10%E.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20%18.我国的公司法规定，股票发行价格与票面金额的关系可能是 _ 。（分数：1.00）A.两者相等B.前者大于后者C.前者小于后者D.两者的大小无法比较19.下列哪几项属于无记名股票的特点_。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求一次缴纳出资C.转让相对简便D.安全陛
7、较差20.根据我国公司法的规定，股东会行使的职权有 _ 。（分数：1.00）A.修改公司章程B.决定公司内部管理机构的设置C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议21.加强证券市场监管的重要意义在于 _ 。（分数：1.00）A.提高证券市场效率B.维护市场良好秩序C.保障广大投资者的权益D.使得证券市场健康发展22.在我国，基本建设债券的发行主体是_（分数：2.50）A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部23.证券法包括下列哪些内容_。（分数：1.00）A.分别为总则、证券发行、证券交易B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司C.证券登记结算机构、证券服务机构
8、D.证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则24.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为_（分数：2.50）A.凭证式国债B.无记名国债C.记帐式国债D.可转换债券三、判断题(总题数：15，分数：20.50)25.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 （分数：2.50）A.正确B.错误26.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（分数：2.50）A.正确B.错误27.证券法规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证
9、券账户和银行账户等。 （分数：2.00）A.正确B.错误28.税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权投资的机构持有。在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑
10、换成另一种债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章以及上市发行条件和信息披露要求与主板市场相同。（分数：1.00）A.正确B.错误33.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.欧洲债券是外国债券的一种。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财
11、政赤字。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.贴现债券是属于折价方式发行的债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 （分数：2.50）A.正确B.错误39.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-53 答案解析(总分：47.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：11.50)1.首次公开发行股票以 _ 确定股票发行价格。（分数：0.50）A.累计询价方式B.询价方式 C.
12、上网竞价方式D.协商定价方式解析：2.ETF 的汉译名称为 _ 。（分数：0.50）A.存托凭证B.交易所交易基金 C.上市开放式基金D.指数参与份额解析：解析 ETF 是英文 Exchange Trraded Funds 的简称，常被译为“交易所交易基金”。3.每股股票所代表的实际资产的价值是指股票的_。（分数：2.00）A.折余价值B.账面价值 C.基本价值D.外在价值解析：4.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种_。（分数：1.00）A.虚拟资本 B.商品资本C.真实资本D.货币资本解析：5.关于凭证式债券的论述不正确的是 _ 。（分数：0.50）A.我国 1994 年开
13、始发行凭证式国债B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C.券面上印制票面金额 D.可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息解析：解析 凭证式债券券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额。6.下面 _ 不是普通股票股东的权利。（分数：0.50）A.公司重大决策参与权B.查阅公司财务会计报告C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产 解析：解析 普通股股东的权力包括：公司重大决策参与权；公司资产收益权和剩余资产分配权；其他权利，根据我国公司法规定，股东还有以下主要权利：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东
14、大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询；第二，股东持有的股份可依法转让；第三，优先认股权。D 项是优先股股东的权利。7.证券公司在办理经纪业务时是充当 _ 的角色。（分数：0.50）A.委托人B.信托人C.中介人 D.投资人解析：解析 证券公司在办理经纪业务时是对客户委托的资金加以利用，是典型的代客理财，因此证券公司是充当中介人的角色。8.下列关于公司法中对公司解散和清算的论述，不包括_。（分数：1.00）A.公司解散的情形B.清算组成立及行使的职权C.解散通知及股权公告、登记、确认 D.公司财产的支付及清偿、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的
15、前提，公司登记注销解析：9.公司型基金依据 _ 营运基金。（分数：0.50）A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程 解析：10.下列有关会员制证券交易所的论述，错误的是 _ 。（分数：0.50）A.不以营利为目的的社会法人团体B.理事会是证券交易所的决策机构C.我国两家证券交易所均按公司制方式组成 D.只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易解析：解析 C 项我国两家证券交易所均实行会员制。11.( )是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具。（分数：1.00）A.证券投资基金 B.政府债券C.股票D.公司债券解析：12.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以_
16、。（分数：2.00）A.不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役B.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役 C.不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑D.对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑解析：13._ 是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（分数：0.50）A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销 解析：14.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 _ 个月内
17、，提交中期报告。（分数：0.50）A.2 B.3C.4D.5解析：解析 根据证券法第六十五条的规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。二、不定项选择题(总题数：10，分数：15.50)15.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。（分数：2.00）A.虚假广告行为 B.不正当亏本销售行为 C.侵犯商业秘密行为 D.混淆行为 解析：16.下列关于中证指数有限公司的说法，正确的有 _ 。（分数：1.00）A.为投资者提供标尺指数和投资基准 B.实行市场化运作，本着科学、客观、公正、透明的原则 C.依托沪、深证券交易所
18、的市场、信息、技术、服务等资源优势 D.在股指期货的基础上，为沪、深 300 指数等金融工具提供标的指数解析：解析 D 项在沪、深 300 指数的基础上，为股指期货等金融衍生工具提供标的指数。17.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照_确定有效竞价范围。（分数：2.50）A.集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内 B.集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内C.集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10% E.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20%解析：18.我国的公司法规定，股票发行价格与票面金额的关系可能是
19、_ 。（分数：1.00）A.两者相等 B.前者大于后者 C.前者小于后者D.两者的大小无法比较解析：解析 中华人民共和国公司法第一百二十八条规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。19.下列哪几项属于无记名股票的特点_。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人 B.认购股票时要求一次缴纳出资 C.转让相对简便 D.安全陛较差 解析：20.根据我国公司法的规定，股东会行使的职权有 _ 。（分数：1.00）A.修改公司章程 B.决定公司内部管理机构的设置 C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 解析：21.加强证券市场监管的重要意义在于 _ 。
20、（分数：1.00）A.提高证券市场效率 B.维护市场良好秩序 C.保障广大投资者的权益 D.使得证券市场健康发展 解析：解析 证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大：加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。22.在我国，基本建设债券的发行主体是_（分数：2.50）A.国务院B.国家能源投资公司 C.国家原材料投资公司 D.铁道部 解析：23.证券法包括下列哪些内容_。（分数：1.00）A.分别为
21、总则、证券发行、证券交易 B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司 C.证券登记结算机构、证券服务机构 D.证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 解析：24.从债券的形式来看，我国发行的国债可分为_（分数：2.50）A.凭证式国债 B.无记名国债 C.记帐式国债 D.可转换债券解析：三、判断题(总题数：15，分数：20.50)25.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：26.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.证券法规
22、定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：28.税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：29.上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。30.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权由国家授权
23、投资的机构持有。在国家授权投资的机构未明确前，则由国家资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：31.欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。32.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章以及上市发行条件和信息披露要求与主板市场相同。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：33.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费
24、。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。34.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 国有法人股属于国有股权而不是社会公众股。35.欧洲债券是外国债券的一种。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 欧洲债券与外国债券同为国际债券的两个分类，互不隶属。36.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。37.贴现债券是属于折价方式发行的债券。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 贴现债券在发行时预先扣除了债券的利息，所以发行价一般都低于面值，故属于折价方式发行的债券。38.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：39.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：
