1、证券经纪人专项考试证券市场基础-16-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.下列说法有误的是_。 A.1998 年，证券投资基金(封闭式)的出现开创了我国机构投资时代的新篇章 B.1998 年 11 月，经国务院批准，中国证监会颁布了证券投资基金管理暂行办法 C.1998 年 3 月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量 D.1999 年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市（分数：2.00）A.B.C.D.2.上
2、海证券交易所网络投票基于_；深圳证券交易所网络投票基于_。 A.互联网；交易系统 B.交易系统，互联网 C.交易系统；交易系统和互联网 D.交易系统和互联网；交易系统（分数：2.00）A.B.C.D.3.投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的_。 A.风险揭示书 B.开户申请书 C.委托代理书 D.存管协议书（分数：2.00）A.B.C.D.4._负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中
3、国证监会派出机构 D.国资委（分数：2.00）A.B.C.D.5.根据上海证券交易所交易规则规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.1 元人民币 C.0.001 元人民币 D.1 元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.6.行政法规的法律效力_国家法律。 A.高于 B.低于 C.等于 D.都不是（分数：2.00）A.B.C.D.7.企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的_基本要素。 A.Customer B.Convenience C.Cost D.Communication（分数：2.00）A.B.C.D.8.根据我国证
4、券法，以下说法错误的是_。 A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法 C.其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定 D.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定（分数：2.00）A.B.C.D.9.权证行权采用证券给付方式结算的，_的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。 A.价外权证 B.价内权证 C.认购权证 D.认沽权证（分数：2.00）A.B.C.D.10.代办股份转让，投资者委托指令以_方式配对成交。 A.集合竞价 B.连续竞价 C
5、.意向申报 D.成交申报（分数：2.00）A.B.C.D.11._是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。 A.区域特色 B.区域经济 C.经济特色 D.区域优势（分数：2.00）A.B.C.D.12.根据深圳证券交易所交易规则规定：基金交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.1 元人民币 C.0.001 元人民币 D.1 元人民币（分数：2.00）A.B.C.D.13._指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。 A.无形性 B.不可分性 C.专业综合性 D.差异性（分数：2.00）A.B.C.D.14.根据深圳证
6、券交易所交易规则规定：B 股交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 港元 B.0.1 港元 C.0.01 港元 D.1 港元（分数：2.00）A.B.C.D.15._是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。 A.成本优势 B.技术优势 C.质量优势 D.服务优势（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.证券类金融产品具有_得主要特点。 A.收益性 B.复杂性 C.风险性 D.流通性（分数：2.00）A.B.C.D.17.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。 A.虚假广告行为 B.不正当亏本销售行为
7、C.侵犯商业秘密行为 D.混淆行为（分数：2.00）A.B.C.D.18.证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则，这一规则的内容包括_。 A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相关业务管理 D.监督检查和纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.19.营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以_。 A.促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况 B.激励营销人员提升业绩 C.促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神 D.帮助营销人员评估
8、和改进营销工作方法，提升营销效率（分数：2.00）A.B.C.D.20.宏观分析所需要的有效资料一般包括_。 A.政府的重点经济政策与措施 B.一般生产统计资料和金融物价统计资料 C.贸易统计资料 D.每年国民收入统计与景气动向（分数：2.00）A.B.C.D.21.公司规模变动特征和扩张潜力一般与其_密切相关。 A.产品性质 B.所处的行业发展阶段 C.市场结构 D.经营战略（分数：2.00）A.B.C.D.22.证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从_方面考核证券公司的入会条件。 A.经营范围 B.组织机构 C.人员素质 D.承担风险的能力（分数：2.00）A.B.C.D.2
9、3.在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的_。 A.销售数据 B.员工人数 C.利润额 D.资产规模（分数：2.00）A.B.C.D.24.对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析_。 A.公司研究与开发的重点项目 B.研究社是与研究人员的比例 C.研究开发费用支出占销售收入的比率 D.新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求（分数：2.00）A.B.C.D.25.应用单根 K 线研判行情，主要从_等几个方面进行。 A.实体的长度 B.实体的阴阳 C.上影线的长度 D.下影线的长度（分数：2.00）A.B.C.D.26.上海证券交易所对会员资格的要
10、求主要有_。 A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 D.承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费（分数：2.00）A.B.C.D.27.以下哪些属于证券公司的业务范围_。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券发行与承销 D.证券资产管理（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以_。 A.一万元以上五万元以下罚款 B.一万元以上十万元以下罚款
11、C.三万元以上五万元以下罚款 D.三万元以上十万元以下罚款（分数：2.00）A.B.C.D.29.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当_。 A.处 50 万元以上 500 万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50 万元以下罚款 C.责令停业整顿 D.吊销其经营许可证（分数：2.00）A.B.C.D.30.使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是_。 A.定期报告核查体系 B.严格的市场准入体系 C.全面的证券经纪人培训体系 D.健全的监管体系（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数
12、：20，分数：40.00)31.股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。（分数：2.00）A.正确B.错误32.基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（分数：2.00）A.正确B.错误33.目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（分数：2.00）A.正确B.错误34.营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由
13、各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（分数：2.00）A.正确B.错误35.内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（分数：2.00）A.正确B.错误36.产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（分数：2.00）A.正确B.错误37.颁布中华人民共和国反不正当竞争法的时间是 1993 年 9 月。（分数：2.00）A.正确B.错误38.经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部
14、门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（分数：2.00）A.正确B.错误40.在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（分数：2.00）A.正确B.错误41.宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。（分数：2.00）A.正确B.错误42.企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。（分数：2.00）A.正确B.错误43.证券公司监督管理条例于 2008 年 8 月 1 日正式实施。（分数：2.00）A.
15、正确B.错误44.客户是否对风险解释书签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（分数：2.00）A.正确B.错误45.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。（分数：2.00）A.正确B.错误46.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（分数：2.00）A.正确B.错误47.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。（分数：2.00）A.正确B.错误48.在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。（分数：2.00）A.正确B.错误4
16、9.无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（分数：2.00）A.正确B.错误50.广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金，金融衍生工具等有价证券。（分数：2.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-16-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)1.下列说法有误的是_。 A.1998 年，证券投资基金(封闭式)的出现开创了我国机构投资时代的新篇章 B.1998 年 11 月，经国务院批准，中国证监会颁布了证券投资基金管理暂行
17、办法 C.1998 年 3 月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量 D.1999 年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市（分数：2.00）A.B. C.D.解析：2.上海证券交易所网络投票基于_；深圳证券交易所网络投票基于_。 A.互联网；交易系统 B.交易系统，互联网 C.交易系统；交易系统和互联网 D.交易系统和互联网；交易系统（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券
18、交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的_。 A.风险揭示书 B.开户申请书 C.委托代理书 D.存管协议书（分数：2.00）A. B.C.D.解析：4._负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国资委（分数：2.00）A. B.C.D.解析：5.根据上海证券交易所交易规则规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.1 元人民币 C.0.001 元人民币 D.1 元人民币（分数：2.00）A.B.C. D.解析：6.行政法规的法律效力_国
19、家法律。 A.高于 B.低于 C.等于 D.都不是（分数：2.00）A.B. C.D.解析：7.企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的_基本要素。 A.Customer B.Convenience C.Cost D.Communication（分数：2.00）A. B.C.D.解析：8.根据我国证券法，以下说法错误的是_。 A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法 C.其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定 D.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的
20、原则规定（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：9.权证行权采用证券给付方式结算的，_的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。 A.价外权证 B.价内权证 C.认购权证 D.认沽权证（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.代办股份转让，投资者委托指令以_方式配对成交。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.意向申报 D.成交申报（分数：2.00）A. B.C.D.解析：11._是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。 A.区域特色 B.区域经济 C.经济特色 D.区域优势（分数：2.00）A.B.C. D.解析：12.根
21、据深圳证券交易所交易规则规定：基金交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 元人民币 B.0.1 元人民币 C.0.001 元人民币 D.1 元人民币（分数：2.00）A.B.C. D.解析：13._指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。 A.无形性 B.不可分性 C.专业综合性 D.差异性（分数：2.00）A.B. C.D.解析：14.根据深圳证券交易所交易规则规定：B 股交易申报价格最小变动单位为_。 A.0.01 港元 B.0.1 港元 C.0.01 港元 D.1 港元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：15._是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市
22、场，从而取得竞争优势。 A.成本优势 B.技术优势 C.质量优势 D.服务优势（分数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：15，分数：30.00)16.证券类金融产品具有_得主要特点。 A.收益性 B.复杂性 C.风险性 D.流通性（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：17.证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有_。 A.虚假广告行为 B.不正当亏本销售行为 C.侵犯商业秘密行为 D.混淆行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：18.证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则，这一规则的内容包括_。 A.会员资格管理
23、 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相关业务管理 D.监督检查和纪律处分（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：19.营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以_。 A.促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况 B.激励营销人员提升业绩 C.促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神 D.帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：20.宏观分析所需要的有效资料一般包括_。 A.政府的重点经济政策与措施 B.一般生产统计资
24、料和金融物价统计资料 C.贸易统计资料 D.每年国民收入统计与景气动向（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：21.公司规模变动特征和扩张潜力一般与其_密切相关。 A.产品性质 B.所处的行业发展阶段 C.市场结构 D.经营战略（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：22.证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从_方面考核证券公司的入会条件。 A.经营范围 B.组织机构 C.人员素质 D.承担风险的能力（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：23.在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的_。 A.销售数据 B.员工人数 C.利润额 D.资产规模
25、（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：24.对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析_。 A.公司研究与开发的重点项目 B.研究社是与研究人员的比例 C.研究开发费用支出占销售收入的比率 D.新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.应用单根 K 线研判行情，主要从_等几个方面进行。 A.实体的长度 B.实体的阴阳 C.上影线的长度 D.下影线的长度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.上海证券交易所对会员资格的要求主要有_。 A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B.具有良
26、好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 D.承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.以下哪些属于证券公司的业务范围_。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券发行与承销 D.证券资产管理（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：28.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以_。 A.一万元以上五万元以下罚款 B.一万元以上十万元以下罚款 C.三万元以上五万元以下罚款 D.三万元以上十万元
27、以下罚款（分数：2.00）A.B. C.D.解析：29.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当_。 A.处 50 万元以上 500 万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 50 万元以下罚款 C.责令停业整顿 D.吊销其经营许可证（分数：2.00）A. B. C.D.解析：30.使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是_。 A.定期报告核查体系 B.严格的市场准入体系 C.全面的证券经纪人培训体系 D.健全的监管体系（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.0
28、0)31.股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：32.基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：33.目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它
29、由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：35.内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：36.产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：37.颁布中华人民共和国反不正当竞争法的时间是 1993 年 9 月。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：38.经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：39.证券经纪商在从事证券
30、经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：40.在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：41.宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：42.企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.证券公司监
31、督管理条例于 2008 年 8 月 1 日正式实施。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：44.客户是否对风险解释书签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：45.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：46.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：47.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：48.在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：49.无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：50.广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金，金融衍生工具等有价证券。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：
