1、第二章 政府与市场,第一节 资源配置与市场经济第二节 市场失灵及其市场替代第三节 政府失败及其改革第四节 市场经济国家政府干预模式比较,第一节 资源配置与市场经济,一 资源最优配置的含义二 资源配置方式三 市场机制运行的特点四 完全竞争市场与经济效率的实现,第一节 资源配置与市场经济,一、资源最优配置的含义1、狭义：解决三个基本问题 2、广义：效率、公平、稳定第一 效率原则：帕累托最优？帕累托改善？,结论：一种具有经效率制度，可使其全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。,帕累托最优实现条件：（教材P22）边际成本等于边际收益。MSC=MSR 或
2、MSC=MSB,笫二 公平的含义：起点、规则、结果的公平 分析手段：劳伦兹曲线 衡量指标：基尼系数 贫困指数（Poverty Index)：是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。用贫困指数衡量公平存在的问题：（1）贫困的线的确定没有一个客观的标准；（2） 不能反应贫富差距的变化。效率与公平关系即是怎样将蛋糕做大和如何分蛋糕。,笫三 稳定原则 （1）含义（2）宏观政策四大目标稳定物价充分就业经济平稳增长国际收支平衡,二 、资源配置方式1、习惯：世袭分工 2、命令：行政配置 3、市场机制配置： （1）何为市场机制？ （2）市场配置效率取决于价格、竞争、供求三大调节机制的作用。,三 、市场机制运行的
3、特点1、 以市场为主体：（1）价格和分配决策通过市场做出（2）何为市场？（3）市场解决的三大基本问题 2、市场配置资源的效率性源于三种调节机制的作用（1）价格机制三大功能：（2） 竞争机制的优胜劣汰（3） 凤险机制的约束,3、市场类型与市场均衡（1）市场均衡衡量最优的状态；市场供给关系的三种类型：供求 供=求（2）市场类型：完全竞争含义，特征；完全垄断含义；垄断竞争市场含义；(见下表),不同市场结构特点的比较：,（3）完全竞争市场（特征）与帕累托最优的实现信息充分，竞争完全，价格富有弹性。,第二节 市场失灵及其市场替代,一 市场失灵的原因及低效表现 二 市场替代与政府介入 三 政府的一般作用与
4、特殊作用,一、市场失灵的原因及低效表现1、竞争失效：垄断人为的？自然的垄断？表现？后果？（1）自然垄断：在满足社会理想的生产水平时，如果市场上只能存在一个供应商时该产业的生产成本才能达到最低，那么，这个产业所在的市场就是一种“自然垄断”的市场。（2）人为垄断：市场经济的内在逻辑决定了垄断的存在，为了尽可能获得利润，生产规模不断扩大，这样在成本上占有优势，从而击败对手垄断市场。操纵生产，操纵价格。（3）资源垄断：关键资源由一家企业拥有。这是由于独家厂商拥有生产某种商品的专利权或专门技术，或是控制了生产某种商品的基本生产资源,2、公共产品供给失灵：(免费搭车， 表现？后果?）,3、外溢性补偿失灵（
5、成本收益无法内在化）含义？后果？,滇池污染,4、市场不完全（风险性等因素）含义？后果？市场机制的有效性要求具有完全的市场，即具有完整、完善的市场体系，但在现实的市场体系中，还有许多产品市场也无法提供或无法充分提供。 5、偏好不合理（不能理智消费）表现？后果？ 6、信息不完全、不对称？ 逆向选择？劣质品驱逐优质品 道德风险？委托代理关系 7、 宏观失衡（失业、通胀等）表现？后果？,8、收入分配不公表现？后果？,（1）这是因为市场运作要遵循资本与效率原则，资本与效率原则又存在“马太效应”。,（2）通常用洛伦斯曲线(Lorenz curve)和基尼系数(Gini conefficient)来反映收入
6、与财富分配的不公平状况。,马太效应（Matthew Effect），是指好的愈好，坏的愈坏，多的愈多，少的愈少的一种现象。美国科学史研究者罗伯特莫顿(Robert K. Merton)归纳“马太效应”为：任何个体、群体或地区，一旦在某一个方面（如金钱、名誉、地位等）获得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的机会取得更大的成功和进步。,市场失灵的原因是什么？,概念：“市场失灵”是指利用市场法则的结果造成对市场发展的阻碍。 市场失灵的直接原因是因为市场机制在配置资源过程中存在的：（1）自发性（2）滞后性 （3）不稳定性 从根本上说，造成市场失灵的原因是对市场行为的过分依赖与放纵。,自发性。
7、即各个分散的企业只从自身的局部利益出发，按照市场信号调整微观经济的资源配置，往往使整个社会资源配置处在无政府状态。它需要经过长期的、无数次的反复，才有可能达到社会总供给与总需求的平衡。滞后性。各个市场主体在接受价格信号时，所获得的高于或低于商品价值时，已是在交换之后的事了，此时再行调整，一方面已发生了供应不足或供过于求的状况，另一方面这时的调整也不能及时满足供求平衡的需要。市场机制的作用自身不具备预见经济变化的功能。不稳定性。当市场机制的作用使社会总供给与总需求达到平衡时，不会因此而被稳定下来。各企业从自身利益出发，还会将资源从效益低下的部门向效益相对较高的部门转移，同时造成这一部门供求平衡的
8、损害。市场机制的竞争是各企业为追求自身利益最大化的竞争，哪个部门获利相对丰厚，生产者就会调动自己的资源要素向哪一部门转移，从而造成供需平衡的不稳定性。从根本上说，造成市场失灵的原因是对市场行为的过份依赖与放纵。,二、市场替代与政府介入（一）政府角色定位： 调控人（收入财富再分配） 公益人（公共产品供给） 管制人（市场秩序维护） 仲裁人（协调矛盾） 守夜人（维护社会经济生活）等。 （二）政府行为与市场规则 1.希克斯的市场规则论 2.建立市场规则的意义 （1）实现市场经济的有效竞争 （2）降低交易成本的功能 （3）形成市场活动的有组织性,3.市场规则的特征 （1）强制性 （2）系统性 （3）公平
9、性 4.市场经济的主要运行规则 （1）市场进入推出规则 （2）市场定价规则 （3）市场竞争和垄断的原则讨论：如何认识政府权威与经济自由的关系？（人治与法治）,三、政府的一般作用与特殊作用1、 政府的一般作用及实现：（1）配置职能 含义：资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。 政策工具：财政支出、政府税收 （2）分配职能 含义：收入分配狭义上通常就是指有独立的经济利益的经济主体参与经济活动获得相应的报酬。广义上就是指分配主体通过分配取得的收入和财产的分配格局。,收入的公平分配是指人们之间的收入差距不能太大，应控制在合理的范围内，以社
10、会能接受为限度主要政策工具：-转移支付制度、税收制度、财政投资 （3）稳定职能含义：经济稳定是相对经济波动而言的。稳定经济包含多重含义。首先是充分就业；其次是物价稳定；还有就是国际收支平衡，对外收支状况良好。主要政策工具：-相机抉策的财政政策、自动稳定器 （4）市场管制的职能,三种职能的关系：政府的三个职能是一个统一的整体。有效配置资源、公平分配是实现经济稳定增长的前提条件，稳定经济是有效配置资源和公平分配的结果，三者互为条件，相辅相成，相互促进。政府三种职能的关系最终归结为效率、公平及稳定增长的关系，也就是公平与效率对稳定经济的影响。,2、政府的特殊作用（1）发展中国家政府作用定位 笫一 “
11、政府主导” ；模式选择的依据？经济发展需要政府推动经济发展的计划性需要政府推动政府培育市场提高国企效率 第二 如何评价 （2）经济萧条时期政府的特殊作用延长繁荣期 ； 缩短萧条期、熨平周期。罗斯福“新政”“格林斯潘繁荣”链接：美国政府应对金融危机的非常措施,3、 中国政府干预的特点与基本职能 （1）直接的经济职能 宏观：政府主要充当经济的调控者 微观：政府角色市场助手（2）间接经济职能保护自然环境，支持经济的可持续发展；加强公共基础建设保证和提供社会必要的公益服务维护社会治安，加强民族团结（3）社会保障职能依法扩大社会保障覆盖面开辟新的筹资渠道进一部完善社会保障资金管理制度,第三节 政府失败及
12、其改革,一 、公共选择与政府失败1、问题的提出：市场解决不好的，政府未必能解好。对政府作用有效性提出质疑。 2、公共选择论的系统研究布坎南公共选择理论：应用经济学工具，对政府和政治决策过程进行解释，其核心是指明市场经济条件下政府干预的局限性，其特点是一门政治学与经济学的交叉学科。,（1）经济人的假设（教材73-74页） （2）研究非市场决策（教材69-71） （3）公共选择供需方不同的价值取向（教材76页）结论：政府失败是必然的政府失败:在现实经济生活中,人们期望政府能够办好市场办不好的事,结果却发现政府不仅不能补救市场的失灵,反而降低了社会效益.这种现象称之为”政府失败”.,二、政府失败的表
13、现及原因 1、公共政策失效（政府失败的基本表现）： （1）公共利益虚幻性； （2）决策体制局限性； （3）信息不完全； （4）执行上的障碍； 2、公共物品供给低效率： （1）估价或评价上的困难； （2）缺乏竞争机制； （3）缺乏追求利润的动机； （4）监督机制缺乏,3 、内部性与政府扩张 （1）何为内部性：公共机构尤其是官员追求自身利益、非公共利益或社会福利（政府失败的深层次根源） （2）扩张原因：政府官僚追求政府机构最大化；政府官僚行为不受产权约束；政府行为不是追求利润最大化；监督缺乏；政府机构的高度垄断性；政府官员与政治家窜谋交易； （3）后果更多是决策权从私人手转到政府官员手里；减少私人
14、部门的投资；机构重叠；,4 、寻租及腐败（政府失败的基本表现） （1）租金 ：指供给被人为限制时产生的额外收入 。 （2）寻租：用各种办法获得租金的特权行为。 （3）实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府的权力。 （4）寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 （5）寻租的三个层次、三项成本。 （5）性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系，并不增加任何新产品和新财富。,（6）后果：使资源配置扭曲；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利，影响政府声誉，增加廉正 成本；防碍公共政策的制定与执行，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败。,（7）寻租与腐败：设
15、租：政府人为地制造“稀缺资源”腐败：美国学者纳依：“由于考虑私人的金钱与地位而偏离作为一个公共角色所具有的正式职责的行为，或者是违反那些旨在反对谋求私利的规则行为”正因为设租总是与权利联系在一起的，而政府官员又是权力个体的主要代表，因而设租与腐败之间没有实质的区别，他们都是以公共权利牟取私利。腐败是由于权利寻租产生的毒瘤。,（8）反寻租措施 通过经济活动市场化减少政府的干预。政府要从一些具体的经济领域中退出来，避免政府在这些领域设租的可能。 加大寻租/腐败的成本，将寻租活动降低到最低限度。 完善相关法律法规，加强对政府部门的监督。,三、西方学者纠正、防范政府失败的理论及政府改革启示 (一) 主
16、要观点1、立宪改革2、约束公共支出3、完善民主表达方式4、用市场力量改造政府 (二) 改革启示（提高政府运作效率） 1、用企业精神改革政府部门 （1）掌舵而不是划浆（2）社区拥有的政府授权而不是服务（3）竞争性政府（4）有使命感的政府（5）讲究效果的政府（6）受顾客驱使满足顾客的需要（7）有事业心的政府有收益而不浪费（8）有预见的政府（9）分权的政府（10）以市场为导向的政府（奥斯本盖布勒，改革政府1996年，）,2、我国政府改革的方向、措施 （1）高度重视市场条件下政府干预的局限性及限度问题，确定好政府干预的范围、内容、方式及其干预的力度，强调政府与市场的关系，应该是补充而非取代市场机制。
17、（2）随着市场经济的发展，及经济体制的改革，及时进行政治行政体制改革，尤其是转变政府的职能。 （3）必须在政府机构中，引入竞争机制，用市场的力量改进政府的工作效率。 （4）加强公共决策和政府管理法则化建设依法行政，依法治国。 （5）反腐败，从体制及制度的创新上，来消除寻租及滋生的土壤与条件，建立灵活、高效廉洁的政府管理体制。,3、对策： （1）针对公共政策失灵，要建立完善的决策信息搜集、处理机制； （2）针对政府的设租、抽租行为，就需要政府从一些具体领域中退出来，并加强政府部门的监督力度； （3）针对政府权力扩张，要改变将GDP增长率作为官员的主要考核指标； （4）针对官僚作风，重要的是要在政府机构内部建立竞争机制。,第四节 市场经济国家政府干预模式比较,一、混合经济体制 1、 定义 2、 特点 二、不同模式 1、 五种模式两大类区别、联系； 2、 选择依据 三、美国的自由市场经济与政府经济行为 1、 美国体制内容 2、美国经济管理主要内容 3、 美国政府行为启示,四、德国社会市场经济与政府行为 五、日本政府主导市场经济与政府行为 1、特征 2、内容 3、启示,
